证券交易考试doc59页文档格式.docx
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9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。
A、国债
B、A股
C、B股
D、权证本文转自安通学校
10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。
A、证券交易所
B、证券公司
C、商业银行
D、中国证券登记结算XX公司
1、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A、10
B、20
C、30
D、40
2、买断式回购初始交易日（T日），中国结算XX分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
A、交易席位
B、证券账户
C、清算编号
D、资金账户
3、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
4、证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从（）中提取。
A）
A、每年的税后利润
B、资本公积金
C、每年的税前利润
D、以前年度未分配利润
5、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。
A、企业债
B、融资券
C、国债本文转自安通学校
D、特种金融债券
6、在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。
A、将自营业务与经纪业务混合操作
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D、以散布谣言等手段影响证券交易
7、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。
A、发行人的经理
B、发行人的打字员
C、持有公司10%股份的股东
D、公司的实际控制人
8、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时，受托人应当提前通知委托人。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
9、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。
A、一级
B、二级
C、三级
D、初始
10、证券存管服务是（）为（）提供的。
A、证券交易所，证券公司
B、证券登记结算机构，证券公司
C、证券公司，投资者
D、证券登记结算机构，投资者
1、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（ ）的特点。
A、期货交易
B、远期交易
C、期权交易
D、债券交易
2、XX市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（ ）。
A、T+2日16：
00
B、T+2日17：
C、T+1日16：
D、T+1日17：
3、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（ ）。
B、中国证监会
C、登记结算机构
D、开户银行本文转自安通学校
4、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。
A、公示处分
B、警告
C、没收非法所得
D、罚款
5、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：
由（ ）家以上营业部，并且布局合理。
B、15
C、20
D、25
6、在XX证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（ ）负责。
B、中国证券登记结算XX公司
C、基金管理人
D、证券监管机构
7、格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A、中国人民银行
B、证券交易所
C、交易系统
D、结算代理人
8、1999年7月1日，（ ）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
A、《中华人民XX国证券法》
B、《中华人民XX国债券法》
C、《证券公司管理办法》
D、《证券交易所管理办法》
9、XX市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算XX分公司将每天按透支金额的（ ）收取罚金。
A、O.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
10、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（ ）的处罚。
A、半年以内
B、半年至一年
C、一年至两年
D、两年以上
1、根据有关规定，登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在XX证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。
A、R日当日
B、R日后第一个交易日
C、R日后第二个交易日
D、R日后第三个交易日
2、关于连续竞价说法错误的是（）。
A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B、在无撤单的情况下，委托当日有效
C、开盘集合竞价期闻未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D、XX证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，匀动进入收盘集合竞价
3、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。
A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格）
B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格+利息及费用）
C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X市价）
D、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用）
4、根据XX证券交易所的规定，（）收市后在册的股东享受分红派息权利。
A、股权登记日
B、除权日
C、除息日
D、上市日
5、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20Y己，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。
A、25000
B、2500
C、100
6、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。
A、警告
B、罚款本文转自安通学校
D、暂停自营业务一段时间
7、以下非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是（）。
A、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B、某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D、某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
8、下列不是用来考核营业部的经营成果的指标是（）。
A、净资产收益
B、资产利润率、人均利润
C、资产负债率
D、费用率、成本率、利润率
9、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见之日起（）工作日内向中国证监会申请复议。
A、10个
B、15个
C、20个
D、30个
10、下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。
A、挪用客户的证券或资金
B、接受客户的全权委托
C、为客户提供信用交易
D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券
1、标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。
A、在交易所上市交易满2个月
B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C、股东人数不少=1000人
D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
2、（）是评价营业部硬件设备的关键。
A、信息系统
B、通讯设备
C、营业场所
D、交易平台
3、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当自决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。
A、3
B、5
C、7
4、资产管理业务，是指征券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A、委托人
B、受托人
C、资产管理人
D、代理人
5、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。
A、7
B、10
C、15
D、20
6、新股网上竞价发行，须由（）持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。
A、主承销商
B、发行人
C、发行人保荐机构
D、证券公司
7、XX证券交易所和XX证券交易所没有设立的机构是（）。
A、会员大会
B、理事会
C、董事会
D、专门委员会
8、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。
A、境内自然人
B、境内法人本文转自安通学校
C、定居国外的中国公民
D、XX地区的自然人
9、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。
A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
10、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）的过户的行为。
A、记名证券
B、不记名证券
C、无纸化证券
D、实物证券
1、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新的证券账户卡包含（）两项内容。
A、原证券账户的复制和证券的非交易过户
B、新开立证券账户和证券的非交易过户
C、原证券账户的复制和证券的交易过户
D、新开立证券账户和证券的交易过户
2、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）的过户的行为。
3、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A、金融期货合约
B、金融期货
C、金融远期合约
D、金融期权
4、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。
A、时间优先
B、价格优先
C、数量优先
D、席位优先
5、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（）撤销。
B、3个月
C、6个月
D、12个月
6、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。
B、7%
C、10%
D、15%
7、（）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C、将自营账户借给他人使用
D、委托其他证券公司代为买卖证券
8、证券营业部的自有资金不包括（）。
A、总部拨付的营运资金
B、从管理费用列支的专用基金
C、留存的专用基金本文转自安通学校
D、未分配利润
9、证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
D、最低价
10、证券营业部的自有资金不包括（）。
C、留存的专用基金
1、关于我国网上定价市值配售，准确的说法有（）。
A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股
B、每一股票账户可以重复申购
C、T+1日摇号抽签
D、T+4日划款
2、XX证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为（）。
A、10%
B、7.2%
C、7.3%
3、可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月本文转自安通学校
4、XX证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A、配股公告日
B、配股公告日后一天
C、配股登记日
D、配股登记日后一天
5、某投资者在XX证券交易所以每股15元的价格买人×
×
（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。
A、15.07
B、15.08
C、15.09
D、15.10
6、证券营业部内部控制应重点防X的内容不包括（）。
A、越权经营
B、预算失控
C、道德风险
D、决策失误
7、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（）。
A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
B、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
8、网上竞价发行方式也可以称为（）。
A、招标购买方式
B、承销购买方式
C、同一价购买方式
D、支付购买方式
9、XX证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（）。
A、9：
30～11：
30、13：
00～15：
B、9：
15～11：
15～15：
C、9：
15～11：
D、9：
10、《XX证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（）。
A、1万手
B、5万手
C、1万X
D、5万X
1、股权登记是证券登记结算公司受（）的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。
A、证券经纪商
B、证券自营商
C、发行公司
D、投资者
2、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
A、客户信用交易担保资金账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户
D、信用交易专用证券交收账户
3、证券营业部的业务管理主要包括（）等五个方面。
A、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案
C、营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D、营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
4、A股的印花税按成交金额的（）计收，B股按成交金额的（）收取。
A、2‰，2‰
B、1‰，1‰
C、2‰，3‰
D、3‰，2‰
5、证券服务部必须由证券公司（）。
A、联营
B、委托经营
C、独立经营
D、合伙经营
6、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A、董事会
B、监事会
C、理事会
D、股东大会
7、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的（）。
A、8%
C、12%
8、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。
9、证券营业部提取一般风险准备按不低于税后利润（减弥补以前年度亏损后）（）的比例提取;
累计达到注册资本的50%时，可不再提取。
10、证券营业部需按照规定将客户交易结算资金全额存入有业务资格的商业银行，设立（）管理。
A）本文转自安通学校
A、单独账户
B、专人管理账户
C、特别账户
D、联合账户
1、以下不属于证券自营买卖对象的是（）。
A、权证
B、B股
C、基金券
D、国债
2、单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
B、15%
C、20%
D、30%
3、按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A、发行人
B、持有人行权的时间
C、买卖的标的股票来源
D、持有人权利的性质
4、（）首只LOF（南方积配）在（）开始上市交易。
A、2004年12月20日，XX证券交易所
B、2005年2月23日，XX证券交易所
C、2004年12月20日，XX证券交易所
D、2005年2月23日，XX证券交易所
5、证券公司办理集合资产管理业务，只能是（）形式的资产。
A、有价证券
B、实物资产
C、货币资金
D、存托凭证
6、（）不属于上市后的证券存管业务。
A、非交易过户
B、交易过户
C、发放现金红利
D、股东名册登录
7、《证券公司营业部信息系统技术管理规X（试行）》颁布于（）。
A、1997年
B、1998年
C、1999年
D、2000年
8、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A、交易所总经理
B、交易所理事会本文转自安通学校
C、交易所会员大会
D、交易所会员管理部门
9、我国证券市场采用的是（）结算模式。
A、法人
B、公司
C、自然人
D、股份公司
10、印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
A、中国结算公司
C、中国证监会
D、国务院
1、全国银行问债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。
A、竞价方式
B、询价方式
C、招投标方式
D、定价方式
2、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。
A、承销业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、各项业务
3、证券营业部财务评价要从以下（）方面进行总结、评价和考核。
A、经营状况和经营成果
B、固定资产比率
C、资产负债率和权益负债率
D、资产利润率
4、下列说法正确的是（）。
A、XX市场B股和XX市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
B、XX市场B股和XX市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
C、XX市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而XX市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
D、XX市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而XX市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
5、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（）。
A、委托代理
B、证券托管
C、证券存管
D、委托买卖
6、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
升级会员 