《证券市场基本法律法规》高频考点Word文件下载.docx
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A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
6[单选题]下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（ ）。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35％
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75％
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：
（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
（2）净资产低于实收资本的50％，或者有负债达到净资产的50％。
（3）不能清偿到期债务。
（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
7[单选题]融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A.业务执行部门—董事会—业务决策机构—分支机构
B.董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构
C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会
C
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。
8[单选题]下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是（ ）。
A.1至3年的证券市场禁入措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至10年的证券市场禁入措施
D.终身的证券市场禁入措施
A
根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：
3至5年的证券市场禁入措施；
5至10年的证券市场禁入措施；
终身的证券市场禁入措施。
9[单选题]根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是（ ）。
A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D.不存在最低注册资本额的规定
《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20％，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足；
其中，投资公司可以在5年内缴足。
有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。
法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
10[单选题]非公开募集基金完毕，基金管理人应当向（ ）备案。
A.中国人民银行
B.银监会
C.证监会
D.基金行业协会
11[单选题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（ ）的账户为客户提供资产管理服务。
A.客户
C.客户的配偶
D.其他证券公司
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务．应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
12[单选题]证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指（ ）业务。
A.证券经纪
B.证券自营
C.融资融券
D.证券咨询
融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。
13[单选题]上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
A.25％
B.30％
C.35％
D.40％
根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
14[单选题]证券公司应当按照（ ）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。
A.债券
B.股票
C.证券投资基金
D.权证
证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。
证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。
15[单选题]上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
16[单选题]通过基金销售人员从业考试即（ ）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券交易》
D.《证券投资基金销售基础知识》
通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
17[单选题]财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
18[单选题]投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案.
19[单选题]会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入（ ）。
A.处罚处分信息
B.基本信息
C.诚信信息备注栏
D.其他信息
根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。
会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。
20[单选题]证券公司对融资融券业务要实行（ ）管理。
A.分散
B.分业
C.集中统一
D.分部门
证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
21[单选题]禁止内幕交易的主要措施是（ ）。
A.严格把关
B.责任到人
C.法律制裁
D.行业自律
禁止内幕交易的主要措施是严格把关。
22[单选题]作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（ ）。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券业协会
C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
D.地方性证券业协会
下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：
（1）中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。
（2）中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。
23[单选题]向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（ ）许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
24[单选题]直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持（ ）的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
A.收益性
B.流动性
C.偿还性
D.返还性
直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
25[单选题]规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（ ）。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《证券交易管理条例》
规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组上市公司收购管理办法》《上市公司股改比国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。
26[单选题]上市公司或其关联公司持有证券经营机构（ ）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A.10％
B.20％
C.30％
上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
27[单选题]（ ）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
28[单选题]下列属于自益权的是（ ）。
A.股东大会召集请求权
B.提起诉讼权
C.公司事务的知情权
D.股份转让权
自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。
29[单选题]召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加。
A.70％
D.10％
《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表50％以上基金份额的持有人参加，方可召开。
30[单选题]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关（ ）。
A.追究民事责任
B.追究刑事责任
C.追究行政责任
D.追求经济责任
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
31[单选题]申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券交易所报送的文件不包括（ ）。
A.公司营业执照
B.公司债券募集办法
C.保荐人出具的上市保荐书
D.审计报告
参见《证券法》第五十八条规定。
32[单选题]《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（ ）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；
情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；
情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
33[单选题]公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。
A.10；
30
B.10；
45
C.15；
D.15；
参见《公司法》第一百七十三条规定。
34[单选题]下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（ ）。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.自然人
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。
35[单选题]向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（ ）人的，亦构成变相公开发行股票。
A.50
B.100
C.150
D.200
向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。
36[单选题]科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为（ ）万元。
B.20
C.30
D.50
有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：
（1）以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。
（2）以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。
（3）以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。
（4）科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。
特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
37[单选题]下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是（ ）。
A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定
C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料
D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
D项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。
38[单选题]为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（ ）制度。
A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询
《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。
，
39[单选题]下列选项中，不属于金属期货的是（ ）。
A.铜
B.黄金
C.天然橡胶
D.白银
商品期货中主要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油），金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。
40[单选题]来说，部门规章及规范性文件由（ ）制定。
B.中国银监会
C.中国保监会
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
41[单选题]（ ）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序．向投资者出售证券所形成的市场。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场
一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
42[单选题]通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（ ）。
A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离
B.完善交易结构，进行信用增级
C.资产证券化的信用评级
D.重组现金流，构造证券化资产
通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：
（1）重组现金流，构造证券化资产。
（2）组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。
（3）完善交易结构，进行信用增级。
（4）资产证券化的信用评级。
（5）安排证券销售，向发起人支付。
（6）挂牌上市交易及到期支付。
故本题选D。
43[单选题]自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。
A.30
B.45
C.60
D.90
自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
44[单选题]（ ）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
C.证券登记结算机构
D.证券公司
中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
45[单选题]中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
D.45
中国证监会依法受理、审查申请文件。
对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
46[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
47[单选题]期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ），或者吊销其执业证书的处罚。
A.3～6个月
B.6～12个月
C.3～9个月
D.3～12个月
期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；
拒不改正的，给予纪律处分；
情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚；
对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
48[单选题]在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级
B.县级
C.市级
D.省级
在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
49[单选题]犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（ ）罚金。
A.2；
1倍以上3倍以下
B.5；
1倍以上5倍以下
C.3；
2倍以上4倍以下
D.5；
3倍以上10倍以下
根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；
情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
50[单选题]以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作书面报告，并予公告。
C.3
D.1
《证券法》第九十四条规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后。
收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分）
51[单选题]下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。
Ⅰ．国家对证券市场的管理制度
Ⅱ．股东的合法权益
Ⅲ．债权人的合法权益
Ⅳ．公众的合法权益
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。
52[单选题]欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ）。
Ⅰ．单一客体Ⅱ．复杂客体
Ⅲ．国家对证券市场的管理制度Ⅳ．投资者的合法权益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。
53[单选题]证券公司
升级会员 