银行档案自查报告精选5篇.docx

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银行档案自查报告精选5篇

银行档案自查报告（精选5篇）

银行档案自查报告（精选5篇）

　　转瞬间一段时间的工作又告一段落了，回顾这段时间的工作存在了很多问题，这时候，最关键的自查报告怎么能落下！

好的自查报告都具备一些什么特点呢？

以下是我为大家收集的银行档案自查报告（精选5篇），仅供参考，大家一起来看看吧。

　　银行档案自查报告1

　　一、健全组织，强化领导

　　为确保此次自查工作顺当进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，乐观开展自查自纠工作。

　　二、严格清查，不走过场

　　成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对比自查内容进行自查。

做到不走过场不留死角，准时发觉和解决存在的问题。

　　三、认真自查，准时自纠

　　依据《绵竹市财政局关于开展全市财政资金平安检查工作的通知》的要求，我局对本单位内部把握制度、财务管理制度和财政资金的管理状况进行了自查。

　　1、建立健全行政事业单位内部把握制度。

我局严格依据收支“两条线”原则，全部的业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账;每一笔业务支出都严格依据经办人——部门负责人——财务审核——分管领导审核——领导审批的审批程序执行财务报销制度。

　　2、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按财政票据管理要求进行清零并注销。

　　3、我局财务印章管理原则是:

分开存放保管，监督审批使用。

财务专用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管。

财务印章保存在平安地方，并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不得携章外出。

禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务印章外借。

　　4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗位，各自职责分工明确，会计与出纳之间，相互协调协作，并相互制约。

月末出纳的现金、银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必需与银行和财政的相核对，确认无误后方可结账。

会计并定期与不定期的对出纳的库存现金进行抽查。

　　5、我局财务核算基本依据行政事业单位会计制度进行核算与管理，但还不够完善，下步应依据要求进一步完善会计核算。

　　6、无违规开设银行账户，现有账户依据要求管理使用，对账制度每月末认真落实。

　　7、财政资金按相关规定进行管理与使用，财政资金拨付流程科学规范，财政资金审核准时到位，无财政资金未纳入国库集中支付。

　　这次自查自纠，是促使我局财务工作自我完善的一次切实可行的行动，使我们准时发觉问题，并针对存在的问题准时加以整改，从而使我局财务工作更加完善有效。

　　银行档案自查报告2

　　为认真贯彻关于州银监局转发的《开展银行业金融机构网络平安自查工作的通知》精神，我行特地召开了以网络平安为主题的会议，并草拟了网络平安责任制和有关规章制度，由我行科技部统一管理，各科室负责各自的网络平安工作。

严格落实有关网络平安方面的各项规定，实行了多种措施防范平安有关大事的发生，总体上看，我行网络平安工作做得比较扎实，效果也比较好，近年来未发觉泄密问题。

　　一、计算机涉密信息管理状况

　　今年以来，我行加强组织领导，强化宣扬训练，落实工作责任，加强日常监督检查，将涉密计算机管理抓在手上。

对于计算机磁介质（软盘、U盘、移动硬盘等）的管理，实行专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的平安保密环境。

对涉密计算机实行了与国际互联网及其他公共信息网物理隔离，并依据有关规定落实了平安措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故。

　　二、计算机和网络平安状况

　　一是网络平安方面。

我行配备了防病毒软件、网络隔离卡，接受了强口令密码、数据库存储备份、移动存储设备管理、数据加密等平安防护措施，明确了网络平安责任，强化了网络平安工作。

　　二是日常管理方面切实抓好内网、外网和应用软件“五层管理”，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格依据要求处理光盘、硬盘、优盘、移动硬盘等管理、修理和销毁工作。

重点抓好“三大平安”排查:

一是硬件平安，包括防雷、防火、防盗和电源连接等;二是网络平安，包括网络结构、平安日志管理、密码管理、IP管理、互联网行为管理等;三是应用平安，包括邮件系统、资源库管理、软件管理等。

　　三、硬件设备使用合理，软件设置规范，设备运行状况良好。

　　我行每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用始终实行规范化管理，硬件设备的使用符合国家相关产品质量平安规定，单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基本使用设备原装产品;防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进行更换，防雷设备运行基本稳定，没有消灭雷击事故;UPS基本运转正常。

网站系统平安有效，无任何平安隐患。

　　四、通讯设备运转正常

　　我行网络系统的组成结构及其配置合理，并符合有关的平安规定;网络使用的各种硬件设备、软件和网络接口是也过平安检验、鉴定合格后才投入使用的，自安装以来运转基本正常。

　　五、严格管理、规范设备维护

　　我行对电脑及其设备实行“谁使用、谁管理、谁负责”的管理制度。

在管理方面我们一是坚持“制度管人”。

二是强化信息平安训练、提高员工计算机技能。

同时在行内开展网络平安学问宣扬，使全体人员意识到了，计算机平安爱护是“三防一保”工作的有机组成部分。

而且在新形势下，计算机犯罪还将成为平安保卫工作的重要内容。

在设备维护方面，特地设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及修理表对于设备故障和维护状况属实登记，并准时处理。

对外来维护人员，要求有相关人员伴随，并对其身份和处理状况进行登记，规范设备的维护和管理。

　　六、平安训练

　　为保证我行网络平安有效地运行，削减病毒侵入，我行就网络平安及系统平安的有关学问进行了培训。

期间，大家对实际工作中遇到的计算机方面的有关问题进行了具体的询问，并得到了满足的答复。

　　七、自查存在的问题及整改意见

　　我们在管理过程中发觉了一些管理方面存在的薄弱环节，今后我们还要在以下几个方面进行改进。

（一）对于线路不整齐、暴露的，马上对线路进行限期整改，并做好防鼠、防火平安工作。

（二）加强设备维护，准时更换和维护好故障设备。

　　（三）自查中发觉个别人员计算机平安意识不强。

在以后的工作中，我们将连续加强计算机平安意识训练和防范技能训练，让员工充分生疏到计算机案件的严峻性。

人防与技防结合，的确做好单位的网络平安工作。

　　银行档案自查报告3

　　做客户经理有半年时间,认真反思和检察自己的问题和不足,自查剖析存在的问题的根源,认真面对,谨慎对待,深刻检察,提出改正自己的措施,为下步彻底改正自己的不足供应思路,我将自己依据以下措施改正自己,提高自己.

　　一、有时有所松懈，学习意识不强。

　　自入行以来通过深化学习有关的规章制度和操作规程、合规文化培训了解了行内合规文化的必要性；经案防实务学习，以典型案件为反面教材也充分生疏到案件的严峻危害性。

但有时工作一忙就对业务学习有所放松，自觉性不高，不能真正的做到在工作中学习，在学习中进步。

今后要更深化学习并认真执行有关的规章制度和操作规程，提高意识，多思考，善总结以使自己得到提示。

　　二、工作乐观性偶有下降。

　　长期枯燥的会计工作使得自己工作乐观性偶有下降。

在今后工作中，我会尝试克服这方面的.影响，糊涂把握尺寸，消灭问题时尝试解决问题，同时应学会掌控工作节奏，在工作状态好坏的不同状况下，处理不同的工作。

　　三、创新意识不足。

　　通过自查以及与同事们的互查后，我深刻的感觉到自己在平日的工作中只专注于自身工作，而对营业部的整体规划及其他员工的关怀和挂念做的还有所欠缺。

作为一名老员工，在今后工作中不仅要做好自己的本职工作，还要考虑到要有能组织整个机构条理工作的力量，以及本机构和其他部门的协调力量，在工作中要起到模范带头作用。

　　四、工作乐观性偶有下降。

　　长期枯燥的会计工作使得自己工作乐观性偶有下降。

在今后工作中，我会尝试克服这方面的影响，糊涂把握尺寸，消灭问题时尝试解决问题，同时应学会掌控工作节奏，在工作状态好坏的不同状况下，处理不同的工作。

　　五、风险意识有待提高。

　　对于相关规章制度理解不到位，执行不到位，造成工作中产生风险的可能性，应当乐观组织全行员工以操作风险防控为主题进行争辩，就操作风险防控问题发表各自意见，通过争辩进一步提高员工风险防范意识和防范力量。

　　总之，这次个人工作自查在改进工作不足之余对我来说是一种进步。

在今后的工作中我们仍需怀着良好的职业操守，本着实事求是的职业作风，在问题面前不要可怕，要学会多看、多学、多想、多做，扎实自己的业务素养，不断完善自身业务水平。

　　银行档案自查报告4

　　为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，规范支行个人理财业务，依据银监会下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》精神，我支行对20xx年以来的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查，现将开展自查工作状况汇报如下：

　　一、人员配备状况

　　为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一名，该人员已通过××银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业人员资格证书。

全部银行理财产品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。

　　鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品状况发生，现已全面杜绝。

　　二、销售流程

　　支行理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资目的、投资阅历、风险偏好、投资预期等的前提下向客户推举理财产品，并为每一位购买产品的客户填写《个人客户投资风险评估报告》（以下简称《评估报告》），理财经理依据其评估结果，向客户推举相应得理财产品。

《评估报告》经理财经理与客户进行签字后，交由支行理财主管审核并签字，单笔购买金额超过100万的客户，《评估报告》还经由支行分管个人理财业务行长签字。

自查中发觉有少数客户的《评估报告》未经支行理财主管签字审核，已补交给支行主管审核。

　　在具体的理财产品销售前，理财经理均向客户说明白产品结构、风险、收益等相关信息，让客户在充分了解产品的基础上作出选择。

理财产品的《合约》、《合同》、《风险揭示书》中客户资料均填写完整。

　　三、资料档案保存

　　20xx年以来，全部理财产品的《风险评估报告》、《合约》、《合同》、《风险揭示书》等文件资料均保存完整，并按期装订成册，入库统一保管，其中，《客户风险评估报告》实行专夹保管、一年内有效的保管机制。

支行理财经理为每期产品和《风险评估报告》建立了详尽的客户电子档案，便利准时了解客户状况和日后与客户沟通。

本次自查中发觉有些风险评估报告未装订建表，拟定于今日下班前完成建表装订工作。

　　四、今后工作方案

　　支行虽始终坚持专职理财人员介绍、合规销售理财产品，但本次自查中仍旧发觉了一些问题，这些问题我们将在近几天集中整改。

在今后的工作中，支行将连续坚决贯彻执行《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的精神，合规销售、定期开展个人银行理财业务自查工作，保证××银行芜湖××支行理财业务的健康、规范进展。

　　银行档案自查报告5

　　为协作分行个人金融部开展201X年尽职监督检查，本着规范业务经营，强化风险管理，扎实推动合规管理和风险防范，增加全员合规经营意识，削减案件风险隐患，确保平安、稳健运行，我行进行了严格规范的自查活动。

现将有关检查状况报告如下，请审查：

　　第一，个人贷款业务方面

　　截至自查之日，我行个人贷款余额为49XX万元，其中“随薪贷”余额2XXX万元，其他个人贷款余额20xx万元（包括不良贷款余额10万元）。

为强化对不良