内蒙古证券从业资格考试证券市场参与者考试试题Word文档下载推荐.docx

1、4.收入政策的总量目标着眼于近期的_。 A产业结构升级 B经济与社会协调发展 C国民收入公平分配 D宏观经济总量平衡 5. 我国目前的股票发行管理属于_。 A市场主导型 B政府主导型 C交易所审批型 D交易所核准型 6. 主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的_个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。 A2 B3 C5 D7 7. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的_。 A证券公司 B银行 C基金公司 D信托公司 8. Mary _ down the notes on the board into her book. Acopied Bwr

2、ote Cdescribe 9. 以下属于资产配置的基本方法是（）。 A风险控制法 B情景综合分析法 C横截面法 D市场有效法 10. 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为_元人民币。 A10 B100 C1000 D10000 11. _是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券资产管理业务 B融资融券业务 C证券投资咨询业务 D证券经纪业务 12. 区位分析与_分析无关。 A产品质量分析 B政府扶植力度 C公司竞争优势 D上市公司投

3、资价值 13. 网上竞价发行方式的最大缺陷是_。 A广泛的市场性 B一、二级市场的联动性 C经济高效性 D股价的被操纵性 14. 某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券价格为95元，到期期限为2年，则该债券到期收益率为_。 A15% B128% C116% D10% 15. 目前，我国基金管理人编制基金年度报告由_复核。 A中国证监会 B基金登记机构 C中国证券业协会 D基金托管人 16. 证券组合管理中第二步证券投资分析是指_。 A发现价格波动幅度大于市场组合的证券 B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D

4、综合衡量投资收益和所承担的风险情况 17. 证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，_有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 A中国证监会 B证券从业人员所在机构 C中国证券业协会自律监察专业委员会 D人民法院 18. “推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于_。 A日历异常 B事件异常 C公司异常 D会计异常 19. 在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。 A证券交易所 B证券登记结算公司 C发行证券的公司 D证券公司 20. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购数量最高为当次社会公众股上网发行总量的（）。

5、A十分之一 B百分之一 C千分之一 D万分之一 21. 以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（） A股票基金 B混合基金 C货币市场基金 D主动型基金 22. 以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的_。 A40% B35% C25% D20% 23. 公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起_日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 A10 B30 C60 D90 24. 在一个有效的股票市场上_。 A存在价值高估 B既没价值高估，也没价值低估 C存在价值低估 D既有价值高估，也

6、有价值低估 25. 目前，我国基金管理人编制基金年度报告由_复核。 A中国证监会 B基金登记机构 C中国证券业协会 D基金托管人 26.中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后_个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。 A80 B100 C120 D150 27.偿还期在1年以内的国债被称为_。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债 28.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是_。 A是相互制衡的关系 B是所有者和经营者之间的关系 C

7、是委托人、受益人与受托人的关系 D基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理 29.公司反收购战略中，保持公司控制权的策略不包括_。 A限制董事资格 B每年部分改选董事会成员 CMBO收购 D超级多数条款 30. 证券组合管理中第二步是指_。31. 可转换债券的理论价值是（）。 A未来一系列债息收入的现值 B未来一系列债息收入与转换价值的现值 C未来一系列债息收入与转换价值的终值 D未来的转换价值 32. 发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为_。 A1年 B2年 C证

8、券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 D证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 33. 按照规定，下列论述不正确的是_。 A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 C证券承销采取代销或包销方式 D发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 34. 期权费等于_。 A内在价值 B时间价值 C内在价值减时间价值 D内在价值加时间价值 35. 根据中国证监会证券发行与承销管理办法规定，发行人及其保荐人应通过_的方式确定股票发行价格。 A投票 B询

9、价 C调研 D人为规定 36. 资信评级机构每年至少应公告_次跟踪评级报告。 A1 B2 C3 D4 37. 基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。 A中国证监会 B证券交易所 C中国证券业协会基金业委员会 D国家工商管理局 38. 波浪理论考虑的三方面因素中，_是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。 A股价的形态 B股价的相对位置 C完成某个形态所经历的时间长短 D股价的绝对位置 39. 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。 A可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务  B应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和

10、逆回购业务& C可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务& D既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算 40. 单只标的证券的融资余额将抵至_下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A10% B15% C20% D30% 41. 如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有_。 APT BST C*PT D*ST 42. 2005年3月25日中国证监会下发的关于货币市场基金投资等相关问题的通知（证监基金字200541号）规定：“当日申购的基金份额自_起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自_起不享有基金的分配权益。”

11、 A申购当日；赎回当日 B申购当日；下一工作日 C下一工作日；下一工作日 D下一工作日；赎回当日 43. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为_。 A交易性过户 B证券账户转让 C集中交易过户 D集中证券账户变更 44. 采取被动管理法的组合管理者会选择_。 A市场指数基金 B对冲基金 C货币市场基金 D国际型基金 45. 下列说法不正确的有（）。 A如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D信用评级机构负责提升证

12、券化产品的信用等级 46. 登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通_。 AR日当H BR日后第一个交易日 CR日后第二个交易日 DR日后第三个交易日 47. 在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注_，在国有法人股股东之后标注_，并披露标识的依据及标识的含义。（） A“SS”；&SL& B&SLS& C& D&LSI& 48. 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。 A10% B15% C20% D25% 49. （）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。 A横向收购 B纵向收购 C混合收购 D同源收购 50. 采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后_日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开_日前将会议日期通知各认股人或予以公告。_ A15 30 B30 30 C15 15 D30 15