湖南省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题Word格式文档下载.docx

1、 A2005年12月 B2004年12月 C2000年12月 D1999年12月 4.1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。 A公司型开放式基金 B契约型投资基金 C股票基金 D封闭式基金 5. 公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币_亿元。 A1 B3 C5 D7 6. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报_的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 A证券公司所在地 B证券交易所所在地 C期货公司所在地 D中国证监会指定

2、 7. 股票价格指期货数的出现主要是为了规避_。 A市场风险 B违约风险 C系统性风险 D非系统风险 8. 对于A股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。 A权益登记日 B权益登记目的次一交易日 C除权前的最后交易日 D除权日 9. 董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过_以上的独立董事通过。 A1/4 B1/3 C1/2 D2/3 10. _以股票每天上涨和下降的家数为观察对象，通过比较每日累计情况，形成升跌曲线，并与综合指数对比，对大势的未来进行预测。 ABOS（超买超卖指标） BBIAS CADR（涨跌比指标） DADL（腾落指数） 11. 当WMS高于80时，市场处

3、于_状态。 A超买 B超卖 C公司盈利丰厚 D人气旺盛 12. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的_ A投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B将所购买的证券存放在托管银行 C存券银行命令托管银行移送证券 D存券银行发出ADR 13. 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。 A事先预防策略 B“白衣骑士”策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略 14. 某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_元。 A400000 B18182 C333

4、33 D2000000 15. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的_。 A同期金融机构1年期存款基准利率 B同期金融机构贷款基准利率 C同期金融机构1年期贷款基准利率 D同期金融机构间拆借利率 16. 以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于_ A收入型证券组合 B平衡型证券组合 C避税型证券组合 D增长型证券组合 17. 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的_。 A对比关系 B量比关系 C比例关系 D组成关系 18. 根据我国证券法第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比

5、例为（）以上。 A10% B15% C20% D25% 19. 某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为_。 A9.5% B10.5% C15% D15.6% 20. 上市公司增发新股，向不特定对象公开募集股份，发行价格应_。 A不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 D不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 21. 根据有

6、关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是_手。 A1 B10 C100 D1000 22. 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。 A1  B3& C5& D7 23. 在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。 A董事会 B股东会 C监事会 D董事长 24. 新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A50% B60% C70% D80% 25.

7、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的_。 A同期金融机构1年期存款基准利率 B同期金融机构贷款基准利率 C同期金融机构1年期贷款基准利率 D同期金融机构间拆借利率 26.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖_。 A政府债券和金融债券 B政府债券和政府机构债券 C政府机构债券和金融债券 D证券衍生产品 27.代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A10 B15 C30 D45 28.证券投资基金市场营销涉及

8、的内容不包括_。 A营销程序规范 B目标客户确定 C营销组合设计 D营销过程管理 29.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。 A净收入理论 B净经营收入理论 C传统理论 D传统折中理论 30. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。 A当日已成交的平均价 B当日最高和最低成交价格之间 C当日最高成交价 D当日最低成交价 31. 以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。 A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30% B拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行

9、的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 C公司最近2年内无重大违法行为 D企业具有一定的规模和良好的经济效益 32. 转股价格应_。 A不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价 B不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价 C不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价 D不高于前1个交易日的均价 33. 下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是_。 A市场归类决定法 B算术平均数法 C趋势调整法 D回归调整法 34. 各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是

10、_。 A基本分析流派 B技术分析流派 C学术分析流派 D心理分析流派 35. 某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。 A1000万 B4920万 C4980万 D500万 36. 下列属于消极型组合管理策略的是_。 A努力与大盘指数收益持平 B努力超越大盘指数收益 C在市场上买入价值被低估的股票 D在市场上卖出价值被高估的股票 37. 可转换公司债券的_是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。 A回售 B赎回 C发行 D股份转换 38. 在美国，证券投资基金一般被称为（）。

11、A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资计划 39. （）要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长、技术性用语。 A规范性原则 B易解性原则 C易得性原则 D公平披露原则 40. 我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的_以上的，可以不再提取。 A40% B50% C60% D70% 41. 证券经纪业务营销活动的第一个环节是_。 A客户服务 B选择营销渠道 C客户招揽 D客户促成 42. 资产管理中，_是最常见、最简便的风险度量方法。 A方差度量法 B收益预期范围度量法 C下跌概率法

12、D风险收益法 43. 目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务（ ）。 A在场外进行 B可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行 C必须经过全国统一拆借市场进行 D不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行 44. 非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。 A3 B5 C10 D15 45. 一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据_予以确定。 A资本资产定价模型 B套利定价模型 C市盈率定价模型 D布莱克斯科尔斯期权定价模型 46. 上市公司（）的，中国证监会不予核准其发行申请。 A最近5年内有重大违法违规行为 B公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误

13、导性陈述或重大遗漏 C招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为 47. 积极的债券组合管理策略不包括（）。 A水平分析 B多重负债下的组合免疫策略 C债券互换 D应急免疫 48. 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是_。 A上市交易的股票 B期货 C上市交易的国债 D上市交易的企业债券 49. 在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是_。 A连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率 50. 已获利息倍数又叫作_。 A利息费用倍数 B税前利息倍数 C利息保障倍数 D利息收益倍数