内审报告.docx
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内审报告
河南九龙实业有限责任公司
二00六年度内审资料
（J-17-01-06）
发放单位：
办公室
内部审核年度计划
审核目的:
1、验证公司内部环境、安全活动是否符合要求，为保证管理体系有效运行及不断持续改进提供依据。
2、检查是否具备迎接外审的条件。
被审核部门:
领导层、工程管理处、质量安全处、办公室、材料设备处、财务处、标准计量处、项目部。
审核依据：
1、GB/T24001-2004，GB/T28001-2001
2、管理手册、程序文件
3、其它三层次文件
4、法律法规、相关产品标准
5、顾客投诉
审核方法:
查阅文件、检查现场、查询员工、查阅标识、综合评价。
审核时间:
2007年3月
内部审核实施计划
1、审核目的：
验证公司内部环境安全管理体系活动是否符合要求，为保证管理体系有效运行及不断持续改进提供依据。
检查是否具备迎接外审的条件。
2、审核依据：
GB/T28001-2001、GB/T24001-2004体系要求、管理手册、程序文件、其它三层次文件、法律法规、相关产品标准。
3、审核范围：
适用于公司工业与民用建筑、管道安装工程的施工全过程。
4、审核时间：
2007年3月15—17日
5、审核组成员：
审核组长：
牛光辉
审核组员：
李延章、魏杏敏、陈瑞
6、现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：
首末次会议：
总经理、管理者代表及与审核有关的各部门、项目部管理人员参加。
审核活动：
按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位准备好与审核有关的文件和记录。
审核结果：
根据审核结果完成各自部门的不符合项的整改。
7、审核安排
日期
时间
审核组
部门
企业环境与健康安全管理体系要求
3．15
8:
00-8.30
各部门负责人
首次会议
8:
30-11:
30
魏杏敏
王建涛
领导层
4.14.24.3.14.3.24.3.34.4.1
4.4.24.4.34.4.44.4.74.5.14.5.24.5.54.6
8:
30-11:
30
马洪涛
办公室
4.24.3.14.3.24.3.34.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.5.24.5.34.5.44.5.5
14:
00-17:
30
王建涛
牛光辉
质量安全处
4.14.24.3.14.3.24.3.34.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.4
14:
00-17:
30
魏杏敏
马洪涛
材料设备处
4.3.14.3.34.4.64.4.74.5.14.5.3
3．16
8:
00-10:
30
牛光辉
工程管理处
4.3.14.3.34.4.64.4.74.5.14.5.3
10:
30-11:
30
马洪涛
标准计量处
4.3.14.3.34.4.64.4.74.5.14.5.3
10:
30-11:
30
魏杏敏
财务处
4.3.14.3.34.4.64.4.74.5.14.5.3
14:
00-17:
30
马洪涛
牛光辉
料浆槽区容器制安项目部
4.24.3.14.3.24.3.34.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.5.14.5.34.5.4
14:
00-17:
30
魏杏敏
王建涛
蒸发槽区容器制安项目部
同上
3．17
8:
30-9:
30
各部门负责人
末次会议
编制：
办公室审核：
牛光辉批准：
任智营日期：
2007年3月10日
内审首次会议记录
时间：
2007.3.15
地点：
公司办公室
记录人：
王建涛
主持人：
牛光辉（审核组长）
会议签到：
□宣布会议开始
□与会者签到
□审核组成员介绍
□介绍审核目的
□宣布审核范围
□确定审核（准则）依据
□确认时间安排2007.3.15-17共3日
□介绍审核过程的主要方法和程序（抽样，过程中的交流和沟通）
采用的是集中式审核，时间安排紧凑，希望各部门全力配合，在审核中，不是重大的问题，请不要中断审核。
□介绍不合格判定和最终判定的方法
审核中采取抽样检查发现不合格时，开列不合格报告，要求各部门确认不合格事实，如受审部门不同意审核人员的观点（认为客观证据不正确或不充分），经审核员说明后，仍不能统一意见，可请管理者代表仲裁，确认事实后请各部门在不合格报告上签字。
对于出现的不合格，审核员要请受审部门提出纠正措施计划，请各部门认真对待，对内审员建议的纠正措施，请各部门认真考虑。
□确认末次会议时间和地点
□其它：
总经理讲话：
我们根据GB/T28001-2001、GB/T24001-2004标准建立了文件化的管理体系，相信大家已对标准手册有一定理解，工作也已展开，我们在这个时期实施内审，是对我们工作的全面检查，及时肯定工作中作的正确的，也及时发现我们工作中的偏差，及时纠正。
本次审核是根据制定的内部管理审核计划而进行的，因此提醒各部门要积极配合，虚心学习，认真对待审核人员的建议，积极改进不足之处。
□宣布会议结束
内审末次会议记录
时间：
2007.3.17
地点：
公司办公室
记录人：
王建涛
主持人：
牛光辉（审核组长）
会议签到：
□宣布会议开始
□与会者签到
□重申审核目的、范围、依据
□报告审核经过
□宣读不合格报告
□由各部门澄清问题
无其它需要澄清问题
□抽样客观性和局限性说明：
并请各部门自查未检查出的问题，尽早改正。
□审核结论及GB/T28001-2001、GB/T24001-2004管理体系评价
本公司的管理体系运行基本正常，公司领导重视管理体系建设，产品标识、合同评审、产品监视和测量等工作比较到位，产品的实物质量较好，无顾客投诉，我们没有对环境造成污染，职业健康安全方面没有出现重大事故，对施工现场的管理基本到位，我们建立的环境安全体系基本符合标准要求。
□提出纠正措施及验证要求
对发现的不符合项责任部门予一周内关闭，有审核员验证
其它：
内部管理体系审核报告
审核目的：
为验证质量管理体系运行是否满足GB/T28001-2001、GB/T24001-2004体系要求标准及公司的管理手册、程序文件及相关性文件的要求，建立自我评价和持续改进的管理体系，为顾客提供满意的产品，增强顾客的满意，确保顺利通过质量体系认证中心现场审核。
审核范围：
适用于公司工业与民用建筑、管理安装工程的施工全过程。
审核部门：
领导层、办公室、质量安全处、材料设备处、工程管理处、标准计量处、财务处、循环水管道安装项目部、壳粉碎用房项目部。
审核组组长：
牛光辉
审核组员成员：
王建涛、魏杏敏、马洪涛
审核日期：
2007年3月15日至7月17日上午
审核依据：
GB/T28001-2001、GB/T24001-2004管理体系标准、管理手册、程序文件、支持性文件及法律法规
审核报告发布日期：
2007年3月18日
审核报告发放范围：
各职能部门及审核组成员
审核综述：
此次审核是本单位所建立的管理体系的第二次内部管理审核，也是获证以来的一次全面的内部管理审核。
审核组由4人组成，对本公司各部门进行了为期两天半的检查。
本次内审桉照客观公正的原则，采用询问、观察和抽样的方法进行。
在审核中，得到公司及各部门领导的重视及支持，使审核工作进展顺利，按照计划完成了全部审核任务。
审核过程中发现公司领导重视管理体系建设，环境保护、职业健康安全、产品监视和测量等工作比较到位，产品的实物质量较好，但审核中也发出不合格项报告4项（其中有几个部门在审核过程中有几项不合格是属于效果性不符合而没有开出不合格项报告，当面提出了解决方法并对整改进行了验证，验证结果有效），属于实施性不合格项，不合格项按部门分布及按标准条款分布情况，在不合格项分布表中已作了详细说明，本次审核检查到本公司管理体系主要有以下几个方面：
一是对管理体系文件学习不够，有些地方存在对标准理解不到位的情况；二是管理文件的管理不够规范，如对外来文件的管理不到位，有些文件没有发放到使用场所，企业标准缺编制审核签字等；三是对不符合纠正预防措施等工作相对比较薄弱。
存在这些问题的主要原因是对管理文件学习不够深入，执行文件方面缺乏习惯性、自觉性和严肃性。
下一步工作重点：
集中精力继续深入学习文件，强化文件管理，自觉地按文件要求规范各项工作，确保管理体系运行的有效性和符合性。
综上所述，本公司的管理体系运行基本正常，若本次审核中发现的不合格项能在5天内纠正完毕。
不合格项分布说明：
按条款：
4.5.2
按部门：
质量安全处
按类型：
效果性不符合
存在的主要问题：
在审查材料设备处时发现物资进货检验记录不完整
管理体系不符合报告
受审部门:
项目部
审核日期:
审核依据
GB/T28001-2001、GB/T24001-2004管理手册、程序文件，支持性文件。
不合格事实描述:
不符合条款：
不合格类型：
一般性不符合
审核员:
魏杏敏、陈瑞
受审部门代表签字:
不合格原因分析（参考审核人员意见）
。
责任部门负责人：
日期：
拟采取的纠正措施：
（预计完成日期：
）
由管理者代表主持、办公室组织相关部门参加，对适用的法律法规进行一次评价
责任部门负责人：
日期：
审核员认可：
管理者代表签字：
日期：
纠正措施完成情况：
责任部门负责人：
日期:
纠正措施验证结论：
已完成对法律法规评价的记录，由办公室根据管理手册每半年进行一次评价并保留记录。
审核员:
日期:
管理者代表：
日期:
管理体系不符合报告
受审部门:
项目部
审核日期:
审核依据
GB/T28001-2001、GB/T24001-2004管理手册、程序文件，支持性文件。
不合格事实描述:
不符合条款：
不合格类型：
一般性不符合
审核员:
魏杏敏、陈瑞
受审部门代表签字:
不合格原因分析（参考审核人员意见）
。
责任部门负责人：
日期：
拟采取的纠正措施：
（预计完成日期：
）
由管理者代表主持、办公室组织相关部门参加，对适用的法律法规进行一次评价
责任部门负责人：
日期：
审核员认可：
管理者代表签字：
日期：
纠正措施完成情况：
责任部门负责人：
日期:
纠正措施验证结论：
已完成对法律法规评价的记录，由办公室根据管理手册每半年进行一次评价并保留记录。
审核员:
日期:
管理者代表：
日期:
不合格项分布表
序号
条款/部门
领导层
质量安全处
工程管理处
材料设备处
办公室
标准计量处
财务处
项目部
合计
1
4.1
2
4.2
3
4.3.1
4
4.3.2
5
4.3.3
6
4.4.1
7
4.4.2
8
4.4.3
9
4.4.4
10
4.4.5
11
4.4.6
12
4.4.7
13
4.5.1
14
4.5.2
15
4.5.3
16
4.5.4
17
4.5.5
18
4.6
合计
生产设备维护保养计划
J－11－03执行部门：
材料设备处
序号
设备编号
设备名称
检修内容
检修时间
检修人
1
JLSHYS-01
振中埋弧焊机
表面、焊把
2007.10
李明中
2
JLSHYS-02
单相弧焊变压器
表面、焊把
2007.10
李方压
3
JLSHYS-03
单相弧焊变压器
表面、焊把
2007.10
李方压
4
JLSHYS-04
单相弧焊变压器
表面、焊把
2007.10
李方压
5
JLSHYS-05
弧焊整流器
表面、焊把
2007.11
张元克
6
JLSHYS-06
弧焊整流器
表面、焊把
2007.11
张元克
7
JLSHYS-07
气割机
割嘴、压力表
2007.11
齐应辉
8
JLSHYS-08
空压机
气缸
2007.11
路行浩
编制/日期：
批准/日期：
升级会员 