证券职业前培训考试答案Word格式.docx

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1918年6月，北京证券交易所（后改名为北平证券交易所）开业，这是中国人创办的第一家证券交易所。

试题7 

有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

0.0

试题8 

从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。

试题9 

国务院证券监督管理机构最多可将托管期限延长12个月。

试题10 

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向证监会申请执业注册，接受证监会和所在机构组织的后续职业培训。

试题11 

有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。

试题12 

2002年，中国证监会主导的基金审核制度渐进式市场化改革启动，监管部门简化审批程序，引入专家评审制度，使基金产品的审批过程渐趋制度化、透明化、专业化和规范化。

试题13 

中国银行又称为“银行的银行”

试题14 

基金管理人可以向基金份额持有人承担部分损失

试题15 

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。

试题16 

托管费通常按照基金资产总之的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

试题17 

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入l倍以上5倍以下的罚款。

试题18 

行政清理期间，被处置证券公司需缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收。

试题19 

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

试题20 

无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10％或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

试题21 

证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。

试题22 

证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

试题23 

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。

试题24 

从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币l亿元。

试题25 

集中交易过户登记是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程。

试题26 

深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立两个或两个以上的交易单元。

试题27 

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

试题28 

证券发行市场是交易市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。

试题29 

尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

试题30 

有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是价值的风险交换场所。

试题31 

中国境内具有法人资格的非金融机构不可参与全国银行间债券回购。

试题32 

单选题 

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

1

3

C. 

5

D. 

7

试题33 

平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。

10％~15％

15％~25％

25％~50％

50％~75％

C

试题34 

国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起（）个工作日内做出批准或者不予批准的决定；

不予批准的，应当说明理由。

15

30

45

60

试题35 

下列说法错误的是（）。

期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

买入期权又称看涨期权，卖出期权又称看跌期权

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

D

试题36 

在经营目标上，_______是以国家产业政策，区域发展政策为目的，不以盈利为目标。

政策性银行

中国人民银行

中国银行

中央银行

试题37 

证券公司的注册资本应当是（）。

货币资本

实缴资本

虚拟资本

金融资本

试题38 

我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资，但全体股东的货币出资金额不得低于注册资本的（）。

25%

30%

35%

40%

试题39 

20世纪20—30年代，（_____）的证券市场曾经非常活跃，成为远东重要的金融中心。

上海

深圳

北京

广州

试题40 

客户可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（）交易日向征券公司提出申请。

1个

2个

5个

10个

试题41 

将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。

交易场所

账户用途

投资主体

投资种类

试题42 

上证180金融股指数采用派许加权综合价格指数公式进行计算，并对个股设置（）的权重上限。

10%

15%

20%

试题43 

以下关于委托单的说法，不正确的是（）。

具有与委托合同相同的法律效力

具备委托合同应具备的主要内容

明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

试题44 

1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。

天津市企业交易所

上海证券物品交易所

青岛物品交易所

北平证券交易所

试题45 

网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。

广泛的市场性

一、二级市场的联动性

经济高效性

股价易被操纵

试题46 

符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。

监事会

理事会

董事会

专门委员会

试题47 

属于人身保险的是：

财产保险

疾病保险

保证保险

责任保险

试题48 

自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

2

试题49 

根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

试题50 

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

50%

60%

70%

试题51 

下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。

清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

试题52 

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（）年后方可申请发行上市。

试题53 

债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期．（）业务。

资金融通

调节头寸

套期保值

信用规范

试题54 

股份有限公司创立大会必须有（），方可举行。

全体发起人出席

全体认股人出席

代表股份总数过半数的发起人、认股人出席

发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上

试题55 

2003年12月，（____）公布《股票发行审核委员会暂行办法》，对发审委制度作出改革。

中国证监会

国务院

发改委

试题56 

证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

10

试题57 

多选题 

以下属于2005年《公司法》修订的主要内容的是

修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进经济发展和扩大就业。

完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率。

健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资

规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务与责任，推进资本市场的稳定健康发展。

（公司股票上市交易规定调整至《证券法》）

健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用。

调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要。

完善公司合并、分立和清算制度，在保护债权人合法权益的基础上，为资本重组与流动提供便利

完善证券发行、交易和登记结算制度，规范市场秩序。

明确界定公开发行行为，为打击非法发行行为提供法律依据；

为建立多层次资本市场体系留下空间

E. 

完善上市公司的监管制度，提高上市公司质量。

提高发行审核透明度；

建立证券发行上市保荐制度；

增加上市公司控股股东或实际控制人、上市公司董事、监事、高级管理人员诚信义务的规定和法律责任

ABC

ABCDE

试题58 

人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向（）提交重整计划草案。

债权人会议

债务人会议

国务院证券监督管理机构

人民法院

ACD

试题59 

证券从业人员行为准则（十不准）规定（）。

不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；

不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。

不准接受客户的买卖证券的全权委托。

不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。

ABCD

试题60 

关于企业债券的出现，以下说法正确的是：

从1982年开始，少量企业开始自发地向社会或企业内部集资并支付利息，最初的企业债开始出现。

到1986年底，这种没有法规约束的企业债总量约为100多亿元。

为了规范企业债的发行，1987年3月，国务院颁布了《企业债券管理暂行条例》，规定企业债的发行须经中国人民银行审批，并由中国人民银行会同国家计划委员会和财政部制定每年全国企业债券发行的总额度。

1987年，企业债总额度为30亿元

1992年，企业债当年发行总量近700亿元，创历史最高水平。