双预控体系体系考评规范标准Word格式文档下载.docx

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2、双重预防体系建设实施方案。

全员培训

体系文件

1、企业应制定双重预防体系

建设培训计划，明确培训时间、培训学时、培训内容、

培训对象、培训资金等内容。

2、应分层次、分阶段组织双

重预防体系建设的培训，并如实记录全体人员的培训教

育情况，建立安全教育培训

档案和从业人员个人安全教

育培训档案，培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。

3、培训结束应对培训效果进

行评估并根据评估结果持续

改进。

1、企业应制定符合双重预防

体系建设标准要求的风险分

级管控和隐患排查治理制度

或作业指导书等体系文件。

2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。

责人及重要岗位人员相关职责的，评估不通过。

1、企业未制定双重预防体系建设培训计

划扣10分；

培训内容不全的，每缺少一项扣5分；

未明确培训时间、培训学时、培训对象等内容，每项扣2分；

扣满分为止。

2、企业未建立双重预防体系建设培训记

录或档案，扣10分；

培训记录不全，缺少签到表、培训教材或课件、试卷、成

绩单或培训效果评价等相关记录的，每缺少一项扣2分，扣满10分为止。

1、未制定风险分级管控制度或作业指导

书等体系文件或者内容不符合企业实

际，不具有可操作性的，扣

2、未制定隐患排查治理制度或作业指导

10分。

际、不具有可操作性的，扣10分。

3、制度或作业指导书等体系文件未明确

查资料:

1、培训计划。

2、培训教育记录与档案。

1、风险分级管控制度和隐患排查治

理制度或作业指导书等体系文件文

^本。

2、制度、作业指导书等体系文件发

放或传达记录。

现场检查:

责任考核

风险

分级

管控

体系

建设

（35

0分）

风险点排查、

确定（30分）

1、企业应建立健全双重预

防体系考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵

盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等,并将考核结果与员工工资薪

酬相挂钩。

2、应落实双重预防体系考核

奖惩制度，根据双重预防体系考核结果予以奖惩。

1、作业活动清单应覆盖企业

生产经营过程中各类作业活

动。

2、设备设施类清单应覆盖企

业生产经营过程中涉及的设

备、设施。

3、职业病危害风险点应覆盖

岗位工人接触职业病危害的

所有工作地点或设施。

责任部门、职责、工作内容等要求，一项内容不符合扣2分，扣完为止。

3、制度、作业指导书等体系文件未传达

到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣分，扣完为止。

工作岗位是否已获取有效的风险分

级管控和隐患排查治理制度制度或

作业指导书等体系文件。

1、未建立考核奖惩制度或者制度中未明

确考核标准的，不得分；

2、制度中未明确考核频次、方式方法、

考核范围不全的，一项不符合扣2分,

扣满10分为止；

3、未根据双重预防体系考核结果落实考

核、奖惩的，扣10分，发现一处落实不到位的，扣5分，扣满10分为止。

1、未建立作业活动清单，扣10分。

单未涵盖主要生产作业活动或者工艺操

作的，一项扣2分，扣满10分为止。

2、未建立设备设施清单，扣10分。

单未涵盖主要生产设备、设施的，一项扣2分，扣满10分为止。

3、未建立职业病危害风险清单扣

清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、

噪声超标的等职业病危害严重的地点

1、双重预防体系考核奖惩制度

2、双重预防体系考核奖惩记录，相关财务文件。

查资料、查信息系统:

1、作业活动清单。

2、设备设施清单。

3、作业岗位职业病危害风险分级报

告。

查现场:

通过分析工艺流程、生产现场判断

是否遗漏主要作业活动、设备设施、

职业病危害严重的地点/场所/岗

危险源辨识、

分析（150分）

1、企业应组织相关部门、班

组、岗位人员进行危险源辨

识、分析。

2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业

活动及作业步骤进行危险源

辨识、分析。

3、针对设备设施类清单，用合理的辨识方法进行危险

源辨识、分析并合理表述的。

4、通过调查和工程分析等方

法识别各职业病危害风险点

存在的粉尘、化学物、高温、

噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式

及接触时间、可能导致的职

业病和健康损害等。

场所/岗位，缺一项扣2分，扣满10分为止。

1、未针对作业活动清单逐个进行危险源

辨识、分析的，缺一项扣5分。

作业活动危险源辨识不合理的，一项扣2分，针对该危险源的现有管控措施辨识不全

的或者无针对性的，一项不符合扣扣满50分为止。

2、未针对设备设施清单逐个进行危险源

辨识、分析并合理表述，缺一项扣设备设施危险源辨识未考虑根源性危险

5分。

源的，现有管控措施辨识不全或者无针对性的，一项不符合扣5分，扣满50分为止。

3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、

化学物、高温、噪声、电离辐射等职业

病危害因素未进行识别的，现有管控措施辨识不全或者无针对性的，一项不符合扣5分，扣满50分为止。

位。

1、作业活动分析评价记录。

2、设备设施分析评价记录。

4、职业病危害因素检测报告。

询问:

询问岗位人员是否了解本岗位存在

的或者管控的危险源、可能导致的

事故类型及现有管控措施，是否了

解其接触的职业病危害因素及其对

健康的损害及现有管控措施。

风险评价

控制措施

风险分级管控

（50分）

1、风险评价准则应符合法律

法规及企业安全生产实际。

2、参与评价人员应熟知企业

评价准则，合理评价，评价级别正确。

3、重大风险的确定依据细

则、实施指南进行判定。

4按照DB37/T2973—2017

中5.5.1进行作业岗位职业

病危害风险分级。

针对评价出的不可接受风

险，应增加经过评审符合要求的补充建议措施并落实。

1、企业应结合机构设置情

况，综合考虑管控资源、管控能力、管控措施复杂及难

易程度，合理确定各等级风险的管控层级。

1、未结合法律法规要求及企业安全生产

实际制定风险评价准则的，扣5分。

2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评

价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣2分。

3、职业病危害风险分级过程中取值或者

计算有误，一项不符合扣2分。

4、应为重大风险而未判定为重大风险

的，一项不符合扣10分。

否决项：

应判定为重大风险而未判定为重大风

险，存在3项的，评定验收不通过。

1、针对评价出的不可接受风险未增加补

充建议措施的，一项扣5分。

2、企业未按要求对补充建议措施进行评

审即采取导致出现新的风险的，一项扣

1、风险管控层级确定不合理，未综合考虑管控资源、管控能力、管控措施复杂

及难易程度的，扣10分。

2、抽查企业各层级相关岗位当班人员进

行询问，未掌握所管控风险点存在的危

1、风险评价准则。

2、工作危害分析评价记录及安全检

查表分析评价记录。

1、相关岗位人员是否熟知风险评价

规则并进行正确的评价。

1、工作危害分析评价记录及安全检

2、作业岗位职业病危害风险分级报

补充建议措施落实情况

工作危害分析记录、安全检查表分

析记录等资料。

企业主要负责人、部门负责人、岗

清单（30分）

风险告知

2、根据风险分级管控原则,确定风险点、危险源的管控

层级，落实管控责任。

1、企业应编制风险分级管控

清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评

审，并由企业主要负责人审定发布。

2、风险分级管控清单的形

式、内容应符合相关地方标

准要求。

1、企业应通过有效方式告知

企业主要风险相关内容。

2、对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和

险有害因素及可能导致的事故类型及管

控措施，每人次扣10分。

抽查或抽考各层级相关岗位当班人员进

行询问,10人及以上不了解岗位存在的或者管控的主要危险有害因素、可能导

致的事故类型及主要的现有管控措施,评定验收不通过。

1、未建立作业活动类风险分级管控清

单，扣10分。

2、未建立设备设施类风险分级管控清

2、未建立职业病危害风险分级管控清

3、每种风险分级管控清单中信息不符合

通则、细则等地方标准要求的或者未包含所有风险点的，每项不符合扣2分,

每种清单扣满8分为止。

4、风险分级管控清单未经企业主要负责

人审定发布的，每缺少一种扣2分。

1、现场未设置风险公告栏和岗位较大以

上风险告知牌告知风险的，扣20分；

风险告知内容不符合要求的，每少一项扣2分，扣满20分为止。

位人员是否清楚应管控的风险及相

关控制措施。

1、作业活动类风险分级管控清单。

2、设备设施类风险分级管控清单。

3、职业病危害风险分级管控清单。

风险告知培训记录等资料

安全风险和职业病危害风险公告栏

岗位，要设置明显警示标志。

3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培

训。

1、生产现场类隐患排查清单

内的排查内容及标准应包含

风险分级管控清单中各风险

点、危险源及控制措施。

职业病隐患排查清单应参

照细则及相应行业实施指南

隐患

中附录内容编制。

排查

治理

（420

1、

2、基础管理类隐患排查清单

编制隐患排查

清单（100）

2、

确定排查计划

内的排查项目及标准应符合

双重预防体系相关地方标准

要求。

职业卫生基础管理排查清

单应包含《用人单位职业病

隐患排查治理体系细则》附

录B检查内容及标准。

3、排查清单中应明确排查类

型、组织级别、排查周期等

内容。

企业应根据生产运行特点,

2、对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作场所和区域，未设置明显的警示标志，扣5分，扣满20分为止。

3、未组织风险评价结果告知培训，扣10

分。

1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣

30分。

生产现场类隐患排查清单内排查

内容及标准中的管控措施不具有针对性

和可操作性，每项扣5分。

2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣20分。

基础管理类隐患排查清单中排查

项目不全、排查标准不具体的，每项扣分。

3、排查类型、组织级别、排查周期不符

合制度要求或者不切合实际的，每项扣分，扣满50分为止。

否决项：

未按照细则要求将风险分级管控清单中

各风险点、危险源的控制措施作为生产

现场类隐患排查清单内的排查内容及标

准的，验收评定不予通过。

1、未制定隐患排查计划，扣20分。

及安全警示标志。

1、生产现场类隐患排查清单。

2、基础管理类隐患排查清单。

隐患排查实施

（150分）

般事故隐患

治理（100分）

制定隐患排查计划，明确各

类型隐患排查的排查时间、

排查目的、排查要求、排查

范围、组织级别及排查人员

等。

1、企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组

织隐患排查，并及时、准确

填写相关排查记录。

2、隐患排查类型、周期、实

施主体应符合通则、细则等

地方标准的要求。

3、查出的不能立即整改或危

害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资

料。

1、隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改

通知，并填写如下内容：

隐患描述、隐患等级、建议整

改措施、治理责任单位和主

要责任人、治理期限等内容。

2、排查计划内容不全，缺一项扣2分。

1、抽查各组织级别使用的各类型隐患排

查记录表，缺一种排查表扣10分。

2、未按隐患排查计划组织隐患排查，一项不符合扣10分。

3、排查记录不详实的，隐患信息填写不准确、全面的，发现一项扣

1、现场检查存在隐患而企业未发现并落

实整改的，一处扣10分，扣满50分为止；

2、未定期通报隐患排查结果，扣10分。

3、隐患治理单位未按期整改且无正当理

由的，一项扣5分。

4、隐患整改后未对整改情况进行验收并

隐患排查计划等资料

岗位清单、隐患排查表、排查记录

隐患排查记录。

隐患通报。

隐患整改通知单。

隐患排查治理台账。

重大事故隐患

治理（50分）

并以适当方式向从业人员通

报隐患信息。

2、隐患存在单位在实施隐患

治理前应当对隐患存在的原

因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限

落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部

门。

3、隐患排查组织部门应当对

隐患整改效果组织验收并出

具验收意见。

1、经判定属于重大事故隐患

的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告

书。

2、企业应根据评估报告书制

定重大事故隐患治理方案

治理方案内容应符合细则的

规定，并将治理方案按相关规定上报。

3、重大事故隐患治理工作结

出具验收意见的，一项扣

5、隐患整改通知单其他内容不全，缺一项扣2分。

6、隐患排查治理情况未记录台账的,项扣2分。

1、企业存在重大事故隐患未进行评估并

出具评估报告书的，发现一项扣10分。

2、评估报告书内容不详实的，未包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对

事故隐患的监控措施、治理方式、治理

期限的建议等内容，缺一项扣2分。

3、未根据评估报告书制定重大隐患治理

方案的，一项扣10分。

未按照治理方案要求及时治理的，该要素不得分。

4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复查评估，一项扣10分。

1、重大事故隐患档案（含排查记录、评估报告书、整改方案、复查验收

记录等）。

2、隐患排查治理台账。

现场检查：

查看隐患治理情况及治理效果

束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。

4、重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。

1、企业双重预防体系实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、双重预防

体系相关组织机构及人员、

设备设施库、作业活动库、

信息