理财部任务绩效指标Word文件下载.docx

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投资评论文章的数量不少于[]件，投资评论文章被采纳的数量不少于[]件（两者权重各占50%）

对研发专责投资建议的审核力度

确保投资方向、投资种类、投资组合的正确性

审核后的投资方向、投资种类、投资组合仍然出现决策失误的情况不超过[]次，或为[否决性指标]

对投资组合进行的不确定性、风险性、收益性分析的准确性

保证为公司的投资达到最佳的收益水平，降低不确定性与风险提供准确的数据基础

对公司拟采取投资组合的不确定性、风险性、收益性分析出现明显错误的条数不超过[]条，或为[否决性指标]

投资决策方案的质量

保证为投资运作提供全面准确的方法和程序

投资方案中重要项目的缺失率不超过[]%

分管副总经理对投资决策方案提出的意见的条数不超过[]条

向高管汇报投资决策方案的及时性

保证向分管副总经理及时汇报投资决策方案

在进行资金运作之前是否及时将投资决策方案汇报给分管副总经理

[否决性指标]

超出授权范围的资金运作计划及时向高管汇报的及时性

保证向高管及时汇报超出授权范围的资金运作计划

在进行资金运作之前是否将超出授权范围的资金运作计划汇报给分管副总经理

投资方案实施的监督力度

督促员工按照投资方案进行资金运作

因监督不力导致员工未按照投资方案进行资金运作的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

管理会计核算、分立管理台账的力度

确保会计核算、分立管理台账工作的准确无误

会计核算、分立管理台账工作出现失误的次数不超过[]次

投资状况上报的及时性

确保公司分管副总经理和总经理及时了解部门投资状况

未及时向公司分管副总经理和总经理汇报投资状况的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

备注

理财部监理任务绩效指标

监督检查国家宏观经济政策和证券主管部门政策研究等的力度

确保国家宏观经济政策和证券主管部门政策研究成果的数量和质量

国家宏观经济政策和证券主管部门政策研究成果的数量、被采纳的数量和及时性未达到部门要求时，未及时向理财部经理提醒的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

监督检查国家金融监管政策研究的力度

确保国家金融监管政策研究成果的数量和质量

国家金融监管政策研究成果的数量、被采纳的数量和及时性未达到部门要求时，未及时向理财部经理提醒的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

监督检查行业与上市公司研究的力度

确保行业与上市公司研究成果的数量和质量

行业与上市公司研究成果的数量、被采纳的数量和及时性未达到部门要求时，未及时向理财部经理提醒的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

组织行业研究与上市公司调研的有效度

行业与上市公司分析调研报告的数量、被采纳的数量和及时性未达到部门要求时，未及时向理财部经理提醒的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

审查投资建议报告的有效度

提高投资建议报告的全面性和完善性

经审查后，投资建议报告仍被发现有错误或遗漏的次数不超过[]次

审查投资决策草案的有效度

经审查后，投资决策草案仍被发现有错误或遗漏的次数不超过[]次

对投资方案收益风险分析、部门决策会议的参与度

确保部门投资运作工作的质量

因未及时参与投资方案的分析与决策会议而导致投资方案出现偏差的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

监控部门经理投资决策的力度

确保部门经理做出的投资决策在授权范围之内

部门经理做出授权之外的投资决策未及时向分管副总经理汇报的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

监控部门经理资金运作的力度

确保部门经理做出的资金运作的决定合理

监理在认为部门经理做出的资金运作的决定不合理时未及时向分管副总经理汇报的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

监控交易员投资运作的动态性

保证交易员按照投资运作决策实施交易

未及时发现交易员未按照投资运作决策实施交易的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

审查会计核算、分立管理台账等工作的力度

确保会计核算工作、会计报表编制及分立管理台账的准确无误

经审查后，仍然发现会计核算工作、会计报表编制及分立管理台账有误的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

审查工作总结报告的力度

保证工作总结报告全面反映部门工作实际

经审查后，工作总结报告仍然被发现有遗漏、错误的条数不超过[]条，或为[否决性指标]

理财部副经理任务绩效指标

对部门经理制定部门计划的协助力度

保证理财部工作的有序性

因协助工作不到位导致部门计划重要内容出现缺失的情况不超过[]处

理财部经理

分管会计、出纳工作的计划性

保证分管工作的计划性、有序性

分管会计、出纳工作计划完成率

保证分管各项工作开展的成效

费用审批的准确性、合理性

确保部门合理开支

经审批后，仍然被发现有不真实、不合理费用的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

管理会计、出纳业务工作的力度

保证会计工作准确反映部门业务状况

因未能及时指导会计、出纳的业务工作而导致出错的次数不超过[]次

审核相关财务报表的准确性

确保会计上报的会计报表及财务分析报告的准确性

经审核后，会计上报的会计报表及财务分析报告仍然被发现有错误的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

接待、协调工作的质量

提高部门接待、协调工作的水平

部门接待、协调工作出现失误的次数不超过[]次

组织起草相关计划、总结的及时性与完整性

保证专项工作计划和总结汇报材料起草工作保质保量的完成

未能及时组织起草专项工作计划和总结的次数不超过[]次，专项工作计划和总结汇报材料种重要内容的缺失率不超过[]%（两者权重各占50%）

管理后勤工作的有效度

保证部门后勤工作的正常开展，为部门业务的开展提供优质的服务

后勤工作遭部门员工投诉的次数不超过[]次

管理其它日常行政事务的力度

提高部门其它日常行政事务的工作水平

其它日常行政事务遭理财部经理批评或遭员工投诉的次数不超过[]次

理财部综合交易员任务绩效指标

股票一级市场申购的及时性

确保在申购日开市期间下单

是否在申购日开市期间及时下单

股票一级市场申购的准确性

确保按照有关申购股票一级市场新股通知单的内容进行申购

是否严格按照有关申购股票一级市场新股通知单的内容进行申购

填写股票申购台账的及时性

保证部门经理及时知会股票申购台账

未能在当日闭市后将股票申购台账及时上报经理的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

填写股票申购台账的准确性

保证提供准确的申购数据

股票申购台账登记中出现数据错误的笔数不超过[]笔

股票、基金二级市场交易录单准确性

确保按照有关股票、基金二级市场交易指令的内容进行交易

是否严格按照有关股票、基金二级市场交易指令的内容进行交易

股票、基金二级市场交易调整的及时性

确保按照已调整的交易范围及时进行交易

是否及时按照已调整的交易范围进行股票、基金二级市场交易

填写股票、基金二级市场交易台账的及时性

保证及时登记每笔交割股票或基金名称、价格、股数等二级市场交易台账

未能及时填写股票、基金二级市场交易台账的次数不超过[]次

填写股票、基金二级市场交易台账的准确性

保证提供准确的股票、基金二级市场交易数据

股票、基金二级市场交易台账登记中出现数据错误的笔数不超过[]笔

理财部研发专责任务绩效指标

研究国外政治经济形势对我国宏观经济的影响的广度、深度、及时性

确保国外政治经济形势对我国宏观经济的影响研究的数量和质量

研究报告的数量不少于[]件，研究报告被采纳的数量不少于[]件，研究报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

研究我国现行的宏观经济政策的广度、深度、及时性

确保我国现行的宏观经济政策研究的数量和质量

研究我国宏观经济形势的未来走势的广度、深度、及时性

确保我国宏观经济形势未来走势研究的数量和质量

研究我国金融监督管理政策的走向广度、深度、及时性

确保我国金融监督管理政策研究的数量和质量

研究金融市场新型业务的超前性的广度、深度、及时性

确保金融市场新型业务研究的数量和质量

研究行业政策和上市公司的广度、深度、及时性

确保行业政策和上市公司研究的数量和质量

上市公司分析、行业分析、行业专题研究、公司调研报告数量不少于[]件，研究报告被采纳的数量不少于[]件，研究报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

分析证券市场基本面的广度、深度、及时性

确保证券市场基本面分析的数量和质量

个股投资价值分析报告的数量不少于[]件，分析报告被采纳的数量不少于[]件，分析报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

分析行业或板块热点前瞻性的广度、深度和及时性

确保行业或板块热点前瞻性分析的数量和质量

分析报告的数量不少于[]件，分析报告被采纳的数量不少于[]件，分析报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

分析新股二级市场的广度、深度和及时性

确保新股二级市场分析的数量和质量

定价、上市后走势及投资价值分析报告的数量不少于[]件，分析报告被采纳的数量不少于[]件，分析报告及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

提供投资方向资料的完善度和有效度

确保所提供投资方向资料的数量和质量

股票、基金、国债三个投资方向的资料均不少于[]件，资料被采纳的数量均不少于[]件，资料及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

提供投资品种资料的完善度和有效度

确保所提供投资品种资料的数量和质量

所提供投资品种的资料均不少于[]件，资料被采纳的数量均不少于[]件，资料及时上交的数量不少于[]件（三者权重各占三分之一）

起草投资策略和投资组合建议的质量

清晰投资策略和投资组合建议的内容和程序

副经理对投资决策方案提出的意见的条数不超过[]条

投资组合的不确定性、风险性、收益性分析的参与度

提高对公司拟采取投资组合的不确定性、风险性、收益性的分析水平

对公司拟采取投资组合的不确定性、风险性、收益性分析提出意见的条数不低于[]条，意见被采纳的条数不低于[]条（两者权重各占50%）

编制投资评论性文章的广度和深度

确保投资评论性文章编制的数量和质量

投资评论性文章的篇数不少于[]篇

开辟新的资金运作渠道的有效度

确保开辟新的资金运作渠道工作的有效开展

提出新的资金运作渠道的建议不少于[]条

撰写投资决策方案的准确性

确保投资决策方案准确无误

经部门经理检查出的投资决策方案出错次数不超过[]次

理财部综合管理专责任务绩效指标

编制采购计划的质量

保证采购计划能够平衡需求、库存、采购预算间的关系

副经理对采购计划提出的意见条数不超过[]条

理财部副经理

物品采购的质量

确保所采购物品质高价优

所采购物品中出现价格偏高、质量次、售后服务差现象的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

物品采购的及时性

及时满足部门物品需求

因物品供应不到位而遭部门员工投诉的次数不超过[]次

管理部门保洁工作的力度

保证部门环境的整洁

部门环境出现不整洁的次数不超过[]次

对部门日常用品维护和费用缴纳的管理力度

保证满足部门日常工作的需要，及时缴纳各种费用

部门员工对日常用品使用的不满意率不超过[]%，因未及时缴纳费用而影响部门日常工作的次数不超过[]次（两者权重各占50%）

起草档案管理制度的质量

明晰档案管理制度的程序和规范

副经理对档案管理制度提出的意见条数不超过[]条

档案立卷的及时性

做到各项存档次数及时立卷

档案立卷的拖延次数不超过[]次

档案保管整理的有效性

保证部门的档案资料完整有序

档案缺失的册数不超过[]册

档案存放出错率低于[]%

档案数据库的完整性

加强档案管理，便利档案查阅

已验收的档案未及时录入数据库的次数不超过[]次

档案借阅的管理力度

加强对档案借阅的保管

逾期未还的档案册数不超过[]册

计划、总结等材料起草的及时率

保证计划、总结等重要文字材料及时起草、报送

计划、总结等重要文字材料已及时起草、报送的次数/计划、总结等重要文字材料应及时起草、报送的次数不低于[]%

信息管理的力度

确保信息交流客观、畅通

上传下达信息失误次数不超过[]次，外发信息审核失误次数不超过[]次（两者权重各占50%）

会务落实的完善度

保证理财部相关会议的正常进行

会务工作差错次数不超过[]次

会议记录、纪要失误数

保证会议精神的传达贯彻

经抽检发现会议记录、纪要的漏记次数不超过[]次，内容有遗漏的次数不超过[]次（两者权重各占50%）

与公司各部门的协调力度

协调好与公司各部门之间的关系

协调与公司各部门之间关系的工作出现失误的次数不超过[]次

与外界的协调力度

加强与外界相关单位的协调

协调与外界相关单位关系的工作出现失误的次数不超过[]次

理财部会计任务绩效指标

设置会计科目、建立会计账簿的准确性

确保设置会计科目、建立会计账簿的准确无误

会计科目、会计账簿出现错误或遗漏的项目不超过[]项

起草会计核算相关文件的质量

清晰会计核算、财务管理、会计档案管理等工作的程序和规定

会计核算相关文件出现错误或遗漏的条款不超过[]处

会计核算工作的计划性

保证会计核算工作的计划性、有序性

有无年度、季度、阶段工作计划，上级审核发现所制定计划中缺失的重要内容不超过[]处

会计核算工作计划完成率

保证会计核算工作开展的成效

已完成的工作项数/计划的工作总项数比例不小于[]%

各项原始凭证的审核力度

保证原始凭证真实、合法和完整

审核确认后的原始凭证仍发现问题的次数不超过[]次

对出纳编制的记账凭证的审核力度

保证记账凭证按照会计原则编制，准确反映经济活动

审核确认后的记账凭证仍出现违规、不真实现象的笔数不超过[]笔

对记账凭证汇总表的审核力度

保证为总账的登记提供准确的数据基础

审核确认后记账凭证汇总表编制仍出现错误的项目不超过[]处，或为[否决性指标]

监督检查各项会计业务处理的力度

发现问题并上报会计主管，便于迅速解决问题

未能及时发现问题的次数不超过[]次，发现问题未能及时上报次数不超过[]次（两者权重各占50%）

记账凭证编制及时性和准确性

会计记录及时准确，为登记账簿提供保障

记账凭证拖延编制次数不超过[]次，出现不合规定、数据差错次数、不合规凭证退回次数不超过[]次（两者权重各占50%）

固定资产折旧计提的及时性与准确性

确保对公司的固定资产按照规定与公司的实际计提折旧

未定期对固定资产计提折旧的笔数不超过[]笔，固定资产折旧的计提方法与数字出现差错的笔数不超过[]笔（两者权重各占50%）

各项费用税金计提的及时性与准确性

确保按照规定与公司的实际计提各项费用与税金

未定期计提各项费用税金的笔数不超过[]笔，各项费用税金计提的数字出现差错的笔数不超过[]笔（两者权重各占50%）

除银行存款和现金明细账之外的分类明细账和总账登记的及时性和准确性

保证分类明细账和总账登记的准确无误，以及时准确的反映经济活动

登记除银行存款和现金明细帐之外的分类明细账和总账出现错误的次数不超过[]次，拖延登记次数不超过[]次（两者权重各占50%），总账与明细账是否账账相符、是否账实相符[否决性指标]

结账、对账工作的及时性

提高会计工作的时效性

未按时结账、对账的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

部门统计报表编制的及时性与准确性

保证为部门的资金运作及时提供准确的数据统计

未能及时按照规定编制统计报表不超过[]次，或为[否决性指标]

统计报表中出现错误或未按规定编制的项目不超过[]处，或为[否决性指标]

编制各类会计报表的及时性和准确性

提供完整、准确的资产负债表、损益表等会计信息给部门领导及计划财务部

各类会计报表拖延编制次数不超过[]次，出现不合规定、数据差错的项目不超过[]处（两者权重各占50%）

撰写财务分析报告的质量

保证对部门的盈利水平等状况进行准确的分析总结

在财务分析中得出错误结论的项目不超过[]%

费用审核的严谨度

确保依据部门的经费开支范围和标准对日常的费用开支进行审核

审核出现失误的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

财务印签保管的稳妥性

严格财务印签的使用

财务印签未按使用手续使用的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

会计档案管理的严格度

保证会计档案的妥善保管

重要会计档案遗失数不超过[]件，因未能有效执行管理制度而导致的会计档案遗失的次数不超过[]次，或为[否决性指标]（两者权重各占50%）

理财部出纳任务绩效指标

库存现金、有价证券、重要空白凭证保管的有效性

保证现金、有价证券、重要空白凭证的安全管理

现金、有价证券、重要空白凭证保管是否出现短缺、遗失现象

清点库存现金和编制库存现金日报表的及时性

确保及时清点库存，及早发现问题

未能及时清点库存现金并编制库存现金日报表的次数不超过[]次

现金额度控制的有效性

加强现金额度的控制

现金额度超过规定的次数不超过[]次，现金短缺影响工作的次数不超过[]次（两者权重各占50%）

现金收付业务办理的规范性

确保现金收付管理程序的执行

违反现金收付管理程序的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

银行结算业务的准确性与及时性

确保办理银行存款、汇款、划款等银行结算业务的准确无误

办理银行结算业务时，出现错误的次数不超过[]次，汇款、划款时间延误不超过[]天，或为[否决性指标]（两者权重各占50%）

银企对账工作的准确性

保证银企账账相符

银企账账不相符的次数不超过[]次

银行对账单与银行余额调节表编制的及时性

保证银企对账工作的及时顺利进行

不按时填制银行对账单和编制银行余额调节表的次数不超过[]次

开户银行往来票据的传递的及时性和准确性

保证开户银行往来票据传递的正常进行

开户银行往来票据的传递不及时次数不超过[]次，出现差错次数不超过[]次（两者权重各占50%）

现金、银行存款收付业务原始凭证的审核力度

保证现金、银行存款收付业务原始凭证真实、合规和完整

审查确认后的原始凭证仍发现问题的次数不超过[]次

现金、银行存款收付业务记账凭证编制的及时性和准确性

确保记账凭证按照会计规则编制，及时准确的反映经济活动

记账凭证拖延编制次数不超过[]次，出现不合规定、数据差错次数不超过[]次（两者权重各占50%）

审核会计填制的记账凭证的力度

记账凭证汇总表编制的准确性

记账凭证汇总表编制出现错误的项目不超过[]处

登记现金、银行存款日记帐的及时性和准确性

保证现金、银行存款日记帐登记的及时准确

现金、银行存款日记帐拖延登记次数应不超过[]次，出现不合规定、数据差错次数应不超过[]次（两者权重各占50%）

总账与现金、银行存款明细账是否账账相符[否决性指标]，现金、银行存款明细账是否账实相符

轧平账务的及时性

确保每日及时提供现金和银行存款余额

每日是否及时轧平账务

对账工作的及时性

未按时对账的次数不超过[]次，或为[否决性指标]