露天矿山标准化自评模板doc 130页正式版Word格式.docx
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2.6.1开采利用储量及服务年限
2.6.2开拓方式
2.6.3生产系统
2.6.4总图布置
3、标准化系统的构建
3.1标准化的组织
3.1.1组织内容
（1）安全管理现状调研；
（2）合同签订；
（3）成立标准化系统工作领导小组；
（4）成立标准化系统核心工作小组；
（5）确定二级单位标准化系统工作骨干；
（6）编制培训班级。
3.1.2标准化的要求
（1）准化系统工作领导小组由矿长、各二级单位和部室正职担任；
（2）标准化系统核心工作小组由主管矿长、各二级单位和部室主管副职担任；
（3）标准化系统工作骨干应由懂工艺技术、懂安全、有实践经验、文化素质较高的人员组成，人数10人；
（4）达到全员培训。
3.1.3培训班级编制
（1）高层班：
共107人，分一个班培训，由矿主要领导、有关二级单位及职能部室领导组成（安全生产法律法规、尾矿库技术规程与管理规定、风险评价方法与技巧不培训）；
（2）中层班：
约500人，分四个班培训，由标准化系统工作骨干、科室高级主管、主管、工程技术人员、值班长和安全部门全体人员组成；
（3）班组长班：
约140人，分两个班培训，由采矿车间全体班组长组成；
（4）操作工班：
采矿车间全体操作工。
3.1.4预期目标
（1）了解本矿目前安全管理现状发现存在的问题，为安全标准化策划奠定基础；
（2）明确领导小组的主要作用是为标准化系统建设提供人力和财力资源；
（3）明确工作小组的作用是负责标准化系统建设的计划、实施、监督检查；
（4）明确工作骨干的作用是负责标准化系统的绩效测量，即内审。
3.2第一阶段培训
3.2.1培训内容
（1）国内外安全管理发展历程和管理体系现状；
（2）金属非金属矿山安全标准化基础知识；
（3）金属非金属矿山安全标准化产生背景与导则；
（4）金属非金属安全标准化规范——露天矿山实施指南；
（5）安全生产法律法规；
（6）风险评价方法与技巧。
3.2.2参加人员
（1）高层班参加①、②、③、④项培训；
（2）中层班参加①、②、③、④、⑤、⑥项培训；
（3）班组长班参加①、②、③、④、⑤、⑥项培训；
（4）操作工班参加①、②、③、④、⑤、⑥项培训。
3.2.3培训方式
（1）高层班到湖南长沙标准化培训班集中培训；
（2）中层班、基层班由吉林宝华安全评价公司专家负责培训。
3.2.4预期目标
（1）领导层：
对标准化系统工作充分重视，为标准化系统建立提供足够的资源；
（2）标准化系统工作骨干、科室高级主管、主管、工程技术人员、值班长和安全部门全体人员：
对标准化系统标准正确理解，掌握危害辨识和风险评价的方法，有能力开展指导初始评审；
（3）员工了解建立标准化系统的意义和重要性，了解标准化系统标准的基本内容。
3.2.5培训时间
3天；
②标准化系统工作骨干、科室高级主管、主管、工程技术人员、值班长和安全部门全体人员：
5天；
③班组长：
7天
④全员：
根据作业情况确定。
3.3初始评审
3.3.1工作内容
（1）设计过程风险评价；
（2）采矿工艺过程风险评价；
（3）采矿生产保障系统风险评价；
（4）采矿设备设施工具风险评价；
（5）采矿作业环境风险评价；
（6）采矿作业过程风险评价；
（7）承包商/供应商管理评价；
（8）安全状况培训评价；
（9）获取和识别适用的法规和其他要求；
（10）既往事故分析、总结；
（11）对现有规章制度、文件、机构和职责进行评审。
3.3.2工作方式
（1）上述工作1—6项由项目组结合班组、车间、厂矿级自下而上进行，方式为现场评价和小型讨论会；
（2）上述工作6—11由项目组结合相关职能部门进行。
3.3.3预期目标
（1）完成整个组织的作业活动划分表；
（2）完成危害辨识调查表；
（3）完成不同作业易出现的不安全行为调查表；
（4）完成危害辨识、风险评价汇总表；
（5）了解承包商和供应商可能带来的风险；
（6）制定不可承受风险控制计划；
（7）完成或初步完成适用法规和其他要求的清单及文本的收集；
（8）对目前培训的适应性进行评价；
（9）了解事故经历及原因和目前管理系统状况，为下阶段工作做好准备。
3.3.4需要时间
2月。
3.4第二次培训和标准化系统策划
3.4.1工作内容
（1）针对标准化系统骨干和核心工作小组进行标准化系统策划培训；
（2）确定目标和管理方案；
（3）酝酿、起草方案；
（4）确定标准化系统的文件结构。
3.4.2工作方式
（1）上述工作①集中培训；
（2）上述工作②、③、④采用小型讨论会方式，结果由领导审批。
3.4.3预期目标
（1）确定目标；
（2）制定出管理方案；
（3）确定方针初稿；
（4）确定需编写哪些程序文件。
3.4.4需要时间
2周。
3.5第三次培训和文件编写
3.5.1工作内容
（1）文件编写培训；
（2）文件编写准备（法规主要要求，相关危害和风险，原有文件，内容要点设计）；
（3）编写文件；
（4）审议文件初稿；
（5）修改文件；
（6）文件最终审定并发布。
其中由②、③项目组成员采用小型讨论会方式编写；
④、⑤由专家组成员完成；
⑥由有关领导和核心小组审定发布。
3.5.2工作方式
集中培训。
3.5.3预期目标
（1）有关人员掌握文件编写的方法和要求；
（2）建立一套符合性、可操作性、适合本组织的同时又是最小化的标准化系统（含管理手册、程序文件、作业文件、记录表格）。
3.5.4需要时间
3.6第四次培训
3.6.1工作内容
（1）任务观察培训；
（2）行为干预培训；
（3）安全操作技能培训；
（4）标准化系统文件的培训。
3.6.2工作方式
①、②由专家组集中授课，参加人员为四个中层班和两个班组长班；
③、④由专家组成员挑选时间灵活授课，参加人员为采、选车间特种作业人员。
非特种作业人员的培训由标准化骨干完成，吉林宝华安全评价有限公司提供教学幻灯片。
3.6.3预期目标
（1）使骨干、科室高级主管、主管、工程技术人员、值班长、安全部门全体人员和班组长熟练掌握工艺、设备、环境和人员行为观察技巧，如何对不安全行为进行干预。
（2）使采矿车间全体员工明白遵守与之相关的管理手册、程序文件、作业文件的原因，以便其能自觉遵守。
3.6.4需要时间
初期2周，持续培训6月。
3.7标准化系统试运行
3.7.1工作内容
（1）标准化系统试运行；
（2）按标准化系统文件要求进行记录和记录管理；
（3）按标准化系统文件要求进行绩效测量和监视。
3.7.2工作方式
各单位、各部门按标准化系统文件要求进行。
3.7.3预期目标
各单位、各部门将标准化系统文件要求落实，并按标准化系统文件要求进行检查和记录。
3.7.4系统试运行需要时间：
试运行（包括检查、记录）：
3.8第五次培训和内部审核
3.8.1工作内容
（1）成立审核组；
（2）内部审核培训；
（3）内部审核准备，包括编制审核检查表；
（4）进行内部审核，并向管理者提供审核报告；
（5）不符合项的整改及跟踪验证。
3.8.2工作方式
②项采取集中培训；
③、④项由项目审核组进行；
⑤项由相关单位进行，跟踪验证由项目审核组进行。
3.8.3预期目标
（1）内审员掌握审核方法；
（2）完成内部审核，对标准化系统的符合性、有效性、适用性得出客观评价，明确标准化系统文件需修改或完善之处；
（3）完成并验证不符合项的整改。
3.8.4需要时间
（1）培训：
1天：
（2）内审：
4天；
（3）整改及跟踪验证：
视情况而定。
3.9管理评审
3.9.1工作内容：
（1）确定管理评审的范围、日期、方式；
（2）为参加者提供评审输入的文字资讯；
（3）进行管理评审；
（4）确定并实现管理评审输出。
3.9.2工作方式：
召开评审会议，可结合现场。
3.9.3预期目标：
完成管理评审，对标准化系统的持续适宜性、充分性、有效性得出客观评价，确定对要素内容进行修改之处，对共性问题或重要问题制定整改计划并实施。
3.9.4需要时间：
（1）管理评审：
1天；
（2）实施整改计划：
视情况而定
4、标准化自评
本次评定标准使用两个方面的指标来确定金属非金属露天矿山安全标准化的评价结果。
一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；
二是安全生产实际成效，采用《金属非金属矿山安全标准化规范导则》（AQ2007.1-2006）第4.5.1条中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。
4.1标准化得分
金属非金属露天矿山的安全标准化系统由14个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。
本评定标准依据14个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。
同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。
将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将14个元素所得分值相加，便得到金属非金属露天矿山安全标准化系统得分（见表4-1）。
经过近1年的企业准备、策划和实施与运行，经过监督与评价和改进与提高，依据《金属非金属露天矿山安全标准化评定标准（试行）》（2008年2月），企业标准化工作评定得分总分为×
×
分，标准化工作评定得分为×
分，最终标准化得分换算成百分制：
标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷
总分×
100%。
4.2安全生产实际成效
安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。
本次考核期为1年，自×
年×
月×
日到×
日，企业百万工时伤害率为×
，百万工时死亡率×
。
4.3标准化等级
标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。
评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。
评定等级标准化得分百万工时伤害率百万工时死亡率
一级≥95≤5≤0.5
二级≥80≤10≤1.0
三级≥65≤15≤1.5
四级≥55≤20≤2.0
五级≥45≤25≤2.5
通过标准化得分和百万工时伤害率及百万工时死亡率指标，我公司自评企业标准化等级为×
级。
表4-1金属非金属露天矿山安全标准化评定
表4-1.1安全生产方针与目标
（1）方针（80分）
策划（8分）
∙是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？
（分数 是－4分；
否－0分）4
∙安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？
执行（16分）
∙是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？
（分数 是－3分；
否－0分）3
∙安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通?
否－0分）0
∙安全生产方针是否已传达至全体员工及相关方？
2
（分数 是－2分；
否－0分）
∙安全生产方针是否能被公众获取或已向公众披露？
∙是否定期评审了安全生产方针的持续适宜性？
0
∙当内外部条件变化时，是否及时对安全生产方针进行修订？
∙各部门是否保留供查阅的安全生产方针文本？
符合性（24分）
∙安全生产方针是否体现：
最高分－15分）
✧遵守法律法规与其他要求；
3
✧企业风险特点；
✧预防伤害和疾病3；
✧预防财产损失；
✧持续改进。
∙是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：
最高分－9分）
✧显著位置张贴；
✧作为员工岗前培训及再教育的内容；
✧印刷在现场安全手册中。
绩效（32分）
∙安全生产方针是否易于理解？
5
（分数 是－5分；
∙安全生产方针是否体现企业安全生产工作主要目标？
∙安全生产方针是否与企业的核心业务相适应？
∙安全生产方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺？
∙全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例？
（分数 选择一个答案）
1－90%－100%（12分）
2－70%－90%（8分）
3－60%－70%（6分）6
4－40%－60%（4分）
5－20%－40%（2分）
6－20%以下（0分）
（2）目标（100分）
策划（10分）
∙是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责？
3
∙是否有对各级管理层的安全生产目标与指标完成情况的评价制度？
∙是否有完成安全生产目标和指标的监测系统？
执行（20分）
∙是否每年都设立了文件化的安全生产目标与指标？
∙是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？
4
最高分－8分）
✧人力资源；
2
✧财力资源；
✧物力资源；
✧技术资源。
∙安全生产目标与指标是否分解？
∙是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？
∙是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测？
∙在需要时是否对安全生产目标和指标进行及时的修正或更新？
符合性（30分）
∙安全生产目标是否与安全生产方针一致？
4
∙设立安全生产目标时是否考虑：
✧管理评审的结果；
✧风险评价的结果；
✧生产和过程的绩效；
✧标准化系统评价的结果。
∙安全生产目标是否包含：
最高分－6分）3
✧改进安全生产管理的努力和行动；
✧事故、事件的影响，如频率、严重性和其他损失。
∙对安全生产目标与指标的完成情况监测的比例？
1－100%（6分）
2－50%－100%（3分）3
3－50%以下（0分）
∙安全生产目标和指标及其完成情况与员工进行沟通的比例？
绩效（40分）
∙完成安全生产目标和指标的有效性如何？
20
1－最佳（30分）
2－较好（20分）￥
3－中等（10分）
4－一般（5分）
5－最低（0分）
∙员工是否理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响？
1－是（10分）
2－部分（5分）5
3－否（0分）
表4-1.2安全生产法律法规与其他要求
（1）法律法规意识（50分）
策划（5分）
∙是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定？
执行（10分）
∙是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查？
∙是否根据调查情况制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划？
∙是否对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪？
符合性（15分）
∙安全生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有层面的员工？
1－是（5分）5
2－部分（3分）
∙按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例3
1－90%－100%（5分）
2－70%－90%（3分）3
3－60－70%（1分）
4－60%以下（0）
∙安全生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪的比例？
1－100%（5分）
2－50%－100%（3分）
绩效（20分）
∙安全生产法律法规意识调查是否有效？
5
1－最佳（10分）
2－较好（8分）
3－中等（5分）
4－一般（3分）
∙安全生产法律法规意识提升的效果如何？
（2）需求识别与获取（50分）
策划（5分）2
∙是否建立了有效途径，获取员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的需求？
（分数 是－1分；
∙是否建立了识别、获取、评审与更新影响企业安全生产的法律法规与其他要求的制度？
∙（分数 是－2分；
∙是否确定了负责识别、获取、评审与更新安全生产法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？
（分数 是－2分；
执行（10分）7
∙是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？
4
∙是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？
∙内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？
符合性（15分）
∙是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？
6
（分数 是－6分；
∙已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：
（分数 是－1.5分；
✧法律；
✧行政法规；
✧部门规章；
✧地方法规；
✧国家和行业标准；
✧规范性文件及其他要求。
∙识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？
∙所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用？
1－是（5分）
∙安全生产法律法规与其他要求的获取渠道是否畅通？
（3）融入（70分）
策划（7分）
∙是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？
∙上述规定是否明确了责任部门、人员及其职责？
执行（14分）
∙是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？
3
∙是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？
∙培训时是否特别针对了下列与安全生产相关的要求？
最高分－7分）
✧培训要求；
✧法律法规要求的员工测试；
✧危害识别要求；
✧个体防护用品要求；
✧记录保持和报告要求；
✧许可要求；
✧监测要求。
∙员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？
符合性（21分）
∙获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？
1－90%－100%（9分）
2－70%－90%（6分）
3－60%－70%（3分）
4－40%－60%（1分）
5－40%以下（0分）
∙相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例？
9
2－70%－90%（9分）
4－40%－60%（3分）
5－20%－40%（1分）
绩效（28分）
∙安全生产法律法规与其他要求融入的有效性？
∙对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？
1－好（8分）
2－一般（4分）
3－差（0分）
∙相关员工对培训的安全生产
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