河北省基金从业资格债券违约受偿顺序模拟试题Word文档下载推荐.docx
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4、基金投资面临的外部风险包括__。
A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．合规风险
5、以下不属于债券收益的是__。
A．利息收入B．权益分红C．资本损益D．再投资收益
6、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。
A：
10%B：
20%C：
40%D：
50%
7、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。
A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察
8、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．零风险等级
9、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____A：
证券交易市场B：
二级市场C：
初级市场D：
次级市场
10、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A．5%B．10%C．20%D．30%
11、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
12、金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性
13、下列职权中，应该由董事会行使的是____A：
主持公司的生产经营管理工作B：
决定公司内部管理机构的设置C：
修改公司章程D：
制定公司的具体规章
14、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
15、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。
A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏
16、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____A：
证券衍生工具基金B：
股票基金C：
债券基金D：
货币市场基金
17、某投资者认购了5000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。
A．4932；
68B．4931；
69C．4930；
70D．5000；
70
18、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况
19、基金销售机构内部控制的目标是__。
A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
20、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门
21、下列关于股指期货的描述正确的是__。
A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有B．股指期货交易采用保证金制度C．在交易方向上，股指期货可以卖空D．股指期货交易采取当日无负债结算制度
22、下列属于理财经理工作方式的有__。
A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整
23、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
24、如果投资者在2010年8月13日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。
A．8月13日B．8月14日C．8月15日D．8月16日
25、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。
A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．份额净值增长率
26、基金管理公司的主要业务包括__。
A．基金募集与销售B．投资管理与投资咨询服务C．基金运营D．受托资产管理
27、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A．不得超过30日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于60日，并不得超过90日D．不得少于90日
28、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
29、目前，基金的募集期限不得超过（）个月。
A．1&
nbsp;
B．2&
C．3&
D．6
30、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
A．投资目的B．投资期限C．投资经验D．资产状况
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A．1B．2C．3D．6
32、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。
高于B：
等于C：
低于D：
不确定
33、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。
A．3B．5C．8D．10
34、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约B．金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货C．金融期权包括现货期权和期货期权D．金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等
35、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。
A．企业B．政府C．金融机构D．证券业协会
36、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种__投资工具。
A．直接B．间接C．混合D．分业
37、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。
A．融资比例B．平均收益率C．浮动利率债券投资情况D．投资组合平均剩余期限
38、常见的市场异常策略不包括____A：
小公司效应B：
低市盈率效应C：
行业周期效应D：
被忽略的公司效应
39、股票最基本的特征是__。
A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性
40、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。
A．两者申请购买基金份额的时期不同B．认购期购买基金的费率比申购期优惠C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请
41、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日
42、____是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
两极策略B：
子弹式策略C：
梯式策略D：
指数化策略
43、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩B．风险C．投资组合D．信用等级
44、广义的有价证券包括__。
A．货币证券B．商品证券C．合同文本D．资本证券
45、下列属于利息收入的有__。
A．结算备付金收入B．存出保证金收入C．股利收入D．买入返售金融资产收入
46、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。
A．承诺收益或者承担损失B．预测该基金的证券投资业绩C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
47、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。
A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．证券投资咨询公司
48、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有__。
A．市场声誉监管B．市场准入监管C．日常持续监管D．清算终止监管
49、关于机构投资基金的税收，正确的说法是__。
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B．对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C．对机构买卖基金份额征收印花税D．对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
50、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
51、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。
A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系
52、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是____阶段的主要工作。
进行证券投资分析B：
组建证券投资组合C：
投资组合的修正D：
投资组合业绩评估
53、以下属于证券市场监管手段的有__。
A．自律手段B．法律手段C．经济手段D．行政手段
54、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。
A．基金未分配利润B．未分配利润中已实现收益C．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数
55、关于基金风险的划分，下列说法正确的有__。
A．系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性B．对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的C．内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失D．当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散
56、QDII基金与一般开放式基金的相似点不包括__。
A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．币种
57、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是__。
A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金C．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果D．向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
58、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____A：
按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计B：
债券市价（不含国债）合计C：
国债、货币资金合计D：
列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例（%）
59、与债券相比，债券型基金__。
A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B．也面临着信用风险C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D．分散了系统风险
60、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性
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