关于QHSE管理体系整合的认识Word文件下载.docx
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工作，再加上法规、技术等其他的要求，如果我们自己都深入和严格
按照体系的要求在规范我们的管理的话，又怎会每次在接见客户的审
核时那么紧张和当心呢；
误区五：
总认为自己的专业技术，管理日常手头的工作比贯彻体
系的工作重要。
但是你要知道体系是叫你做正确的事，然后再正确的
做事，前者是指明你的方向，后者才是做事情的方法和技巧。
方向错
了，你越正确的做事，你错得越严重，还谈什么好的结果呢；
误区六：
总是认为体系有专职（管理者代表）或安排一个人在负
责，然后自己什么事情都不用做，专管人员为了省事，什么事情都自
己扛着，什么事情也自己带劳。
结果关键人员一走，全体系都脱钩。
体系的管理原则要求全员参与，不是一个人做的工作，需要上到最高
管理者下到员工，都要知道自己应该做什么，怎么去做。
各部门的沟
通协调，拧成一股绳，劲朝一方使，现在不是都提倡团队合作精神吗？
而不是单打独斗，把体系落实到每一个岗位，每一个人、每一件事，
形成一股风气、文化……还愁什么事情做不好呢！
你们现在是团队在
贯彻体系还是……？
误区七：
总认为质量、环境、职业健康安全等管理体系证书都已
经拿到手，就感觉自己做得不错了，还需要做什么！
体系是系统化管
理，需要持续改进，不断完善，随着时间和阶段不一样，都是在不断
调整，包括我们的国家标准、行业标准等，不也在不断修正，所以光
凭一张证书是证明不了什么的，只能证明已经建立了体系，需要在实
践中才能不断完善--调整，调整中才能提升。
有些公司或部门，自己不
动脑筋编写文件，从其他公司和咨询公司搞来一份文件，自己拿来修
改一下，就以为万事大吉了，你理解其中的意义吗？
你的公司和他们
公司企业文化想符吗？
你们做的产品、人员素质一样吗？
误区八：
总以为宽度代表深度。
培训很多内审员，就可以贯彻体
系了，其实人数不在多，而在于精。
本人接触体系再结合公司实际操
作已经有
11
年了，每次通过审核，各行业的培训学习，都对体系有一
种新的认识，标准中每一个条款和内容都是那么深奥。
毕竟是
117
个
国家，每个国家一个专业代表，共记
名成员通过起草，多次会议
协定的国际标准，难道我们就通过几次培训和内审员考试就能掌握吗？
我们了解的深度有多少！
事情落实的程度又有多少！
误区九：
总认为技术和能力很重要。
我个人觉得质量意识、态度
更重要，能力和技术可以通过学习和培训来提升，但是如果质量意识、
2
态度有问题，我看就很难转变，就是能转变也需要要一个很漫长的过
程，我们的质量意识和态度有没有问题呢；
误区十：
总认为咨询和请教是件伤身份的事情，就关于审核不符
合项，每次把问题详细分解给他们听，都说知道怎么纠正，已经明白
自己部门和岗位的漏洞和人员的疏忽。
最后纠正四、五次都达不到理
想要求---返回重新整改，我看不是真的理解吧！
还是为了应付认证机
构审核人员….如果说已经清楚，为什么总是反复修正，如果说真的不
明白，那又为什么总是没有人主动来点咨询！
难道觉得有伤体面吗？
但是不懂装懂，对自己是件不负责的事，对企业更是一件很可怕的事
情！
由于本人对质量、环境、职业健康安全等管理体系以及实际工作
经验的限制，分析的问题不够全面，还望各界人士和企业领导以及同
业老师指出和纠正。
质量、环境、职业健康安全等管理体系执行的好、坏，决不是我
们想的那么简单，一两个人就能独立完成，一段时间就能建立。
而是
要整个公司以及岗位全员参与的行动，调整好心态，再应用于实际工
作，一步步落实，不断完善，才能发挥他最大的价值。
一体化管理体系-简介
“一体化审核”则是指认证机构在同一时间，用同一审核组，按同一
审核计划，对同一组织已整合运行的两个或两个以上管理体系进行审
核一体化审核适用于多种情况，有许多种组合的方式，比如：
GB/T19001-2008
与
GB/T28001-2001
的整合、GB/T19001-
2008
GB/T24001-2004
和
整合等等;
一般认
为，无论被审核方的管理体系是整合的一体化体系，还是分立的几个
体系，凡是由同一审核主体将被审核方管理体系作为一个整体并同时
依据相关的审核准则（包括各认证标准）进行的一次性审核，都属于
一体化审核的范畴按照这种界定原则，由同一审核组在一次审核中通
过其内部的分组分别承担不同标准的审核，不能称之为一体化审核，
只是属于一种"
联合审核"
一体化管理体系-背景
自
1998
年以来，综合管理体系（IMS）一词在各种管理类文章中
被越来越多的引用，如
TranmerJ
的《解决一体化管理体系中存在的
问题》和
Wilkinson《质量、环境、职业健康和安全一体化管理体系：
几个关键问题的考查》等。
这些文章从不同的方面对一体化管理体系
3
的现状及发展进行了细致的描述。
企业的经营活动涉及质量管理、人
力资源管理、环境的管理、职业安全卫生的管理、营销管理等方方面
面，单纯采用一种管理模式必然难以满足客观需要。
如果企业因为社
会潮流和客户要求，一次次地建立独立的不同体系，会带来很多重复
性的工作，会造成资源的浪费，不仅贯标的实际效果可能被忽视，而
且也会影响企业综合管理水平和经济效益的提高。
在中国，据有关部门统计，截止到
2001
年
10
月
31
日，中国已颁
发带有国家认可标志的质量体系认证证书
48，187
张；
在中国环境管
理体系认证机构认可委员会秘书处备案的认证证书为
836
带有国
家认可标志的职业安全卫生管理体系认证证书
106
张。
其中，获
GB/T24001-2004、GB/T28001-2001
认证证书的组织大都已经
或同时获得了
GB/T19000
认证证书。
因此，越来越多的组织面临着
两个或更多管理体系整合的问题。
同时，这也给认证机构提出了对综
合管理体系实施一体化审核的要求。
随着
QMS、EMS、OHSMS
的深入实施，产业界和认证机构对一
体化管理体系的反应非常热烈。
美国朗讯公司、英国核燃料有限公司
运输部、日本夏普公司的复印机制造厂、AkzoNobel
化工集团、巴
西
BahiaSulCeluloseS.A.（BSC）公司等都已经建立了质量、环
境、职业健康与安全的一体化管理体系，中国境内的很多企业也正积
极推行
一体化管理体系。
一体化管理体系-目的
一体化管理体系主要是由于企业管理自身的发展需要以及由于经济
发展全球化而带来的竞争日益加剧，企业为增强市场竞争力的需要而
产生的。
一体化管理体系的目的在于提高企业的管理水平和增强市场
竞争力，从而赢得企业更大的发展。
一体化管理体系-意义
1、建立一体化管理体系是提高企业管理水平的需要全球经济一体化，
特别是中国加入
WTO
以后，企业需要通过认证的体系越来越多，各
种体系之间的接口，各要素之间的协调，随着时间的动态变化，会越
来越复杂，矛盾会越来越多，解决会越来越困难。
一个企业的管理功
能和效率发挥的好坏，不能只靠某一个或某几个体系的有效性，而是
靠企业管理体系的整体有效性的发挥。
这是系统论的整体性原则。
在
几个管理体系同时作用在企业管理时，如果不能相互协调、相互补充、
相互衔接，不仅不能发挥整体功能，而且可能会相互造成负面影响，
4
其结果势必降低管理体系的整体有效性。
因此，一体化管理体系的出
现，完全是企业自我发展，自我完善的需要。
2、建立一体化管理体系是提高企业效益的重要途径
用一套体系文件进行统一控制，使所有的活动和过程都达到规范化、
制度化，将大大提高企业的管理效率。
通过一体化审核，一次审核，
获得多张认证证书，企业可以用较少的投入，较少的时间，达到多个
目标，从而达到提高效益的目的。
3、建立一体化管理体系是增强企业市场竞争力的重要手段
全球经济一体化，特别是中国加入
以后，企业面临严酷的国际
市场竞争，国际市场的竞争是多方面的，需要多种认证，只有涵盖多
种认证的一体化管理体系，才能满足企业的产品和服务符合各种市场
需求，才能取得参与多元化市场竞争的通行证。
一体化管理体系-一体化原因
首先，在（ISO/TC176（IS09000
标准化技术委员会）和
ISO/TC207（IS014000
标准化技术委员会）在制定各自标准的过程
中，均涉及到了职业安全卫生问题，两个标准化技术委员会均有意涉
足职业安全卫生管理体系标准化工作，但由于职业安全卫生范围广且
复杂，远远超出两个技术委员会的工作范围，因而在
IS09000
和
IS014000
标准中均没有包含职业安全卫生的内容，但显而易见，三
个标准是相互关联的，内容互有交叉，
ISO9000、ISO14000、OHSMS18000
管理体系的标准在标准的
思想、标准要素等内容上有很强的关联性，在体系的运行模式、文件
的架构上是基本相同的，这样就为
一体化管
理体系的建立和实施提供了可能。
企业建立一体化的管理体系和机构
实施一体化的认证审核是可行的。
其次，三个体系的理论基础相同，均采用了戴明管理理论，三个标
准均采用
PDCA（计划--实施--检查--措施）改进模型作为基本骨架。
尽管
ISO9001:
1994
的
PDCA
结构并不明显，但这种结构已经隐含
于
20
个要素之中。
2000
已将隐含变为明确要求。
再次，三个标准的基本框架是一致的。
0HSAS18001
与
IS014001
结构完全一样，2000
版
IS09001
标准虽然不再采用要
素的方式编排，但其"
过程方法"
的模式结构与
IS014001、0HSAS18001
结构仍是相容的，并且新版
IS09001
标准在修订时即充分考虑到了与
IS014000（OHSAS18000）标准的
5
兼容性。
在文件、记录、内审、管理评审等管理要素可以实行共享。
最后，就质量、环境、职业健康和安全的性质而言，关联性是很明
显的。
如果质量控制不好，就要多出废品、浪费能源和原材料，废品
处理也可能带来污染；
由于环境污染的受害者往往首先是企业职工，
就同时产生了职业健康和安全问题。
在危机四伏、乌烟瘴气的操作环
境中，不可能制造出好的产品。
在一些高风险行业中，这种关联性会
更加明显。
例如：
石油开采行业井喷失控事故的发生、化工行业中发
生的火灾和爆炸、核电站放射性物质的泄漏等。
这些事故一旦发生，
既是质量事故，又是环境灾难，十有八九有人员伤亡。
所以，需要采
取综合的措施，将质量、环境、职业健康和安全放在一起考虑。
另外，三个体系都强调持续改进；
三个体系指导思想相同，都强调
预防为主；
体现精神相同----写所做、做所写、记所做。
一体化管理体系-弊端
ISO9000
认证、ISO14000
认证和
OHSAS18000
认证的
迅速发展，企业可能需要多种管理体系的认证，但是，由于
三个体系在管理目的、对象的特点不同，三
个标准之间存在着较大的差异，管理体系及其要素的应用因不同的目
的和不同相关方而异。
QMS
针对的是顾客的需要，EMS
服务于众多
的相关方的需要和社会对环境保护不断发展的需要，OHSMS
服务于
职业安全卫生条件影响的企业内部员工和外部来访者，三个体系自成
系统，各司其职。
加上多数的组织负责质量管理、环境保护和安全卫
生的一般不是一个部门，因此，多数组织在实施体系时都采用了各自
独立的体系，体系之间没有或很少有交叉，这种多体系和大量重复文
件的情况导致企业管理效率降低，相同的工作重复，且难以控制和实
施。
在管理体系的实施和运行中就会存在以下问题：
1）一些组织为了满足不同标准认证的需要，不得不做重复劳动，因
此出现了三本手册、三套程序文件、重复内审、重复管理评审的现象，
导致管理体系运行效率低下。
2）由于认证审核不统一，企业为了获得三种证书，就得接受三种审
核，有时可能是由
2-3
家认证机构进行的。
这不但使企业的审核费、
交通费和接待费用增加，而且还要耗去管理人员和员工的时间和精力，
资源的浪费，人力、物力、财力的重复投入将大大提高企业申请认证
的费用，打击企业进行管理体系认证的积极性，阻碍认证工作的进展。
6
3）依据不同的管理构架建立三个不同的管理体系，形成企业内部相
互协调的工作量很大，也会出现质量、环境、安全卫生的管理部门从
各自负责的专业范围和管理责任出发，出现争资源、政令不统一、信
息不能共享、甚至互相排斥的情况。
5、建立综合管理体系的理论意义及实际应用价值及整合型管理体系
审核的优势
一体化管理体系-建立意义
1）降低管理和认证费用，促进体系认证工作的开展
2）减少管理上的不协调，提高管理效率
3）各管理领域可以优势互补
4）提供整体解决问题的手段
5）有利于在组织内建立质量、环境和职业安全卫生相融合的管理观
念
一体化管理体系-审核
一、审核方案的效率准则
一体化审核方案与一般审核方案的不同之处，主要在审核工作量的
确定和人力资源的配备上。
一体化审核的时间（审核工作量）要少于
不同管理体系分别审核所需时间之和，多于分别审核任一体系所需时
间。
在确定一体化审核所需工作量时，先依据不同管理体系审核所需
人日的准则要求，确定每个管理体系所需的审核时间，再依据管理体
系的整合程度、不同管理体系的过程或要素可以合并审核的程度，以
及审核人员的能力，适当减少每个管理体系的审核时间。
有关专家分
析，一般情况下，一体化审核所需时间是单独体系审核时间之和的
60%至
80%。
为了提高一体化审核的效率，认证机构需按照产品/服务特点以及审
核的要求组成审核组，除审核应遵循一般原则（单一体系审核的要求）
外，应选派具备多个管理体系审核能力资格，熟悉有关具备多个管理
体系审核能力和资格，熟悉有关法律法规和其他要求（包括质量、环
境和职业健康安全）的审核员参加审核；
审核组应具备专业能力，必
要时包括技术专家；
审核组长应具有丰富的审核经验和控制一体化审
核的能力，能对一体化管理体系的有效性作出准确判断。
二、文件审核满足三个标准的要求
尽管实施整合型管理体系的组织无需刻意区分不同管理体系的界限，
但从审核的角度看，由于对不同管理体系依据不同的审核准则（标准）
7
要求，整个审核过程都需要准确界定不同管理体系的界线，并判定文
件所描述的整合型管理体系在总体上是否符合各管理体系标准的要求。
审核人员主要需要考虑以下几个方面：
1、组织的方针和目标是否符合标准的要求，是否符合组织的实际。
2、是否明确各部门、各层次的职责和权限。
3、是否全部覆盖了三个管理体系标准的各项要求和要素；
若有删减，
理由是否充分。
4、管理体系文件结构是否协调，接口是否合理，文件的管理是否符
合文件控制的要求。
文件审核的结论一般为：
符合要求、基本符合要求和不符合要求。
应注意，必须确保文件同时满足在三个标准的要求，才能判定为符合
要求。
三、现场审核及审核过程控制
一体化审核应以过程方法为基础，在确认受审核方对质量过程、环
境因素、危险源已经进行重点识别后，以工作流程为主线，结合要素
审核的方式进行审核。
审核员应了解所审核区域的主要工作流程，识
别并确定受审核方的关键质量过程、主要环境因素和危险源，围绕相
关过程进行审核。
对独立性较强的质量、环境及职业健康安全活动，
可单独安排审核。
在审核过程控制中，应注意以下几方面的问题：
1、鉴于一体化审核的复杂性和特殊性，审核组内部的联络与沟通尤
为重要。
审核前，应召开一次审核准备会，明确每个审核员所负责的
部分以及相互之间的协调，尤其要注意那些涉及多个管理体系的过程。
审核组长应掌握审核的进展情况，确保对每个管理体系的审核按计划
进行。
必要时，及时调整审核计划和审核组成员分工。
2、在一体化审核中，检查表的运用非常重要，审核员所准备的现场
检查表应覆盖三个体系的要求。
在环境管理体系和职业健康安全管理
体系的
17
个要素中，虽然大部分要求是相同的，但在审核时也有不少
区别，例如，对
4.3.1
环境因素（危险源辨识、风险评价与风险控制
策划）审核时，既要审核环境因素的识别评价又要审核危险源的识别
评价，不能有任何偏废。
3、审核人员可以通过交谈、验证、观察，获得过程是否有效的客观
证据，在抽取样本时，总的样本数和某一部分的样本数应超过单一管
理体系审核的样本数。
尽可能选取可以同时反映质量、环境和职业健
8
康安全管理状况的客观证据。
4、应注意审核对关键过程、重要环境因素，危险源的控制情况。
对很多领域，三个管理体系的侧重点是不同的，审核员需要在把握重
点的同时兼顾其他。
5、审核组小结时，需对违背审核准则的客观事实作出书面的不符合
项报告，审核员应充分理解在三个审核准则的各项要素和要求，分别
确定不符合项。
如果一个事实仅不符合
ISO9001（或
ISO14001、GB/T28001）的不符合项；
如果同一事实既不符合
ISO9001
的要求不符合
ISO14001（或
GB/T28001）的要求，也
可以判定为一个共同的不符合项，并分别注明不符合标准的条款号。
6、现场取证结束时，审核组要将现场收集到的审核证据与三个审核
准则进行比较，作出组织的管理体系是否符合要求并有效运行环境管
理体系、职业健康安全管理体系分别作出审核结论。
四、纠正措施的跟踪
对于文件性不符合项或通过受审核方提供文字材料、图片容易验证
的不符合项，通常进行文件验证即可。
对于仅提供文件材料，不足以
确信纠正措施有效的不符合项，则需要进行现场验证，主要根据以下
原则验证和评价纠正措施的实施效果：
1、在规定的时间内完成整改，关闭不符合项；
定纠正措施计划并已
付诸实施；
2、不仅纠正不符合项，而且分析原因，制定纠正措施计划并已付诸
实施；
3、实施效果得到验证；
4、注意考察某个单一体系的修改是否对其他体系的管理造成影响，
这些影响是否得得相应的控制。
一体化管理体系-审核的意义
1、一体化审核可以降低组织有关的认证费用，减轻受审核方负担；
2、实施一体化审核减少了对组织的产品实现过程和连续管理时间的
中断；
3、实施一体化审核协调了组织在日常管理工作中所涉及的相同或相
近的要求，以及由于不同体系的分别审核而造成的审核间的差异；
总之，一体化审核有利于促进组织系统管理体制的形成，并通过对
不同体系的审核，可以更加全面、更加准确和客观地评价组织的综合
管理水平，有利于组织采取更为合理的措施，改进整体绩效，实现不
9
断持续改进的目的。
一体化管理体系-发展趋势
1）一体化管理体系应成为三个标准的有机融合，而不是三个体系的
简单相加。
在一体化管理体系建立之前，应该形成
IMS
标准作为建立
一体化管理体系的依据。
这一标准可能仍采用
作为基本框架。
2）一体化管理体系建立的目的之一是为了减少工作量，建立一个体
系，编写一本手册和一套程序文件，实施统一的内审核管理评审。
3）一体化审核应由一次审核、三张证书，向一次审核、一张证书
（IMS
证书）过渡。
4）培养"
三项全能"
的一体化审核员将成为认证机构、培训机构的培
训重点。
质量、环境、职业健康和安全的单项审核/认证与一体化审核/
认证将长期并存；
在多数行业中，特别是高风险行业，单项审核/认证
将逐渐被一体化审核/认证所替代。
一体化管理体系-相关词条
对三合一管理体系认证咨询的体会
我国在加入
以后，为了消除国际贸易的壁垒，各个企业相继建
立和实施了质量、环境和职业健康安全管理体系（以下分别以
QMS、EMS、OSHMS
代之），对提高各个企业的综合素质的确起
到了推动作用。
前几年，不少企业先建立了
EMS，而后分别或同时又
建立了
EMS
OSHMS。
近年来，有很多企业同时建立了三个管理
体系或二个管理体系，由此就引发了为何策划和建立这些综合型的管
理体系问题。
不少先前分别建立了二个或三个管理体系的企业，往往
利用
转版或证书到期需要重新认证的机会，提出建立综合
型的管理体系的要求。
看来把三个管理体系整合成一个综合型的管理
体系，即所谓的
"
三合一"
是一种发展趋势。
本公司近两年来，已进行了几十个"
或"
二合一"
管理体系的
认证咨询，当然也有一些体会，愿意和各位同仁共同交流与探讨。
一、
严格把握三个体系标准的精髓和要点
作为咨询师，要想指导好企业建立整合型管理体系，必须对三个体系
的标准及相关的法律法规深刻理解，掌握要点，抓住精髓，并了解相
关行业的特点和该企业的实际状况。
这样，指导建立的整合型体系才
能适宜、充分、有效。
切不可一知半解，照猫画虎，只流于形式上的
整合，而疏于内容上的相融。
二、
编制一体化的管理体系文件
编制文件是建立管理体系的重要标志，也是三个管理体系标准所要
求的，如何对建立管理体系进行策划是其中的关键。
如果按照三个体系标准的要求分别编制独立的
升级会员 