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13政府发行的证券品种一般为（）。
A债券B股票
C基金D互换
14经基金资产估值后确定的（），是就算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A基金资产价值B基金资产总值
C基金负债总值D基金利润
15一般情况下，下列证券中，哪些证券是没有固定期限的（）。
A开放式基金B封闭式基金
C债券D定期存款单
16股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。
A1/3B1/2
C2/3D3/4
17在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为（）。
A红筹股B境外上市外资股
C境内上市外资股DS股
18买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。
A看涨期权
B看跌期权
C欧式期权D美式期权
19以下不属于政府债券特征的是（）。
A安全性高B流通性差
C免税待遇D收益稳定
20未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。
A非法发行股票或公司、企业债券罪B内幕交易、泄漏内幕信息罪
C欺诈发行股票、债券罪D提供虚假财务会计报告罪
21以下关于股票的说法错误的是（）。
A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B股票是设权证券
C股票是资本证券
D股票是综合权利证券
22在资本市场占有重要地位的国债是（）。
A短期国债B中期国债
C长期国债D无限期国债
23以下关于我国的公司债券法说法错误的是（）。
A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在2年以上期限内还本付息的有价证券
B公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司
C2007年8月，中国证监会正式颁布实施《中国债券发行试点办法》
D发行公司债券应当符合《证券法》、《公司法》和《中国债券发行试点办法》规定的条件
24下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。
A代办股份转让系统又称三板
B代办股份转让系统是指具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
C代办股份转让系统由中国证监会负责管理
D中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况进行报告
25借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是（）。
A外国证券B欧洲债券
C亚洲债券D熊猫债券
26样本股由在深圳证券交易所上市的、完全股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。
A深证新指数B中小企业板指数
C深证100指数D深证A股指数
27中小企业板是经国务院批准、（）批复同意而设立的。
A证券交易所B国家发改委
C证监会D证券业协会
28证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。
A行业监控B交易监控
C证券监控D资金监控
29我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获得不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。
A1，5B2，6
C1，3D2，4
30美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。
A证券市场网络化B金融机构的去杠杆化
C金融监管的改革D国家金融合作的进一步加强
31上证基金指数的代码为（）。
A000001B000011
C000002D000012
32以下关于基金管理费的说法正确的是（）。
A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付
B管理费率的大小通常与酒精规模成正比，与风险成反比
C不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样
D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低
33《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（）。
A200%B300%
C500%D600%
34根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A1B2
C4D5
35由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）。
A现货价格成了世界各地期货成交价的基础B今天的期货价格可能就是未来的现货价格
C今天的现货价格可能就是未来的期货价格D现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点
36下列选项中，不属于《证券业从业人员职业行为准则》所规定的禁止行为的是（）。
A不保证客户的投资收益B编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
C损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D从事与其履行职责有利益冲突的业务
37证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括（）。
A单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量
B违背客户的委托为其买卖证券
C不在规定的时间内
D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
38通常所说的“金边债券”是指（）。
A政府债券B金融债券
C公司债券D保险公司债券
39证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。
A12B15
C18D20
40与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。
A市场风险B赎回风险
C管理风险D技术风险
41证券市场按证券品种划分，可以分为（）。
A发行市场和交易市场B主板市场和二板市场
C股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场D有形市场和无形市场
42《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。
A50%B70%
C80%D100%
43我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
A证券公司B基金公司
C证券交易所D证券业协会
44赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（）。
A保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B减少老股东投资的风险
C减少新股东对股票的认购D减少新股东的投资风险
45一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。
A公司债券、金融债券、政府债券B金融债券、政府债券、公司债券
C公司债券、政府债券、金融债券D政府债券、金融债券、公司债券
46外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过（）。
A33%B49%
C10%D5%
47我国规定封闭式基金是收益分配（）。
A年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%B每年不得少于两次
C每年不得少于一次D以上都不对
48我国《公司法》规定，股份有限公司董事会作出决议时，必须经（）通过。
A2/3以上B1/3以上
C半数以上D半数以下
49以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）。
A信用风险B利率风险
C经营风险D财务风险
50（）属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
A个人独资企业B有限责任公司
C合伙制企业D股份有限公司
51我国《上市公司债券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起（）个月后可转换为公司股票。
A9B3
C6D12
52金融期货交易所不必遵循的制度是（）。
A大户报告制度B无负债结算制度
C实物交割制度D限仓制度
53按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。
A政府证券、政府机构证券和公司证券B公募证券和私募证券
C上市证券和非上市证券D股票、债券和其他证券
54股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。
A职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
B清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
C社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
D缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东
55我国证券交易所采用是交易方式为（）。
A做市商制B专家经纪人
C自助方式D经纪制
56记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。
A成本高B交易手续复杂
C发行时间短、效率高D交易危险性大
57可转换公司债券的回售条件一般是（）。
A公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度
B公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度
C公司股票价格在某一天高于转换价格达一定幅度
D公司股票价格在某一天低于转换价格达一定幅度
58投资者买卖已上市的封闭式基金应通过证券经纪商在二级市场上进行（）。
A追加认购或赎回
B竞价交易
C自助式交易
D以上都不是
59一般在股票现货市场和股票指数期货市场作（）的操作，并通过β系数进行调整，就可以基本抵消股票市场的系统性风险。
A相同B相反
C相近D以上都不对
60为加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理由（）制定。
A国务院证券监督管理机构和有关主管部门B证券交易所
C证券业协会D以上都不是
61债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）。
A债券利息是公司固定支出，属于费用范围；
股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付
B倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后
C在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也稳定；
而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁
D债券的投资收益高于股票
62我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的主要职责包括（）等。
A依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
B办理基金备案手续
C对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D安全保管基金财产
63我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外，（）均成为新的发起或承销主体。
A资产管理公司B证券公司
C保险公司D信托投资公司
64融资融券业务中客户的账户体系包括（）。
A信用证券账户B信用资金台帐
C信用资金账户D信用交易资金交收账户
65下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。
A金融衍生工具的最基本原因是避险
B20世纪80年代金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础和手段
66下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。
A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B证券公司应当具有证券从业资格
C证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
D证券经纪人可以接受客户的全权委托为客户买卖证券
67根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括（）。
A董事会B监事会
C公司住所地证监局D证券交易所
68下列有关对ETF的表述，正确的是（）。
AETF出现于20世纪90年代初期
BETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者
CETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择没有密切关系
69证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。
A健全B合理
C制衡D独立
70《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施有（）等。
A停业整顿B托管
C接管D行政重组
71根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为（）。
A认股权证B股权类权证
C债券类权证D备兑权证
72期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于（）。
A某一特定商品或金融工具的期货价格与现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同
B现货价格与期货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同
C同一产品的期货价格与现货价格完全一致
D现货价格与期货价格走势完全一致
73下列属于银行业金融机构投资者的是（）。
A商业银行B城市信用合作社
C农村信用合作社D保险公司
74股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A普通股B优先股
C记名股票D无记名股票
75按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。
A一般股票基金B特殊股票基金
C专门化股票基金D分散化股票基金
76债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（）。
A借贷资金市场的利率水平B筹资者的资信
C债券期限长短D债券发行者名称
77可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。
A上市公司债券B封闭式基金
C权证D普通开放式基金
78股票投资的收益主要由（）组成。
A股息B资本利得
C公积金转增收益D利息
79可作为金融衍生工具基础的变量有（）。
C银行定期存款单D天气指数
80我国的主要债券指数有（）。
A中证全债指数B上证国债指数
C上证企业债指数D深证企业债指数
81记帐式国债具有（）等特点。
A可以记名、挂失B可上市转让、流通性好
C期限有长有短，但更适合短期国债的发行D针对个人投资者，不向机构投资者发行
82按照记息方式的不同，附息债券可细分为（）。
A固定利率债券B零息债券
C浮动利率债券D息票累积债券
83根据《证券发行与承销管理办法》主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告，并且（）。
A投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名
B承销商不得提供承销团以外机构撰写的投资价值研究报告
C发行人、主承销商可以公开投资价值研究报告的内容
D询价对象可以公开投资价值研究报告的内容
84金融期货的基本功能有（）功能。
A套期保值B价格发现
C投机D套利
85根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（）。
A成长型基金B收入型基金
C平衡型基金D货币市场基金
86远期利率协议可以通过（）等方式达成。
A交易中心的交易系统B电话
C传真D协商
87下列有关备兑权证的表述正确的是（）。
A备兑权证通常由投资银行发行B备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
C备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D目前创新类证券公司创设的均为认股权证
88无记名股票的特点包括（）。
A股东权利归属股票的持有人B认购股票时要求一次缴纳出资
C转让相对简便D安全性较差
89在美国，住房抵押贷款大致可以分为优级贷款、次级代款和（）等5类。
A机构担保贷款B住房权益贷款
CA/t-A贷款D最次级贷款
90债券和股票的主要区别是（）。
A权利不同B目的不同
C期限不同D收益不同
91普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的（）。
A经营状况B盈利水平
C公司章程D激励机制
92上市公司股权分置改革是通过（）之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
A非流通股股东B股东层
C流通股股东D经理层
93按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为（）。
A累积优先股票B非累积优先股票
C参与优先股票D非参与优先股票
94根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构执业证书过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。
A弄虚作假B徇私舞弊
C故意刁难有关当事人D不按规定履行报告义务
95申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备以列条件：
A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业投资的专职人员
B有500万元人民币以上的注册资本
C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施
D有公司章程
96股票发行的方式有（）。
A协商定价方式B一般询价方式
C累计投标询价方式D上网竟价方式
97金融期权的功能包括（）。
A套期保值B发现价值
98我国公司法的对象包括（）。
A股份有限公司B有限责任公司
C合伙制公司D个体企业
99资产证券化的有关当事人包括（）。
A发起人B特定目的机构或特定目的受托人
C资金和资产存营机构D信用增级机构
100我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止期股票上市交易。
A公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍达不到上市条件
B公司不按期限公开期财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C公司最近三年连续亏损，在其后1个制度内未能恢复盈利
D公司解散或者被宣告破产
101证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
A正确B错误
102上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一。
103认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者没有可能使它合法转让。
104看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量金融工具的权利。
105对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权利。
106上市公司增发以后，公司注册资本相应增加。
107我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。
108债券的主要风险是经营风险，而股票的主要风险是信用风险。
109一般来说，中央银行降低再贴现率，放松银根，股票价格可能会上升。
110证券公司的内部控制机制应当覆盖公司的所有业务、部门和人员。
111投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。
112我国现行法规规定，开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和最低比例。
113公积金转赠收益来自于公司当年可分配盈利。
114权证的行权结算方式均为证券给付结算方式。
115股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易。
116自2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入市场进行交易。
117一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行过的货币作为其面值的计量单位。
118公司债券属于抵押证券或担保证券。
119基金托管费通常按月计算并支付给托管人。
120证券公司变更持有5%以上股权的股东或实际控制人，必须经过证监会批准。
121目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。
122《中华人民共和国预算法》规定，地方政府可以发行地方政府债券。
123有价证券本身没有价值，但有交易价格。
124一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益。
125社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
126根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。
127远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
128在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。
129经济增长率和货币政策是影响股票价格的宏观经济因素。
130在美国，ALT-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录教弱的个人。
131证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。
132根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。
133我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行。
134目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
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