《证券交易》真题回顾之多选题Word下载.docx
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B．专业性
C．综合性
D．长期性
8．证券市场进行投资者教育的目的为（ ）。
A．提高投资者的风险识别能力
B．提高投资者理性投资的能力
C．提高投资者的风险意识
D．提高投资者自我保护的能力
9．在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有（ ）。
A．上月末保证金余额
B．最低结算备付金比例
C．上月交易天数
D．上月证券买入金额
10．（ ）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。
A．企业债初始登记
B．权证发行登记
C．公司债初始登记
D．基金募集登记
11．证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。
A．没收违法所得
B．罚款
C．警告
D．追究刑事责任
12．对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是（ ）。
A．上市公司股东人数
B．红利分配方案决议确定的送股比例
C．股东的持股数
D．股东的流通股数
13．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。
A．仔细核对客户身份
B．请客户出示公证书
C．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D．请客户出示委托书
14．净额清算方式的主要优点是（ ）。
A．防止风险积累
B．防止买空卖空行为的发生
C．减少资金在交收环节的占用
D．简化操作手续
15．证券公司营销渠道主要分为（ ）。
A．直接营销渠道
B．个人营销渠道
C．间接营销渠道
D．机构营销渠道
16．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（ ）。
A．回购债券数量
B．到期交易净价
C．回购期限
D．首期交易净价
17．在证券经纪业务中，包含的要素包括（ ）。
A．股票和债券的发行人
B．证券交易对象
C．证券经纪商和委托人
D．证券交易所
18．目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括（ ）。
A．273天
B．91天
C．28天
D．7天
19．下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是（ ）。
A．资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
B．回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C．回购期限不含首次交收日，含到期交收日
D．计算回购利息的基础天数为360天
20．中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（ ）。
A．履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
B．融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C．履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D．中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
21．境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有（ ）。
A．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
B．住宅证明
C．单位介绍信或街道证明
D．本人有效身份证明文件及复印件
22．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（ ）。
A．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
C．证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
D．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成
23．关于清算与交收，下列表述正确的有（ ）。
A．清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B．交收发生财产的实际转移
C．清算在前，交收在后
D．清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
24．根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A．为客户提供融资融券服务
B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
25．境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。
A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．证券账户卡原件及复印件
26．下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有（ ）。
A．证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收
B．证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
C．标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布
D．中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率
27．关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（ ）。
A．中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B．中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C．证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D．中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
28．关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是（ ）。
A．信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
B．如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金
C．在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险
D．证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市
29．关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是（ ）。
A．结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
B．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
C．结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
D．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：
一个资金交收账户、一个指定收款账户
30．关于交收违约处理，下列说法正确的是（ ）。
A．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D．发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
31．下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是（ ）。
A．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%
B．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%
C．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%
D．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%
32．关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是（ ）。
A．中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B．在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C．我国证券交易所实行滚动交收制度
D．实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中
33．买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（ ）的申报为有效申报。
A．买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元
B．卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元
C．卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元
D．买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元
34．关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（ ）。
A．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C．证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D．目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约
35．关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有（ ）。
A．已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率
C．在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D．标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果36．逆回购方是指在债券回购交易中（ ）。
A．融入资金的一方
B．融出资金的一方
C．将债券质押的一方
D．获得债券质权的一方
37．投资咨询服务中需要防止的行为有（ ）。
A．诱使客户进行不必要的证券买卖
B．介绍技术分析软件使用方法
C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D．对证券市场走势发表肯定性意见
38．下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（ ）。
A．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B．恶意操纵债券交易价格
C．交易双方自行确定回购利率
D．制造并提供虚假资料和交易信息
39．下面有关清算的解释，正确的是（ ）。
A．是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B．是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C．是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D．证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程
40．客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（ ）。
A．客户的年龄
B．客户的职业
C．家庭固定资产状况
D．家庭年收入
二、多项选择题
1．【解析】答案为ABCD。
上交所和深交所在连续竞价期间即时行情的内容包括：
证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
2．【解析】答案为ABCD。
证券营业部进行人工电话委托时，接单员必须打开录音电话，要求客户报出的信息有：
资金账号（或股东账号）、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对；
然后，复述客户指令，经确认后及时输入电脑。
3．【解析】答案为ABD。
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为有以下几点：
（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。
（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。
（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。
（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。
（8委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
4．【解析】答案为ABCD。
市场细分的依据既包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。
5．【解析】答案为ABCD。
除A、B、C、D选项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项未了结的。
6．【解析】答案为AD。
买断式回购（又称开放式回购）可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要。
7．【解析】答案为ABCD。
理财顾问服务是指通过设置专属投资顾问，根据客户的资信状况、投资偏好、风险偏好等，帮助客户寻找最适合自己的投资组合，为客户提供针对性投资建议，是一种综合性的高附加值的服务。
理财顾问服务的特点包括顾问性、专业性、综合性、长期性。
8．【解析】答案为ABCD。
投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者的理性投资、规避风险和自我保护的能力。
9．【解析】答案为BCD。
《结算备付金管理办法》第九条规定，根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
计算公式为：
最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×
最低结算备付金比例。
10．【解析】答案为AC。
公司债和企业债的初始登记与股份首次公开发行登记类似。
11．【解析】答案为ABC。
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括警告、罚款、没收违法所得。
12．【解析】答案为BC0对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是红利分配方案决议确定的送股比例、股东的持股数。
13．【解析】答案为AC。
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
14．【解析】答案为CD。
净额清算又称差额清算，是指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
其主要优点是：
可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。
15．【解析】答案为AC。
证券公司营销渠道是指证券产品及服务从证券公司向客户（投资者）转移过程中所经过的途径。
营销渠道主要分为直接营销渠道和间接营销渠道两种。
直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户。
间接营销渠道是指产品通过中间商或中介机构来流通。
16．【解析】答案为ABCD。
在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定回购债券数量、回购期限、到期交易净价、首期交易净价。
17．【解析】答案为BCD。
在证券经纪业务中，包含的要素包括：
委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
18．【解析】答案为BCD。
目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限有7天、28天、91天。
19．【解析】答案为BCD。
资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额两种。
回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。
回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。
回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。
计算利息的基础天数为365天。
20．【解析】答案为BD。
中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易实行履约保证金制度，融资方和融券方在成交当日须按一定比率缴纳履约金。
履约金比率由交易所根据控制风险和保证履约的原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定，交易所可根据市场情况调整履约金比率。
调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整。
中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。
21．【解析】答案为AD。
境内自然人申请开立一般证券账户，需提供由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。
委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
22．【解析】答案为AD。
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成：
（1）证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额。
（2）存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司。
（3）证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。
23．【解析】答案为BCD。
清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。
清算和交收两个过程统称为结算。
清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。
清算不发生财产实际转移，交收发生财产的实际转移。
24．【解析】答案为BD。
证券经纪业务的禁止行为包括：
（1）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券。
（2）不得侵占、损害客户的合法权益。
（3）不得未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
或违背客户的委托为其买卖证券；
或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；
代理买卖法律规定不得买卖的证券。
（4）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。
（5）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。
（6）不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券。
（7）不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息；
散布、泄露或利用内幕信息。
（8）不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、欺诈客户等非法活动。
（9）不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
（10）不得隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录。
（11）不得泄露客户资料。
25．【解析】答案为ABCD。
境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。
申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
26．【解析】答案为ABD。
C选项应改为：
标准券折算率由证券登记结算机构定期计算和发布。
27．【解析】答案为ABCD。
中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收，证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。
中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收。
证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收。
中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成。
28．【解析】答案为ABD。
在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，同时按规则计收违约金。
29．【解析】答案为BC。
结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。
故A选项错误。
《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类型和用途的证券账户；
同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个；
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。
故D选项错误。
30．【解析】答案为BD。
中国结算公司沪、深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人，为弥补自身成本，还需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。
中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约。
如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，从违约第二日起，中国结算公司采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。
故A、C选项错误。
31．【解析】答案为ABCD。
进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%；
任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。
32．【解析】答案为ACD。
除计算应收和应付价款外，还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。
故B选项错误。
33．【解析】答案为ABD。
上海证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。
买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。
C选项的跌幅比例为8.3%，超过涨跌幅比例5%，故C选项错误。
34．【解析】答案为ABD。
货银对付，俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记结算机构的组织管理下，结算参与人进行的证券交收和资金交收同时完成，且不可撤销。
货银对付是全球证券结算系统普遍采用的一项重要原则。
在此机制下，一旦结算参与人发生资金或证券交收违约，证券登记结算机构可以暂不向违约参与人交付其买入的证券或应收的资金，并在必要时对暂不交付的资金或证券进行处置，从而控制和化解本金损失的风险。
证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后并不能杜绝信用风险的发生，但可以大大提高结算系统的风险管理能力，是保证结算
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