期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题B卷 含答案文档格式.docx
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9、公民、法人受期货公司或者客户的委托。
作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。
A、期货公司
B、客户
D、居间人
10、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）。
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同
B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利
11、宋体芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（）交易为主。
A、欧洲美元期货
B、欧洲中长期国债期货
C、美国中长期国债期货
D、美国短期国债期货
12、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：
每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;
10
B、10;
20
C、15;
30
D、7;
14
13、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。
A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告
B、期货交易所应当制定会员管理办法
C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
14、宋体MATIF是（）的简称。
A、芝加哥期货交易所
B、伦敦金属交易所
C、法国国际期货期权交易所
D、纽约商业交易所
15、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。
A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
16、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
C、8
D、10
17、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。
A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
18、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。
A、身份证复印件并加盖推荐公司公章
B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D、人事部门的鉴定材料
19、我国的期货交易必须在（）内进行。
A、期货交易所
B、商品交易市场
C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
20、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。
A、与客户签订书面合同
B、要求客户在风险说明书上签字确认
C、事先向客户出示风险说明书
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
21、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）。
A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
22、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A、20％
B、45％
C、70％
D、85％
23、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A、信贷资金、自有资金
B、信贷资金、经营利润
C、信贷资金、财政资金
D、经营利润、自有资金
24、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。
A、5000
B、6000
C、4000
D、3000
25、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管
B、套期保值
C、诚实信用
D、公平交易
26、宋体第一家推出期权交易的交易所是（）。
A、CBOT
B、CME
C、CBOE
D、LME
27、现代意义上的期货交易起源于（）。
A、美国纽约
B、美国芝加哥
C、英国伦敦
D、日本东京
28、宋体期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
29、关于期货交易所，下列说法正确的是（）。
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
30、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
A、中国证监会
B、期货公司所在地中国证监会派出机构
C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
31、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）。
A、大豆1号
B、非转基因大豆
C、进口大豆和国产大豆
D、转基因大豆
32、短期国库券期货属于（）。
A、外汇期货
B、股指期货
C、利率期货
D、商品期货
33、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A、2
B、3
C、5
D、7
34、期货交易所实行（）结算制度。
A、当日无负债
B、当月无负债
C、当日有负债
D、次日无负债
35、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）。
A、违约风险
B、风险承受能力
C、婚姻状况
D、未来收入
36、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。
A、3000万
B、5000万
C、1亿
D、10亿元
37、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天
A、20
B、30
C、60
D、90
38、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。
A、接到注销申请的三天内
B、接到申请的次日
C、接到注销申请的一周内
D、当日
39、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）。
A、非法人企业
B、上市公司
C、外国公司
D、国有企业
40、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。
A、暂停其部分业务
B、注销其《营业部经营许可证》
C、撤销其经纪资格
D、注销其《经纪业务许可证》
41、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
42、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）。
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
43、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。
A、5日
B、10日
C、15日
D、30日
44、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。
A、职业纪律
B、专业胜任能力
C、职业品德
D、职业创新能力
45、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
A、最高的比例
B、最低的比例
C、中间比例
D、自行制定比例
46、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D、客户的交易指令应当明确、全面
47、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）。
A、品种
B、数量
C、成交价格
D、买卖方向
48、期货业协会的性质是（）。
A、企业法人
B、事业单位
C、国家机关
D、社会团体法人
49、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。
A、理事
B、理事和工作人员
C、理事和记录员
D、投赞成票的理事
50、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。
A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
51、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
52、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。
A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生
C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生
D、理事会会议每年召开1次
53、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金
B、期货交易所规定的保证金
C、期货业协会规定的保证金
D、期货交易所规定的结算准备金
54、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A、13
B、14
C、15
D、16
55、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。
B、股东大会
C、董事会
56、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
57、期货业协会的权力机构是（）。
A、会员大会
B、理事会
C、期货部
D、理事长
58、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。
A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易
C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
59、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A、为损失的百分之五十以上
B、不超过损失的百分之五十
C、为损失的百分之八十以上
D、不超过损失的百分之八十
60、股指期货交易的保证金比例越高，则（）。
A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
61、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A、风险管理
B、信息披露
C、档案管理
D、业务管理
62、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）。
A、制定或者修改章程、交易规则
B、变更住所或营业场所
C、交易系统的升级改造
D、设立期货交易所的分所
63、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。
A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
64、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A、较低的收盘价
B、较高的收盘价
C、收盘价的算术平均值
D、收盘价的加权平均值
65、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）。
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本
C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员
D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
66、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）。
A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D、坚持客户利益高于一切的原则
67、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
68、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。
A、全国人大常委会。
B、国务院证券业监督管理机构
C、国务院银行业监督管理机构
D、国务院期货业监督管理机构
69、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
70、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。
A、调整前
B、调整前3日内
C、调整后
D、调整后3日内
71、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。
A、中金所
B、期货公司
C、证券公司
D、证监会
72、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。
A、1／3
B、2／3
C、1／4
D、1／2
73、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A、不得提高
B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高
D、由期货公司自主决定降低或者提高
74、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。
A、随时
B、不定期
C、随机
D、定期
75、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。
B、国务院财政部门
C、国务院期货监督管理机构
D、国务院商务主管部门
76、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事，但因故未成。
某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为（）。
A、受贿罪
B、诈骗罪
C、敲诈勒索罪
D、受贿罪与敲诈勒索罪
77、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
B、期货业协会
C、国家工商局
D、国务院期货监督管理机构
78、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。
A、10人
B、15人
C、8人
D、30人
79、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。
A、从业资格考试
B、从业资格注册和公示、执业行为准则
C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉
D、家庭道德守则
80、股东出资中货币出资比例不得低于（）。
A、50%
B、60%
C、75%
D、85%
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）
A、税务机关出具的收入纳税证明
B、银行出具的工资流水单
C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件
2、下列用语的含义正确的有：
（）
A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金
C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益
D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益
3、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）
A、期货公司合规经营、风险管理状况
B、期货公司内部控制状况
C、首席风险官所做的尽职调查
D、首席风险官提出的整改意见
4、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）
A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%
B、变更控股股东、第一大股东
C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
5、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。
A、情节严重
B、情节较轻
C、并造成严重后果
D、未造成严重后果
6、期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
7、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
8、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、参与期货交易
9、在我国，交割仓库不得有的行为包括（）
B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
D、违反国家有关规定参与期货交易
10、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（）
A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓
11、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、为期货交易提供集中履约担保
D、设计合约，安排合约上市
12、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。
A、交易所
B、经纪公司
C、交易厅
D、交易所的非经纪公司会员
13、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A、发生自然灾害等不可抗力
B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
14、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）
A、财务负责人
B、期货公司董事长
C、期货公司监事会主席
D、除期货公司监事会主席以外的监事
15、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）
A、总经理
B、副总经理
C、理事长
D、副理事长
16、（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A、客户
B、其他期货市场参与者
C、保证金存管银行及其相关人员
D、期货交易所会员
17、宋体（）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
A、全面结算会员期货公司
B、交易结算会员期货公司
C、特别结算会员期货公司
D、一般结算会员期货公司
18、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）
A、融资
B、服务
C、担保
D、咨询
19、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）
A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放
D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
20、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有高中以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
21、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。
B、中国银监会
22、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（）
A、向客户作获利保证
B、与客户约定分享利益
C、将受托业务进行转委托
D、接受转委托业务
23、在我国，期货交易所工作人员不得（）
A、从事期货交易
B、泄露内幕消息
C、利用内幕消息获得非法利益
D、从期货交易所会员、客户处谋取利益
24、期货公司
升级会员 