陕西省期货从业资格法律法规考试题Word文档格式.docx

陕西省期货从业资格法律法规考试题Word文档格式.docx

《陕西省期货从业资格法律法规考试题Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《陕西省期货从业资格法律法规考试题Word文档格式.docx（11页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

D．期货交易所会员

六、下面关于投机说法错误的选项是__。

A．投机者承担了价格风险

B．投机的目的是获取较大的利润

C．投机者主要获取价差收益

D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

7、治理和利用的具体方法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

八、

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向转变致使期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担要紧补偿责任，补偿额不超过损失的（）。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%

九、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

A．配额

B．依法征税

C．许可证

D．审核

10、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价钱卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而致使丁某保证金不足，小王向营业部领导汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

第二天，该白糖合约价钱下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。

假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼进程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但两边都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。

A．支持丁某的主张

B．支持期货公司的主张

C．亲自重新调取证据

D．根据现有材料综合判断

1一、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总领导别离达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。

2020年由于期货行情稳固，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

依照以上情形，回答以下问题：

假设该期货公司在经营进程中，2007年曾经由于严峻违规期货交易被本地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政惩罚。

经整改完成后，证监会查验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。

A．予以批准

B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

1二、赵某是某期货公司从业人员，在从业进程中，赵某为了进展业务，对其客户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，此刻欠了很多赌债，万万不要把自己的期货交易委托给他治理。

依照以上信息，回答以下问题：

依照《期货从业人员执业行为准那么》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B．参加协会组织的专项后续职业培训

C．自我反省，公开道歉

D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

13、某一期权标的物市价是点，以此价钱买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率（EUBIBOR）期货合约，6月20日该投机者以点的价钱将手中的合约平仓。

在不考虑其他本钱因素的情形下，该投机者的净收益是__。

A．1250美元

B．-1250美元

C．12500美元

D．-12500美元

14、沪深300股指期货合约的交易代码是__。

A．CU

B．AL

C．FU

D．IF

1五、分立的说法，不正确的选项是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

1六、期货市场的大体功能之一是__。

A．消灭风险

B．规避风险

C．减少风险

D．套期保值

17、以下不属于全面结算会员期货公司应当按期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。

A．非结算会员名单及其变化情况

B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细

D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

1八、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价钱是63200元/吨，5月份铜合约的价钱是63000元/吨。

某投资者采纳熊市套利（不考虑佣金因素），那么以下选项中可使该投资者获利最大的是__。

A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨

B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变

C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨

D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨

1九、某期货交易所副总领导欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总领导报告并申请批准，该总领导（）。

A．不准许该副总经理兼职

B．可以批准该副总经理兼职

C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职

20、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的，应当向（）报告。

B．公司住所地中国证监会派出机构

C．财政部

D．地方财政局

2一、Euro-BOBL债券期货属于__。

A．外汇期货

B．股指期货

C．利率期货

D．商品期货

2二、以下选项中，不是申请设立期货公司必需具有的条件的是（）。

A．有合格的经营场所和业务设施

B．有健全的风险管理和内部控制制度

C．公司实际控制人具有持续盈利能力

D．实缴资本全部为货币出资

23、执行价钱为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价钱为12500点的同一指数看跌期权。

从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。

A．80点

B．100点

C．180点

D．280点

24、以下关于期货公司业务的说法，正确的选项是（）。

A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度

D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

2五、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会

二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）

一、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

A．会员当日平仓盈亏表

B．会员当日成交合约表

C．会员当日持仓表

D．会员资金结算表

二、在下各国家中，__有玉米期货交易。

A．日本

B．阿根廷

C．法国

D．南非

3、转移外汇风险的手腕要紧有__。

A．分散筹资

B．外汇期货交易

C．远期外汇交易

D．外汇期权交易

4、证券公司申请中间介绍业务资格，应成立健全与介绍业务相关的（）等制度。

A．风险隔离

B．合规检查

C．内部控制

D．业务规那么

五、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示

C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

六、可由期货公司居处地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A．财务负责人

B．期货公司董事长

C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事

7、变更或终止结算协议的，应当在签定、变更或终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。

A．协议双方住所地的中国证监会派出机构

B．期货交易所

D．期货保证金安全存管监控机构

八、保证金能够以（）方式支付。

A．现金

B．标准仓单

C．可流通国债

D．支票

九、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。

A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

10、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

A．训诫

B．公开谴责

C．暂停从业资格

D．撤销从业资格

1一、以下关于商品供给的说法，正确的选项是__。

A．供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量

B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：

价格越高，供给量越大;

价格越低，供给量越小，这就是“供给法那么”

C．在商品自身价钱不变的条件下，生产本钱上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。

相反，生产本钱下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少

D．一样而言，生产技术水平的提高能够降低生产本钱，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量

1二、一个完整的期货交易流程应包括__

A．开户与下单

B．竞价

C．结算

D．交割

13、监事和高级治理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

14、期货市场的两大巨头是__。

A．伦敦国际金融期货交易所

B．芝加哥商业交易所

C．芝加哥期货交易所

D．法国期货交易所

1五、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。

A．编造并传播有关期货交易的虚假信息

B．欺诈客户

C．内幕交易

D．操纵期货交易价格

1六、与商品期货相较，金融期货的特点有__。

A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割

C．期现套利更容易进行

D．容易发生逼仓行情

17、大地期货公司依照规定每季都向保障基金治理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出补偿请求。

依照规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。

A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳

D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。

甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。

A．甲

B．乙

C．丙

D．丁

1八、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总领导别离达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。

该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其缘故可能是（）。

A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

1九、以下关于基差的说法，正确的有__。

A．套期保值的效果主要由基差的变化决定

B．基差=期货价格-现货价格

C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差

D．正向市场中，基差为正值

20、基金托管人的要紧职责包括__。

A．接受基金管理人委托，保管信托财产

B．计算信托财产本息

C．签署基金管理机构制作的决算报告

D．基金收益的分配和本金的偿还

2一、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的要紧内容有（）。

A．与会员资格相应的会员资格费

B．与会员资格相应的会员交易席位

C．应当依法裁定不得转让该会员资格

D．不得停止该会员交易席位的使用

2二、当履行期货期权合约后，__。

A．看涨期权的买方持有多头期货头寸

B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸

C．看跌期权的买方持有空头期货头寸

D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

23、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总领导别离达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。

假设总领导李某在外出办理业务进程中，不警惕将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。

A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

B．请求中国证监会公告声明作废

C．持登载声明向中国证监会重新申领

D．公告期满后向中国证监会重新申领

24、期货从业人员应当具有（）。

A．投资经验

B．专业知识

C．职业道德

D．专业技能

2五、

甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，欠债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

依照以上数据，回答以下问题：

甲期货公司的情形符合以下（）风险监管指标。

A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例

C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额