版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题D卷 附答案文档格式.docx
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8、以下不能发行金融债券的主体是（）。
A.中国人民银行
B.证券公司
C.国有商业银行
D.政策性银行
9、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（）。
A.1
B.2
C.5
D.15
10、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。
①股权融资
②债权融资
③债务重组
④资产重组
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
11、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。
A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务
B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况
C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托
D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法
12、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、姜某、方某四人。
公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。
对此，下列哪一表述是正确的？
（）
A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照
B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任
C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任
D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任
13、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指（）。
A.东向业务
B.西向业务
C.生成过程
D.兑回过程
14、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？
（ ）
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
15、（）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度
B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度
16、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A.25%
B.35%
C.50%
D.60%
17、某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出决议。
在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（）。
A.出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1900万股的股东同意
B.出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意
C.出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1100万股的股东同意
D.出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意
18、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。
A.公开、公平、公正
B.自愿、平等、公平、诚实信用
C.共同出资、共享收益、共担风险
D.自愿、有偿、诚实信用
19、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（）。
A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金
B.只承担民事责任
C.只承担行政责任
D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任
20、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准发行申请决定的机构是（ ）。
A.中国证监会
B.创业板市场发行审核委员会
C.上市公司并购置组审核委员
D.主板市场发行审核委员会
21、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。
A.因有独资公司、国有企业
B.自然人
C.公益性的事业单位、社会团体
D.上市公司
22、证券业协会应当自收到申请之日起（ ）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
23、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.30%；
1/2
B.30%；
2/3
C.50%；
D.50%；
24、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。
A.80%
B.60%
C.100%
D.50%
25、证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。
A.国务院
B.自律性组织
C.证券监管部门
D.全国人大或全国人大常委会
26、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.5
B.4
C.3
D.2
27、合伙企业的含义不包括（）。
A.各合伙人依照（合伙企业法》订立合伙协议
B.共同出资，共同经营，共担风险，共享收益
C.对企业债务承担责任的经营性组织
D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织
28、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（）
A.新设分立
B.创设分立
C.派生分立
D.吸收分立
29、个人申请保荐代表人资格不包括（）。
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.负有数额较大到期未清偿的债务
30、连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于（）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。
A.30；
2000
B.40；
3000
C.50；
4000
D.60；
5000
31、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A.真实、准确、完整、权威
B.真实、准确、完整、审慎
C.真实、准确、完整、有效
D.真实、准确、完整、及时
32、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）。
A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
B.全国股份转让系统不设财务门槛
C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度
D.全国股份转让系统不是以交易为目的
33、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。
A.申购和赎回渠道基本相同
B.申购和赎回的开放时间基本相同
C.申购和赎回的原则与程序基本相同
D.申购和赎回登记基本相同
34、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。
A.5
B.3
C.2
D.4
35、余额包销最长不得超过（）。
A.1个月
B.3个月
C.半年
D.1年
36、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.10%
B.20%
C.35%
37、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
38、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。
A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿
39、下列关于公司法律地位的说法错误的是（）
A.分公司和子公司都具有法人资格
B.子公司和母公司都具有法人资格
C.总公司和母公司都具有法人资格
D.子公司能独立承担民事责任
40、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（）。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款
C.处2万元以上20万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑
41、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
42、基金的运作方式，说法错误的是（）。
A.开放式基金，基金份额总额是固定的
B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回
C.基金合同应该约定基金的运作方式
D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式
43、下列不属于股东会职权的是（）。
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.修改公司章程
C.审议批准董事会的报告
D.对发行公司债券作出决议
44、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到清偿期的，相互之间（）。
A.可以抵销
B.可以合并计算
C.可以部分抵销
D.不能抵销
45、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（）。
A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚
B.犯罪对象只包括财务会计报告
C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司
D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉
46、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。
A.3
C.10
47、下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。
A.保管基金资产
B.遵守基金契约
C.缴纳基金认购款项及规定费用
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
48、微软雅黑某股份有限公司拟公开发行股票并上市。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。
A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券
B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元
D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
49、下列选项中不属于农产品期货的是（）。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
50、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
A.基金管理人
B.基金销售机构
C.基金份额登记机构
D.基金托管人
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、开立资金账户时，客户须按要求如实（ ）。
Ⅰ.填写开户申请表
Ⅱ.提交身份证明
Ⅲ.提交银行结算账户
Ⅳ.签署授权委托书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、微软雅黑以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。
I.保守客户秘密
II.履行法定信息披露义务
III.完善客户沟通、投诉处理机制
IV.不得挪用、侵占客户资金
V.不得开展业务竞争
VI.履行公司财务报告披露义务
A.I.II.III.IV.V
B.I.II.III.IV.VI
C.II.III.IV.V.VI
D.II.III.IV.V.VI
3、下列说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
4、证券研究报告主要包括（）。
I.价值分析报告
II.财务分析报告
III.行业研究报告
Ⅳ、投资策略报告
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
5、微软雅黑客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，包括（）等。
I.请求召开证券持有人会议
II.参加证券持有人会议
III.配售股份的认购
Ⅳ.请求分配投资收益
B.I.III.IV
C.I.II.III.IV
D.II.III.IV
6、不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的情形包括（）。
I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
II.净资产低于实收资本的50％
III.或有负债达到净资产的50％
IV.不能清偿到期债务
B.III.IV
D.I.II
7、发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
I.首次公开发行股票并上市
II.上市公司发行新股、可转换公司债券
III.增资扩股
IV.配股
A.I.III
B.I.II
C.II.IV
D.III.IV
8、《刑法》规定，商业银行和（ ）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.期货交易所
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.保险公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
9、进一步提高新股定价市场化程度的措施有（ ）。
Ⅰ.明确新股定价程序
Ⅱ.强化定价过程的信息披露要求
Ⅲ.改革新股发行定价方式
Ⅳ.引入主承销商自主配售机制
B.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
10、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大決策应当（），由相关人员签字确认后存档。
I.经过负责人批准
II.采取书面形式
III.经过集体决策
IV.采取电子形式
D.II.III
11、我国《证券法》规定，（ ）属于操纵市场的行为方式。
Ⅰ.合谋操纵证券交易价格或数量
Ⅱ.虚假陈述
Ⅲ.虚买虚卖
Ⅳ.内幕交易
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
12、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。
I.间接为期货交易提供担保
II.代客户保管交易密码
III.为期货交易提供融资
IV.提供期货行情信息
13、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。
Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”
Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定
Ⅲ.要设定特定的投资目标
Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
14、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
I.日常沟通
II.定期回访
III.事前调查
IV.事后追究
A.I.II
B.II.III
C.I.IV
15、未登记，任何单位或者个人不得使用（）字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。
I.基金
II.基金管理
III.投资
Ⅳ.投资管理
A.I.II.III.IV
C.I.III.IV
16、微软雅黑证券公司经营经纪业务、证券投资管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
I.薪酬与提名委员会
II.审计委员会
III.独立董事制度
IV.风险控制委员会
V.董事会秘书
A.I.II.III
C.I.II.IV
D.II.III.V
17、《证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。
Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
18、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。
Ⅰ最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
19、证券公司可办理定向资产管理业务，客户委托资产可以是客户合法持有的（）。
I.现金、股票、证券投资基金份额
II.集合资产管理计划份额、资产支持证券
III.央行票据、短期融资券
IV.债券、金融衍生品
B.I.II.IIII
20、下列说法正确的有（）。
I.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金的业务分别管理，管理的尺度和标准应当有所区别
Ⅱ、另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
Ⅲ、证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子司的董事、监事、高级管理人员
Ⅳ、另类投资子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离
A.II.III.IV
B.I.III
D.I.III.IV
21、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。
I.内幕交易
II.私募基金管理
III.市场操纵
IV.证券投资咨询
D.II.IV
22、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（）等信息。
I.受托从事的介绍业务范围
II.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
III.客户开户和交易流程、出入金流程
IV.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
23、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。
主要体现在（ ）。
Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构
Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额
Ⅲ.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
Ⅳ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
24、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。
I.为客户从事期货交易提供融资
II.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
III.代客户下达交易指令
IV.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
25、证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，中国证监会或派出机构可采取（）等监管措施。
I.责令改正
II.监管谈话
III.责令参加培训
IV.撤销融资融券业务许可
A.I.II.III.IV
26、在招股说明书、认股书、公司、企业债券，涉嫌下列情形的，应予立案追诉（）。
I.发行数额在5000万元以上的
II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
III.转移或者隐瞒所募集资金的
IV.其他后果严重或者有其他严重情节的情形
A.III.IV
B.I.II.IV
27、下列属于基金托管人违规操作的是（）。
I.单独为基金设立资金和证券账户
II.为托管的所有基
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