证券从业资格考试《证券交易》真题及答案.docx

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证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2013年证券从业资格考试

《证券交易》

真题及答案

一、单项选择题（本大题共50小题）

1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）

A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易

2、可转换证券具有（）的双重特性。

A、债权和期权B、债券和股权C、债权和权证D股权和期权

3、回购交易通常在（）交易中运用。

A、远期B、现货C、债券D、股票

4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗逆造成的登记结算机构的损失。

A、证券结算风险基金B、证券风险基金

C、证券投资基金D、投资者保护基金

5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）

A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入

6、指令驱动是一种竞价市场、也称（）

A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场D价格驱动市场

7、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。

A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性

C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度

8、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。

A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位

9、上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易

10、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。

A、5%B、10%C、15%D、30%

11、上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。

A、9:

25~11:

30B、9:

30~11:

30C、15:

00~15:

30D、13:

00~15:

30

12在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。

最低申报数量B、最高申报数量C、平均申报数量D、最初申报数量

13、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。

证券名称B、成交价C、成交量D、买卖双方所在会员营业部的名称

14、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。

A.1个或1个以上B.2个或2个以上C.若干D.5个

15、债券质押式回购的计价单位是（）

A.每百元资金到期年收益B.每百元资金到期加权平均年收益率

C.每百元面值债券的到期购回价格D.每百元面值债券的到期购回现值

16、《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理

A证券公司B商业银行C托管银行D政策性银行

17、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存（）。

A.30年B.20年C.10年D.5年

18、（）是不考虑个细分市场的差异性，仅强调他们的共性，而将他们视为一个统一的整体市场。

A集中性市场营销策略B差异性市场营销策略

C无差异性市场营销策略D分散性市场营销策略

19、按（）不同，经济业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

A风险种类B风险品种C风险起因D风险成因

20、证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日

A5B10C15D20

21、上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日

A1B2C3D4

22、从事证券自营业务的公司，其净资本不得低于（）人民币

A5000万元B3000万元C1亿元D3亿元

23、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定

A前日基金份额净值B1元C当日基金份额净值D当日市场价格

24、上市公司发行的可转换债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票

A3个月B6个月C10个月D1年

25、上海证券交易所市场A股送股股权登记日期是（）

AT—1日前B.T日CT+3日DT+5日

26、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立

A“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

B“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

C“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

D“董事会——投资决策机构”的二级体制

27、定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。

A中国证监会B中国证劵业协会C证券交易所D中国人民银行

28、深圳证券交易所证券的收盘通过（）的方式产生

A集合竞价B连续竞价C集合竞价和连续竞价结合D指定价格

格按委托人的要求办理委托事务

29、以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。

A.上市公司发生重大债务B.上市公司收购的有关方案

C.上市公司25%的监事发生变动D、上市公司申请破产的决定

30、在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。

A虚拟匹配B虚拟未匹配量C匹配量D未匹配量

31、根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）

A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

B.交易金额不低于500万元人民币

C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

D.交易金额不低于100万元人民币

32、ETF是一种（）。

A.保本型基金B.债券型基金C.货币型基金D.指数型基金

33、证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断。

A.5B.10C.15D.20

34、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

A.挂牌B.摘牌C.停牌D.特别停牌

35、当（）以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。

A.10%B.20%C.30%D.40%

36、对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

A.±15%B.±17%C.±19%D.±20%

37、可转换债券是指可兑换成（）的债券。

A.股票B.另一种债券C.期货D.现金

38、（）的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。

A.柜台和承销业务中B.上市证券C.柜台D.承销

39、债券买断式回购业务亦称（）

A.封闭式回购B.抵押式回购C.开放式回购D.租赁式回购

40、根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周（）

A.周一、周三、周五B.周五C.周二、周四D.周一至周五

40、境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（）

A.工作证B.护照C.居民身份证D.户口册

41、在证券回购交易中，融入资金方作（）处理。

A.买入B.卖出C.平仓D.报单

42、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）

A.基金份额净值B.基金份额总值C.基金份额平均值D.基金份额市值

43、从内容上看，认股权证的性质是（）

A.债权B.股权C.期货D.期权

44、在我国，交易所会员（）是被允许的。

A.将席位全部以出租形式交由其他机构使用B.退回交易席位

C.转让席位D.将部分席位以承包形式交由个人使用

45、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A、资金、信息B、市场C、价格D集中资金优势、持股优势

46、专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。

A、2B、3C、5D、7

47、按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

A、风险种类B、风险品种C、风险起因D、风险成因

48、（）是公司的合规负债人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A、合规经营B、合规部门经理C、合规总监D、合规懂事

49、在客户分析的主要内容中，（）是重点。

A、客户基本情况B、资产状况分析C、家庭支出情况分析D、投资风险收益特征分析

50、证券公司应当根据不同客户的情况，进行（）管理。

A、分类B、集中C、区别D、分级

二、不定项选择题（本大题共50小题）

1、证券交易的原则有（）

A公开原则B公平原则C公正原则D公共原则

2、下列属于政府债券的是（）

A国债B地方债C建设债券D可转换债券

3、期货交易与远期交易的异同点有（）

A都是现在定约成交，将来交割

B期货交易是非标准化的，在场外市场进行

C期货交易和远期交易已通过交易获取标的物为目的

D期货交易在多数情况下不进行失去交收，而是在合约到期前进行反向交易

4、证券交易所在会员监管过程中，对存在或可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施是（）

A口头警示B要求整改C约见谈话D专项调查

5、A股账户可用于买卖（）等各类证券。

A人民币普通股票B债券C权证D上市基金

6、上海证券交易所可以接受的市价申报有（）

A对手方最优价格申报B本手方最优价格申报

C最优5档即时成交剩余撤销D最优5档即时成交剩余转限价申报

7、上海证券交易所和深圳证券交易所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

AA股交易B基金交易C债券买断式回购交易D债券质押式回购交易

8、关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）

A9:

15-9：

25B9:

15-11:

30C14:

57-15:

00D13:

00-15:

00

9、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的价格涨跌幅的比例为（）

A3%B5%C7%D10%

10、在下列（）情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）.

A上海证券交易所，当日有成交的B上海证券交易所，当日无成交的

C深圳证券交易所，收盘集合静静爱不能产生收盘价的

D深圳证券交易所，未进行收盘集合竞价的

11、关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是（）

A、目前，我国B股实行T+0回转交易制度

B、回转交易是指当日（T日）买入的证券在交收日之前卖出的交易

C、债券不能进行回转交易

D、在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

12、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，不属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有（）

A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

D、受托办理股份转让公司股权确认事宜 

13、关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（）

A、上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以