证券交易考试doc59页文档格式.docx

1、9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A、国债B、A股C、B股D、权证本文转自安通学校10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算XX公司1、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前 （ ）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A、10B、20C、30D、402、买断式回购初始交易日（T日），中国结算XX分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户3、根据现行

2、证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。A、3%B、5%C、7%D、10%4、证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从（ ）中提取。A）A、每年的税后利润B、资本公积金C、每年的税前利润D、以前年度未分配利润5、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（ ）。A、企业债B、融资券C、国债本文转自安通学校D、特种金融债券6、在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（ ）。A、将自营业务与经纪业务混合操作B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致

3、市场价格异常变动D、以散布谣言等手段影响证券交易7、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。A、发行人的经理B、发行人的打字员C、持有公司10%股份的股东D、公司的实际控制人8、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（ ）时，受托人应当提前通知委托人。A、5%B、10%C、15%D、20%9、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。A、一级B、二级C、三级D、初始10、证券存管服务是（ ）为（ ）提供的。A、证券交易所，证券公司B、证券登记结算机构，证券公司C、证券公司，投资者D、证券登记结算机构，投资者1、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货

4、交易和（）的特点。A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易2、XX市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）。A、T+2日16：00B、T+2日17：C、T+1日16：D、T+1日17：3、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（）。B、中国证监会C、登记结算机构D、开户银行本文转自安通学校4、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款5、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。B、15C、20D、256、在XX证券交易所，开放式基金份

5、额申购、赎回结果的确认由（）负责。B、中国证券登记结算XX公司C、基金管理人D、证券监管机构7、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人8、1999年7月1日，（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A、中华人民XX国证券法B、中华人民XX国债券法C、证券公司管理办法D、证券交易所管理办法9、XX市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算XX分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。A、O.05%B、0.1%C、0.5%D、1%10、证券公司如不接受、不配合证

6、监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）的处罚。A、半年以内B、半年至一年C、一年至两年D、两年以上1、根据有关规定，登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在XX证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（ ）上市流通。A、R 日当日B、R日后第一个交易日C、R 日后第二个交易日D、R日后第三个交易日2、关于连续竞价说法错误的是（ ）。A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B、在无撤单的情况下，委托当日有效C、开盘集合竞价期闻未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D、XX证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，匀动进入收盘集合竞价3、维持担保比例是指客户

7、担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格）B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格+利息及费用）C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X市价）D、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用）4、根据XX证券交易所的规定，（ ）收市后在册的股东享受分红派息权利。A、股权登记日B、除权日C、除息日D、上市日5、某投资者当日申报“债转股”

8、500手，当次转股初始价格为每股20 Y己，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。A、25 000B、2 500C、1006、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（ ）。A、警告B、罚款本文转自安通学校D、暂停自营业务一段时间7、以下非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是（ ）。A、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B、某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D、某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元8、下列不是用来考核营业部的经营成果的指标是（

9、 ）。A、净资产收益B、资产利润率、人均利润C、资产负债率D、费用率、成本率、利润率9、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见之日起（ ）工作日内向中国证监会申请复议。A、10个B、15个C、20个D、30个10、下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。A、挪用客户的证券或资金B、接受客户的全权委托C、为客户提供信用交易D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券1、标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。A、在交易所上市交易满2个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于 3亿元C、股东人数不少=1000 人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手

10、率的20%2、（ ）是评价营业部硬件设备的关键。A、信息系统B、通讯设备C、营业场所D、交易平台3、根据我国证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当自决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。A、3B、5C、74、资产管理业务，是指征券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A、委托人B、受托人C、资产管理人D、代理人5、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（ ）年。A、7B、10C、15D、206、新股网上竞价发行，须由（ ）持中国证监会的批复文

11、件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。A、主承销商B、发行人C、发行人保荐机构D、证券公司7、XX证券交易所和XX证券交易所没有设立的机构是（ ）。A、会员大会B、理事会C、董事会D、专门委员会8、下列不具有B股账户开立资格的人员有（ ）。A、境内自然人B、境内法人本文转自安通学校C、定居国外的中国公民D、XX地区的自然人9、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（ ）。A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划10

12、、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ ）的过户的行为。A、记名证券B、不记名证券C、无纸化证券D、实物证券1、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新的证券账户卡包含（ ）两项内容。A、原证券账户的复制和证券的非交易过户B、新开立证券账户和证券的非交易过户C、原证券账户的复制和证券的交易过户D、新开立证券账户和证券的交易过户2、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ ）的过户的行为。3、金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。A、金融期货合约B、金融期货C、金融远期合约D、金融期权4、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）原则作为第一优先原则。A、时间优

13、先B、价格优先C、数量优先D、席位优先5、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（ ）撤销。B、3个月C、6个月D、12个月6、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（ ）以上的重大亏损的信息为内幕信息。B、7%C、10%D、15%7、（ ）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、委托其他证券公司代为买卖证券8、证券营业部的自有资金不包括（ ）。A、总部拨付的营运资金B、从管理费用列支的专用基金C、留存的专

14、用基金本文转自安通学校D、未分配利润9、证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日（ ）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价10、证券营业部的自有资金不包括（ ）。C、留存的专用基金1、关于我国网上定价市值配售，准确的说法有（ ）。A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股B、每一股票账户可以重复申购C、T+1日摇号抽签D、T +4日划款2、XX证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为（ ）。A、10%B、7.2%C、7.3%3、可转债自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。A、3个月B、6个月C、9个

15、月D、12个月本文转自安通学校4、XX证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天5、某投资者在XX证券交易所以每股15元的价格买人（A股）股票20 000股，那么，该投资者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。A、15.07B、15.08C、15.09D、15.106、证券营业部内部控制应重点防X的内容不包括（ ）。A、越权经营B、预算失控C、道德风险D、决策失误7、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法

16、，不正确的是 （ ）。A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户B、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户8、网上竞价发行方式也可以称为（ ）。A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式9、XX证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（ ）。A、9：3011：30、13：0015：B、9：151 1：1515：C、9：1511：D、9：10、XX证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价

17、时单笔申报最大数量应当不超过（ ）。A、1万手B、5万手C、1万XD、5万X1、股权登记是证券登记结算公司受（ ）的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。A、证券经纪商B、证券自营商C、发行公司D、投资者2、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交收账户3、证券营业部的业务管理主要包括（ ）等五个方面。A、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案B、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务

18、差错的处理、信息系统故障的业务应急方案C、营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案D、营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案4、A股的印花税按成交金额的（ ）计收，B股按成交金额的（ ）收取。A、2，2B、1，1C、2，3D、3，25、证券服务部必须由证券公司（ ）。A、联营B、委托经营C、独立经营D、合伙经营6、证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A、董事会B、监事会C、理事会D、股东大会7、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总 人数的（ ）。A、8%C、12%8

19、、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。9、证券营业部提取一般风险准备按不低于税后利润（减弥补以前年度亏损后）（ ）的比例提取;累计达到注册资本的50%时，可不再提取。10、证券营业部需按照规定将客户交易结算资金全额存入有业务资格的商业银行，设立（ ）管理。A）本文转自安通学校A、单独账户B、专人管理账户C、特别账户D、联合账户1、以下不属于证券自营买卖对象的是（ ）。A、权证B、B股C、基金券D、国债2、单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。B、15%C、20%D、30%3、按（ ）不同，可以把权证分为认购权

20、证和认沽权证。A、发行人B、持有人行权的时间C、买卖的标的股票来源D、持有人权利的性质4、（ ）首只LOF（南方积配）在（ ）开始上市交易。A、2004年12月20日，XX证券交易所B、2005年2月23日，XX证券交易所C、2004年12月20日，XX证券交易所D、2005年2月23日，XX证券交易所5、证券公司办理集合资产管理业务，只能是（ ）形式的资产。A、有价证券B、实物资产C、货币资金D、存托凭证6、（ ）不属于上市后的证券存管业务。A、非交易过户B、交易过户C、发放现金红利D、股东名册登录7、证券公司营业部信息系统技术管理规X（试行）颁布于（ ）。A、1997年B、1998年C、1

21、999年D、2000年8、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。A、交易所总经理B、交易所理事会本文转自安通学校C、交易所会员大会D、交易所会员管理部门9、我国证券市场采用的是（ ）结算模式。A、法人B、公司C、自然人D、股份公司10、印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。A、中国结算公司C、中国证监会D、国务院1、全国银行问债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。A、竞价方式B、询价方式C、招投标方式D、定价方式2、证券营业部是证券公司经营（ ）的主要营业场所。A、承销业务B、自营业务C、经纪业务D、各项业务3、证券营业

22、部财务评价要从以下（ ）方面进行总结、评价和考核。A、经营状况和经营成果B、固定资产比率C、资产负债率和权益负债率D、资产利润率4、下列说法正确的是（ ）。A、XX市场B股和XX市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B、XX市场B股和XX市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C、XX市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而XX市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D、XX市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而XX市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度5、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（ ）。A、委托代理B、证券托管C、证券存管D、委托买卖6、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。