7行章节1练习50题Word文档下载推荐.docx

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证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

4、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、1年

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

5、我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A、中国人民银行

B、财政部

C、中国银监会

D、中国证监会

D

我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

6、下列选项，不可以向股东会提出议案的是（）。

A、监事会

B、董事会

C、持有证券公司5％以上股权的股东

D、经理

董事会、监事会和持有证券公司5％以上股权的股东可以向股东会提出议案。

7、单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。

A、董事

B、经理

C、监事候选人

D、独立董事

单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人和独立董事。

8、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。

A、3000万

B、5000万

C、8000万

D、1亿

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。

9、IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。

A、日本

B、中国香港

C、美国

D、德国

IB制度起源于美国。

10、不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。

A、防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B、非法融入融出资金以及结算风险

C、加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D、防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

考查证券公司经纪业务内部控制。

11、对证券自营业务认识不对的是（）。

A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为

B、没有投机性，业务风险不大

C、有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D、容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

考查证券自营业务。

12、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（）。

A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

13、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。

14、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。

A、证券登记结算公司

B、证券交易所

C、证券公司

证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

15、下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（）。

A、持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人

B、应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

C、在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D、为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

担任某证券公司独立董事的人员应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上。

16、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。

A、自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元

B、必须经国务院证券监督管理机构批准

C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

设立证券登记结算公司的条件之一是“自有资金不少于人民币2亿元”。

17、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。

A、独立法人

B、社团法人

C、会员法人

D、多级法人

在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行结算制度。

18、（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A、中央证券登记结算有限责任公司成立

B、深圳证券登记结算公司成立

C、上海证券登记结算公司成立

D、中国证券登记结算有限责任公司成立

中国证券登记结算有限责任公司成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

19、通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、证券公司

证券公司代理登记结算公司为投资者开立证券账户，并直接为投资者开立资金结算账户，证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户。

20、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A、即时交付

B、集中交付

C、货银对付

D、货银交付

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是货银对付。

21、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。

A、总额结算

B、净额结算

C、差额结算

D、统一结算

目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是净额结算。

22、不属于证券服务机构的是（）。

A、会计师事务所

B、证券登记结算公司

C、投资咨询机构

D、资信评级机构

证券登记结算公司不属于服务机构。

23、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。

A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

B、取得注册会计师证书3年以上

C、不超过60周岁

D、执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括取得注册会计师证书1年以上。

24、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；

其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A、10

B、15

C、20

D、25

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；

25、证券公司的注册资本应当是（）。

A、货币资本

B、实缴资本

C、虚拟资本

D、金融资本

证券公司的注册资本应当是实缴资本。

26、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

D、30

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。

27、证券交易所上市证券的清算和交收由（）集中完成。

B、证券服务机构

证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成。

28、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）股权的股东，可以向股东会提出议案。

A、2%

B、3%

C、4%

D、5％以上

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

29、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

A、2

B、3

C、4

D、5

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

30、证券公司内部控制的目标不包括（）。

A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B、防范经营风险和道德风险

C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

其他都是证券公司内部控制的目标。

31、监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由（）承担。

B、股东

C、董事会

监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担。

32、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

A、证券承销与保荐业务

B、证券经纪业务

C、融资融券业务

D、证券自营业务

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于融资融券业务。

33、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A、证券资产管理业务

常识题，考察证券资产管理业务的定义。

34、2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（），对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出了规定。

A、《证券公司管理暂行办法》

B、《证券法》

C、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D、《证券公司监管条例》

2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的《证券公司监管条例》，对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出了规定。

35、2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。

【多选题】

A、完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

B、对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

C、建立以净资本为核心的监管指标体系

D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

ABCD

上述都是。

36、《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）元三个标准。

A、2000万

C、1亿

D、5亿

BCD

常识题，考察注册资本标准问题。

37、设立证券公司应当具备的条件是（）。

A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

B、最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D、有完善的风险管理与内部控制制度

ACD

设立证券公司应当具备的条件之一是“主要股东最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元”。

38、证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币1亿元。

A、证券经纪

B、证券自营

C、证券承销与保荐

D、证券投资咨询

BC

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

39、证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A、证券承销与保荐

C、证券资产管理

D、证券经纪

ABC

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

40、介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务（）。

A、招揽投资者从事股指期货交易

B、接受委托为投资者进行证券买卖

C、为投资者下单交易提供便利

D、协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单

介绍经纪商不能委托为投资者进行证券买卖。

41、证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。

A、变更持有5％以上股权的股东、实际控制人

B、设立、收购或者撤销分支机构

C、变更公司章程中的一般条款

D、变更业务范围或者注册资本

ABD

变更公司章程中的重要条款需要经证券监督管理机构批准。

42、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。

A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B、实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

43、股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

A、质押所持有的股权

B、所持股权被采取诉讼保全措施

C、决定转让所持有的股权

D、所持股权被强制执行

股东出现上述情况的，应当及时通知证券公司。

44、关于证券公司描述正确的是（）。

A、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B、证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C、在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

D、美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

美国的通俗称谓是投资银行，商人则称商人银行。

45、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。

A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％

B、净资本与净资产的比例不得低于40％

C、净资本与负债的比例不得低于10％

D、净资产与负债的比例不得低于20％

净资本与负债的比例不得低于8％。

46、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。

A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％

B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％

C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％

D、按对客户融资规模的5％计算风险准备

AC

对单一客户融资和融券业务规模不得超过净资本的5%；

按对客户融资融券业务规模的10%计提风险准备；

接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％。

47、独立董事在任期内辞职或被免职的，（）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

A、董事会

B、独立董事本人

D、监事会

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

48、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（）。

A、限制业务活动

B、责令暂停部分业务

C、撤销其有关业务许可

D、指定其他机构托管、接管

AB

这个题目中，派出机构可以采取的措施不包括“撤销有关业务许可”及“指定其他机构托管、接管”。

49、我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。

A、方便投资者开立证券账户，减少资金占用

B、对两交易所原有登记结算业务进行整合。

有利于制定统一的登记结算业务规则和流程

C、有助于从体制上防范和控制市场风险

D、建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率

50、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。

A、依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为

B、60周岁以内注册会计师不少于40人

C、上年度业务收入不低于800万元

D、有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元

此题考查会计师事务所申请证券许可证应当符合的条件。