湖南省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题Word格式文档下载.docx

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A．2005年12月B．2004年12月C．2000年12月D．1999年12月

4.1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。

A．公司型开放式基金B．契约型投资基金C．股票基金D．封闭式基金

5.公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。

A．1B．3C．5D．7

6.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报__的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A．证券公司所在地B．证券交易所所在地C．期货公司所在地D．中国证监会指定

7.股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。

A．市场风险B．违约风险C．系统性风险D．非系统风险

8.对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。

A．权益登记日B．权益登记目的次一交易日C．除权前的最后交易日D．除权日

9.董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。

A．1/4B．1/3C．1/2D．2/3

10.__以股票每天上涨和下降的家数为观察对象，通过比较每日累计情况，形成升跌曲线，并与综合指数对比，对大势的未来进行预测。

A．BOS（超买超卖指标）B．BIASC．ADR（涨跌比指标）D．ADL（腾落指数）

11.当WMS高于80时，市场处于__状态。

A．超买B．超卖C．公司盈利丰厚D．人气旺盛

12.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR

13.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略B．“白衣骑士”策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略

14.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。

则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。

A．400000B．18182C．33333D．2000000

15.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。

A．同期金融机构1年期存款基准利率B．同期金融机构贷款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构间拆借利率

16.以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于__A．收入型证券组合B．平衡型证券组合C．避税型证券组合D．增长型证券组合

17.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的__。

A．对比关系B．量比关系C．比例关系D．组成关系

18.根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A．10%B．15%C．20%D．25%

19.某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。

A．9.5%B．10.5%C．15%D．15.6%

20.上市公司增发新股，向不特定对象公开募集股份，发行价格应__。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

21.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。

A．1B．10C．100D．1000

22.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

A．1&

nbsp;

B．3&

C．5&

D．7

23.在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。

A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长

24.新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。

A．50%B．60%C．70%D．80%

25.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。

A．同期金融机构1年期存款基准利率B．同期金融机构贷款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构间拆借利率

26.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖__。

A．政府债券和金融债券B．政府债券和政府机构债券C．政府机构债券和金融债券D．证券衍生产品

27.代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A．10B．15C．30D．45

28.证券投资基金市场营销涉及的内容不包括__。

A．营销程序规范B．目标客户确定C．营销组合设计D．营销过程管理

29.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。

A．净收入理论B．净经营收入理论C．传统理论D．传统折中理论

30.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价B．当日最高和最低成交价格之间C．当日最高成交价D．当日最低成交价

31.以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。

A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；

拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上C．公司最近2年内无重大违法行为D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

32.转股价格应__。

A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价C．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价D．不高于前1个交易日的均价

33.下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。

A．市场归类决定法B．算术平均数法C．趋势调整法D．回归调整法

34.各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是__。

A．基本分析流派B．技术分析流派C．学术分析流派D．心理分析流派

35.某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。

A．1000万B．4920万C．4980万D．500万

36.下列属于消极型组合管理策略的是__。

A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益C．在市场上买入价值被低估的股票D．在市场上卖出价值被高估的股票

37.可转换公司债券的__是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

A．回售B．赎回C．发行D．股份转换

38.在美国，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划

39.（）要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长、技术性用语。

A．规范性原则B．易解性原则C．易得性原则D．公平披露原则

40.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。

A．40%B．50%C．60%D．70%

41.证券经纪业务营销活动的第一个环节是__。

A．客户服务B．选择营销渠道C．客户招揽D．客户促成

42.资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。

A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法

43.目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务（．）。

A．在场外进行B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行C．必须经过全国统一拆借市场进行D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行

44.非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。

A．3B．5C．10D．15

45.一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据__予以确定。

A．资本资产定价模型B．套利定价模型C．市盈率定价模型D．布莱克·

斯科尔斯期权定价模型

46.上市公司（）的，中国证监会不予核准其发行申请。

A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

47.积极的债券组合管理策略不包括（）。

A．水平分析B．多重负债下的组合免疫策略C．债券互换D．应急免疫

48.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是__。

A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券

49.在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。

A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

50.已获利息倍数又叫作__。

A．利息费用倍数B．税前利息倍数C．利息保障倍数D．利息收益倍数