基金考试《证券投资基金》模拟练习Word格式.docx

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D

5.证券的（）是证券市场生存的条件。

A.流动性

B.效率性

C.稳定性

D.有效性

6.（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A.虚拟开盘参考价格

B.虚拟匹配量

C.虚拟未匹配量

D.虚拟匹配剩余量

B

7.净价交易以（）成交，（）结算。

A.净价，净价

B.净价，全价

C.全价，全价

D.全价，净价

8.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的（）。

B.15%

C.20%

D.25%

C

9.在新股网上定价发行过程中，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的（）组织摇号抽签。

A.第一个交易日

B.第二个交易日

C.第三个交易日

D.第四个交易日

10.深圳证券交易所规定，权证行权以（）为单位实行申报。

A.1份

B.100份

C.1000份

D.10000份

11.证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。

A.挪用客户交易结算资金

B.为客户提供咨询服务

C.向客户实行风险教育，增强防范证券投资风险的意识

D.侵占客户国债兑付金

AD

12.在证券经纪业务中，证券经纪商对（）负有保密义务。

A.客户买卖股票的原因和依据

B.客户股东账户中的库存证券种类

C.客户股东账户中的库存证券数量

D.客户资金账户中的资金余额

BCD

13.沪深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。

A.即时行情

B.各类日报表

C.证券指数

D.证券交易公开信息

ACD

14.在实际使用中，A股账户是当前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（）。

A.期货

B.人民币普通股票

C.债券

D.证券投资基金

15.证券（）时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。

A.上市期届满B.亏损严重C.不再具备上市条件D.净资产价值不足

AC

16.集合资产管理计划说明书理应清晰地说明集合资产管理计划的（）等内容。

A.特点

B.盈利预期

C.投资目标

D.风险揭示

17.关于交易席位的说法，准确的有（）

A.证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务

B.交易席位实质上有交易资格的含义

C.从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所实行交易的固定位置

D.从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置

18.下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，准确的有（）。

A.回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金

B.履约金到期归属由交易双方确定

C.上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率

D.融资方和融券商方均须缴纳履约金

CD

19.关于清算与交收的区别，以下说法是准确的是（）

A.交收则是对应收应付净额的收付

B.清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算

C.清算不发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移

D.准确的交收结果能确保清算顺利实行

ABC

20.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。

A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户

B.违规为客户证券交易提供融资。

融券等信用交易

C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

21.证券回购市场属于（）。

A.货币市场

B.资本市场

C.中期资金市场

D.长期资金市场

债券回购一般是短期融资行为，属于货币市场。

22.在我国，证券交易所是经（）批准设立的。

A.中国证监会

B.国务院

C.中国人民银行

D.全国人民代表大会

23.（）将产生证券交易的合规风险。

A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误

C.证券公司管理不善

D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

24.境内自然人申请开立B股账户，需先开立（）。

A.A股资金账户

B.H股账户

C.A股账户

D.B股资金账户

25.人民币特种股票（B股）于（）年在上海证券交易所上市。

A.1986

B.1988

C.1990

D.1992

26.下列哪项不是证券交易过程中理应遵循的基本原则（）

A.公开

B.公平

C.公正

D.高效

27．投资者发出委托指令的形式不能以（）的形式出现。

A.口头委托

B.书面委托

C.电话委托

D.电脑委托

28.当前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用（）原则作为第一优先原则。

A.时间优先

B.价格优先

C.客户优先

D.数量优先

29.证券公司从事定向资产管理业务，理应自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.15

B.10

C.5

D.3

30.在融资融券业务中，（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

A.融资专用资金账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

31.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（）。

A.9.89元

B.11.10元

C.8.90元

D.10.11元

A10-（1.1÷

10）=9.89元

32.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再实行反向交易的行为称为（）。

A.现货交易

B.回购交易

C.期货交易

D.远期交易

33．单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所能够在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A.25%

B.10%

C.15%

D.20%

34.证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。

A.派遣合格代表入场从事证券交易活动

B.提交年度工作报告和重大报告事项变更报告

C.交纳特别会员费及相关费用

D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所相关的业务与事务

16.（）发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。

A.2006年8月10日

B.2006年10月4日

C.2007年2月20日

D.2007年4月20日

35.下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。

A.相互促动

B.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利实行

C.相互制约

D.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提

36.当前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。

A.债券

B.基金

C.A股

D.B股

37.在可转换债券交易中，持有者能够按转换条件将债券转换为（）。

A.优先股

B.普通股

C.基金凭证

D.认股权证

38.ETF是一种（）。

A.保本型基金

B.债券型基金

C.货币型基金

D.指数型基金

DETF是一种指数基金。

39、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。

A.集合理财

B.风险共担

C.分散风险

D.组合投资

40.基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A.份额持有人

B.托管人

C.管理人

D.注册登记机构

41.下列选项中，不是契约型基金与公司型基金主要区别的是（）。

A营运依据

B.投资者地位

C.法律主体资格

D.基金规模

42．中国境内第一家较为规范的投资基金是（）。

A.富岛投资基金

B.淄博乡镇企业投资基金

C.深圳南山投资基金

D.武汉证券投资基金

43.基金资产投资于债券的比例在（）以上的为债券基金。

A.55%

B.50%

C.90%

D.80%

6.最能有效反映基金经营成果的指标是（）。

A.贝塔值

B.标准差

C.持股集中度

D.净值增长率

44.货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过（）天的浮动利率

债券。

A197.197

B.365，365

C.397.367

D.397.397

45.（）机制是交易型开放式指数基金（ETF）最大的特色。

A.现金申购、赎回

B.实物申购、赎回

C.完全复制或抽样复制

D.跨系统转登记

46.基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关

文件。

A.1

B.2

C.3

D.5

47.上市开放式基金（1OF）份额的认购分（）两种方式。

A.公开认购和私人认购

B.集体认购和个人认购

C.场外认购和场内认购

D.有偿认购和无偿认购