内蒙古证券从业资格考试证券市场参与者考试试题Word文档下载推荐.docx
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4.收入政策的总量目标着眼于近期的__。
A．产业结构升级B．经济与社会协调发展C．国民收入公平分配D．宏观经济总量平衡
5.我国目前的股票发行管理属于__。
A．市场主导型B．政府主导型C．交易所审批型D．交易所核准型
6.主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的__个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。
A．2B．3C．5D．7
7.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的__。
A．证券公司B．银行C．基金公司D．信托公司
8.Mary______downthenotesontheboardintoherbook.A．copiedB．wroteC．describe
9.以下属于资产配置的基本方法是（）。
A．风险控制法B．情景综合分析法C．横截面法D．市场有效法
10.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。
A．10B．100C．1000D．10000
11.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务
12.区位分析与__分析无关。
A．产品质量分析B．政府扶植力度C．公司竞争优势D．上市公司投资价值
13.网上竞价发行方式的最大缺陷是__。
A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价的被操纵性
14.某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券价格为95元，到期期限为2年，则该债券到期收益率为__。
A．15%B．12．8%C．11．6%D．10%
15.目前，我国基金管理人编制基金年度报告由__复核。
A．中国证监会B．基金登记机构C．中国证券业协会D．基金托管人
16.证券组合管理中第二步证券投资分析是指__。
A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况
17.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A．中国证监会B．证券从业人员所在机构C．中国证券业协会自律监察专业委员会D．人民法院
18.“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于__。
A．日历异常B．事件异常C．公司异常D．会计异常
19.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A．证券交易所B．证券登记结算公司C．发行证券的公司D．证券公司
20.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购数量最高为当次社会公众股上网发行总量的（）。
A．十分之一B．百分之一C．千分之一D．万分之一
21.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金B．混合基金C．货币市场基金D．主动型基金
22.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。
A．40%B．35%C．25%D．20%
23.公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．10B．30C．60D．90
24.在一个有效的股票市场上__。
A．存在价值高估B．既没价值高估，也没价值低估C．存在价值低估D．既有价值高估，也有价值低估
25.目前，我国基金管理人编制基金年度报告由__复核。
A．中国证监会B．基金登记机构C．中国证券业协会D．基金托管人
26.中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。
A．80B．100C．120D．150
27.偿还期在1年以内的国债被称为__。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债
28.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A．是相互制衡的关系B．是所有者和经营者之间的关系C．是委托人、受益人与受托人的关系D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；
基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
29.公司反收购战略中，保持公司控制权的策略不包括__。
A．限制董事资格B．每年部分改选董事会成员C．MBO收购D．超级多数条款
30.证券组合管理中第二步是指__。
31.可转换债券的理论价值是（）。
A．未来一系列债息收入的现值B．未来一系列债息收入与转换价值的现值C．未来一系列债息收入与转换价值的终值D．未来的转换价值
32.发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为__。
A．1年B．2年C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
33.按照规定，下列论述不正确的是__。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C．证券承销采取代销或包销方式D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
34.期权费等于__。
A．内在价值B．时间价值C．内在价值减时间价值D．内在价值加时间价值
35.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过__的方式确定股票发行价格。
A．投票B．询价C．调研D．人为规定
36.资信评级机构每年至少应公告__次跟踪评级报告。
A．1B．2C．3D．4
37.基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。
A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会基金业委员会D．国家工商管理局
38.波浪理论考虑的三方面因素中，__是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。
A．股价的形态B．股价的相对位置C．完成某个形态所经历的时间长短D．股价的绝对位置
39.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。
A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务&
nbsp;
B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务&
C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务&
D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算
40.单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A．10%B．15%C．20%D．30%
41.如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。
A．PTB．STC．*PTD．*ST
42.2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》（证监基金字[2005]41号）规定：
“当日申购的基金份额自__起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自__起不享有基金的分配权益。
”A．申购当日；
赎回当日B．申购当日；
下一工作日C．下一工作日；
下一工作日D．下一工作日；
赎回当日
43.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。
A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更
44.采取被动管理法的组合管理者会选择__。
A．市场指数基金B．对冲基金C．货币市场基金D．国际型基金
45.下列说法不正确的有（）。
A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
46.登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。
A．R日当HB．R日后第一个交易日C．R日后第二个交易日D．R日后第三个交易日
47.在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。
（）A．&
ldquo;
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B．&
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C．&
D．&
LSI&
48.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．10%B．15%C．20%D．25%
49.（）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。
A．横向收购B．纵向收购C．混合收购D．同源收购
50.采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后______日内主持召开公司创立大会。
发起人应该在创立大会召开______日前将会议日期通知各认股人或予以公告。
__A．1530B．3030C．1515D．3015
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