股权激励计划业务办理须知.docx

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股权激励计划业务办理须知

上市公司股权激励计划业务办理须知

一、股票期权登记

上市公司向本分公司申请办理股票期权登记手续时，提供以下申请材

料：

（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；

（二）上市公司股权激励信息一览表（见附表）；

（三）上市公司股权激励期权登记明细表（见附表）；

（四）中国证监会无异议函；

（五）深交所上市公司股权激励计划实施确认书

（六）经公告的上市公司股权激励计划及董事会决议；

（七）加盖上市公司公章的营业执照复印件；

（八）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件；

（九）电子数据接口（附件二），适用文件。

（一十）如果期权因权益分派等原因发生变更的，还要出具期权数量及行权价格调整的说明、调整公告及律师意见书；

（一十一）中国结算深圳分公司要求的其他材料。

预留期权的，在授予时仍按上述要求办理期权登记。

二、行权登记

（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；

（二）上市公司股权激励计划行权登记明细表（见附表）；

（三）深交所上市公司股权激励计划实施确认书；

（四）董事会关于实施行权的决议；

（五）公司监事会核准的激励对象行权名单；

（六）会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；

（七）律师出具的关于激励对象本次行权的法律意见书；

（八）上市公司法定代表人证明书、授权委托书及加盖公章的营业执照复印件；

（九）行权登记电子数据接口，适用文件（附件四）。

三、限制性股票授予登记

上市公司向本分公司申请办理限制性股票授予登记手续时，提供以下申请材料：

（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；

（二）上市公司股权激励信息一览表（见附表）；

（三）上市公司股权激励限制性股票登记明细表（见附表）；

（四）中国证监会无异议函；

（五）深交所上市公司股权激励计划实施确认书

（六）经公告的上市公司股权激励计划；

（七）董事会关于授予限制性股票的决议；

（八）风险告知书（附件五）；

（九）加盖上市公司公章的营业执照复印件；

（十）会计师事务所出具的验资报告；

（十一）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委

托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件；

（十二）电子数据接口；

（十三）中国结算深圳分公司要求的其他材料。

预留限制性股票的，在授予时仍按上述要求办理登记。

四、回购股份登记

办理回购股份过户之前，需凭深交所通知向我司帐户管理部申请开立回购帐户。

之后报送以下申请文件：

（一）《上市公司实施股权激励计划申请书》（见附件一）；

（二）《上市公司股权激励股票过户明细表》（附表）

（三）中国证监会无异议函；

（四）深交所上市公司股权激励计划实施确认书；

（五）经公告的股权激励计划和决议

（六）会计师事务所出具的验资报告

（七）批量过户电子数据接口

（八）上市公司法定代表人证明书、授权委托书及加盖公章的营业执照复印件；

（九）本公司要求的其他文件

如果股份过户后为无限售流通股，还需按照解除限售业务向我司提交文件材料。

五、股票期权数量及行权价格的调整

（一）调整申请（见附件三）；

（二）调整明细表（附表）；

（三）董事会或股东大会关于调整的决议；

（四）律师出具的关于本次激励对象或激励股份数量调整法律意见书；

（五）权益分派公告

（六）《股票期权注销明细表》（附表），适用于注销激励对象名下全部股票期权。

（七）加盖上市公司公章的营业执照复印件；

（八）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件。

六、限制性股票回购注销业务

（一）注销申请

（二）注销明细表（附表）

（三）深交所注销通知书

（四）经公告的董事会决议

（五）验资报告

（六）法律意见书

（七）电子数据接口

（八）加盖上市公司公章的营业执照复印件；

（九）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件。

七、股票期权注销业务

（一）注销申请

（二）注销申请表（附表）

（三）深交所注销通知书

（四）经公告的董事会决议

（五）法律意见书

（六）电子数据接口

（七）加盖上市公司公章的营业执照复印件

（八）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件。

八、收费标准

（一）股票期权授予登记

收费标准参照权证登记服务费的标准执行，计算方式如下：

股票期权存续时间（月）×发行份额数（千万）×（元月千万份）。

股票期权存续时间按月份计算，不足一个月的按照一个月计。

不同存续期、不同发行份额应分别计算，总金额超过万元的，按万元计收。

股票期权登记服务费在首次办理股票期权授予登记时一次性收取，股票期权数量因权益分派等原因进行后续调整时，不再另行收费。

（二）股票过户费

向特定股东回购股票、以及上市公司将其从二级市场或特定股东回购的股票授予（含股票期权行权时授予）激励对象时，向过户双方收取股份过户费。

收费标准按照股非交易过户收费标准执行，按过户股份面值的‰分别向转让双方收取，单边上限为万元。

股份过户涉及的印花税按前一交易日收盘价计收，具体征收方式及税率按国家有关规定执行。

（三）股票登记费

向激励对象授予限制性股票或股票期权行权时授予股票，且股票来源为发行新股时，收取股份登记费。

收费标准按照股登记业务收费标准执行，登记股本面值为亿股（含）以下按‰收取，超过亿股的部分按‰收取，收取上限为万元。

附件一：

上市公司实施股权激励计划申请书

公司名称

证券简称

证券代码

激励方式

□限制性股票

□期权

□

股票来源

股票数量

授予价格

期权数量

期权简称

期权代码

授予对象

申报材料

、上市公司股权激励计划（期权登记限制性股票过户行权）申请书；

、上市公司股权激励信息一览表及上市公司股权激励（期权登记行权过户）明细表；

、经公告的上市公司股权激励计划；

、加盖上市公司公章的营业执照复印件；加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；

、股权激励计划期权登记电子数据；

、如股权激励计划期权数量及行权价调整的，还需出具调整说明、调整公告及律师意见书。

上市公司声明

我司股权激励计划已经中国证监会核准并经我司股东大会审核通过，现申请，数量共计（股份），请贵公司按照明细内容予以办理。

我公司承诺所提供的股权激励计划登记申请材料真实、准确、完整、合法，因提供申请材料有误而产生的一切法律责任由我公司承担。

股份有限公司

年月日

附表：

股权激励计划信息一览表

上市公司全称

证券简称

证券代码

激励方式

□限制性股票

□期权

□

期权简称

期权代码

授予对象范围和人数

授予日期

股权激励计划有效期限（年）

期权等待期（月）

行权价格

行权

安排

第一次行权

起始日期

年月日

截止日

年月日

第二次行权

起始日期

年月日

截止日

年月日

第三次行权

起始日期

年月日

截止日

年月日

第四次行权

起始日期

年月日

截止日

年月日

分几期行权（划拨）

第几次行权（划拨）

拟授予的股票

来源

每期行权

（划拨解限）的数量

数量：

占总股本比例：

授予

价格

数量：

占总股本比例：

数量

（股）

数量：

占总股本比例：

占总股本的比例（％）

数量：

占总股本比例：

股票禁售期

年月日（上市公司印章）

附表：

附件份公司股权激励计划股票期权登记明细表

证券代码证券简称

期权代码期权简称

分类

持有人

名称

证券账户

身份证号码

数量

（份）

占拟授予权益总量的百分比

董事、及高管人员

核心（骨干）业务人员

注：

请在每页盖章（上市公司印章）

年月日

附表：

股权激励计划期权行权明细表

证券代码证券简称

期权代码期权简称

分类

持有人

名称

证券账户

身份证号码

数量

（份）

占拟授予权益总量的百分比

限售期

董事及高管人员

核心（骨干）业务人员

注：

请在每页盖章（上市公司印章）

年月日

附表：

股权激励计划限制性股票登记明细表

证券代码证券简称

分类

持有人

名称

证券账户

身份证号码

数量

（股）

占拟授予权益总量的百分比

董事及高管人员

核心（骨干）业务人员

注：

请在每页盖章（上市公司印章）

年月日

附表：

股权激励计划限制性股票过户明细表

证券代码证券简称

分类

持有人

名称

证券账户

身份证号码

数量

（股）

占拟授予股票总量的百分比

董事及高管人员

核心（骨干）业务人员

注：

请在每页盖章（上市公司印章）

年月日

附表：

股权激励计划限制性股票注销明细表

证券代码证券简称