基金从业资格《证券投资基金》测试习题16毙考题文档格式.docx

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A.基金的销售B.基金的发行C.基金的成立D.以上均可

4.（）指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行

5.（）指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

6.（）指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。

[参考答案]C

7.（）指基金发起人通过证券承销商发行基金。

[参考答案]D

8.（）是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。

A.代销B.自销C.包销D.承销

9.采用（）方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。

10.每份封闭式基金单位的实际购买价格是（）。

A.1元B.不定C.1.01元D.2元

11.封闭式基金每基金单位的面值是（）。

A.1元B.2元C.1.01元D.不定

12.我国绝大多数的封闭式基金按（）发行。

A.溢价B.折价C.平价D.以上方式没有区别

13.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的（）提取。

A.1%B.2%C.3%D.3.5%

14.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元。

A.152B.53C.153D.52

15.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月。

A.1B.2C.3D.4

16.基金清算账册与有关资料由基金托管人保存（）。

A.15年,B.60天C.1年D.15天

17.自基金终止之日起（）个工作日内成立清算小组。

A.3B.5C.7D.15

18.基金终止并报中国证监会备案后（）个工作日内由清算小组公告。

19.下列不是清算小组成员的是（）。

A.基金管理人B.基金托管人

C.基金持有人D.基金发起人

20.基金清算账册由（）保管。

（二）多项选择题

1.开放式基金销售方式可分为（）。

A.代理销售B.零售C.直接销售D.批发销售

[参考答案]AC

2.封闭式基金的发行方式有（）。

A.公募B.私募C.认购D.上网发行

[参考答案]AB

3.基金发行的内容主要包括基金的（）。

A.发行方式B.发行价格C.发行费用D.发行期限

[参考答案]ABCD

4.按照发行对象和发行范围的不同，基金的发行方式可分为（）方式。

5.按照发行环节不同，基金的发行方式可分为（）方式。

[参考答案]CD

6.公募发行的发行对象有（）。

A.个体投资者B.机构投资者C.证券公司D.保险公司

7.公募发行的发行方式包括（）。

A.承销B.包销C.代销D.自销

[参考答案]BCD

8.公募发行的优点有（）。

A.安全性B.经济性C.“三公”性D.费用低

[参考答案]ABC

9.代理发行可采用的发行方式有（）。

A.招标发行B.竞价发行C.自销D.其他发行方式

[参考答案]ABD

10.证券投资基金的发行价格由（）组成。

A.基金面值B.基金发行费用

C.基金销售费用D,其他费用

11.根据基金发行价格和基金面值的关系，基金的发行可分为（）。

A.溢价发行B.平价发行C.折价发行D.其他方式

12.下列可以销售证券投资基金的是（）。

A.商业银行B.保险公司C.证券公司

D.基金管理公司E.金融咨询机构

[参考答案]ABCDE

13.根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。

A.前端费B.或有递延费用

C.后端费D.递延销售费

14.封闭式基金扩募或续期，应当具备下列条件（）。

A.年收益高于全国平均水平

B.基金托管人、基金管理人最近3年内无重大XX、违规行为

C.基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期

D.中国证监会规定的其他条件

15.我国规定，开放式基金符合下列（）条件的，方可成立。

A.已向中国证监会注册登记

B.募集期限已满3个月

C.募集期限内，净销售额超过2亿元

D.募集期限内，最低认购户数达到100人

16.开放式基金成立后的存续内，出现下列（）情况，基金管理人应向中国证监会备案。

A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人

B.连续20个工作日最低基金资产净额低于5000万元

C.有效持有人数连续30个工作日达不到100人

D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元

17.我国目前有关证券投资基金发行与销售的规章主要有（）。

A.《证券投资基金管理暂行办法》

B.《投资基金法》

C.《开放式证券投资管理暂行办法》

D.《证券法》

18.有下列（）情形之一的，经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金。

A.基金管理人申请B.基金持有人大会决议通过

C.出现基金契约或基金章程规定的情形D.基金托管人申请

[参考答案]BC

19.基金终止的情形有（）。

A.封闭式基金存续满未续期的B.基金持有人在会决定终止

C.原基金托管人、管理人职责终止，没有新基金管理人，基金托管人承接的

D.基金合同或基金章程规定的其他情形

20.下列是清算小组的成员的是（）。

21.基金的清算程序是（）。

A.基金清算小组接管基金资产B.确认和清理基金资产

C.对基金资产进行估价D.对基金资产进行分配