企业技术创新能力实证分析Word文件下载.docx
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进而分析其存在的问题、提出对策和建议，指明公司提升技术创新能力的途径。
关键词：
企业技术创新创新能力模型评价指标分析
AuthenticAnalysisforEnterprise’sTech-innovationCapability
—AsanexampletoZhuHaiLiquorCo.,LTD
CollegeofEconomics&
ManagementBusinessAdministration
LiuPing
Abstract：
Tech—innovationisthekeyfactortostrengthenthefirm’Scompetitioncapability.Andtech—innovationcapabilityisthefoundationforinnovationactivities．The
ZhuHaiLiquorCo.,LTD,forexample，ImadetheevaluationmodelofTech—innovationandanalyzedthefactorsofthismodelanditsenvironment,thenIbelievedthatTIcapabilityiscomposedofTIinputcapability,TImanagementcapability,R&
Dcapability,Productioncapability,MarkinginnovationcapabilityandTIoutputcapability.ImadespecificindexofTech—innovationanalysisonthisbasisandfoundthefirmwaspooratR&
Dcapability,TIoutputcapability.ThenIanalyzedtheproblemsandgavesomeadviceforthefinallyand
indicatedthemainwayofincreasingtechnologyinnovationcapabilityoftheenterprise.
Keywords：
enterprise’stech-innovation（TI）TIcapabilitymodel
evaluationindexanalysis
1前言
1.1选题背景
“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。
”自20世纪初，美国经济学家熊彼特提出了创新理论后，至今已一个世纪了。
但明确提出技术创新能力并加以研究是20世纪80年代以后，我国学者就企业技术创新相关理论进行了初步的探索研究。
通过研究表明，中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其水平和影响也不亚于大企业。
中小企业的技术创新是国家技术创新体系的重要组成部分；
有利于科技成果的商品和产业化；
有利于促进科技体制的改革、促进经济增长方式的转变和经济效益的提高及经济结构的调整。
因此，我国在2006年第十届全国人代会第四次会议批准的《国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要（草案）》中就“实施科教兴国战略和人才强国战略”进行了专门部署，着重强化了企业技术创新主体地位。
但在过去相当长的时间里，实际经营的中小企业缺乏创新环境、创新能力弱、产品不能及时实现其商业价值，进而影响了企业正常生产经营活动和进一步成长发展。
而作为私营企业的竹海酒业公司正确评价自身技术创新能力，寻找提升途径，提高企业竞争力是目前亟需解决的问题。
1.2国内外研究现状的文献综述
关于企业技术创新能力问题，笔者通过查阅维普、万方中文期刊等数据库中关于企业技术创新能力问题的大量文章，了解到目前不少专家学者对企业技术创新能力的界定、企业技术创新能力模型、评价指标体系等方面进行全面系统的研究。
如万兴亚（2006）[2]在《关于中小企业技术创新能力的研究》一文中指出，技术创新能力是指企业在具备通常生产经营条件（即满足生产力三要素）的同时，还应拥有从事技术创新活动或能够完成技术创新任务的内在根本条件。
他认为技术创新能力是中小企业从事技术创新活动的基础和前提，其创新能力水平的高低，对企业正常生产经营活动和进一步成长发展将起到决定性用。
巴顿（D.L.Barton）（2003）[3]从企业技术创新行为主体的视角认为企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力及企业价值观。
孙学敏（2003）[4]在《中小企业技术创新的模型分析与对策研究》一文中，创造性的提出了中小型企业技术创新系统模型。
该模型由核心机制、客体系统、支持系统三个子模型组成。
魏末梅，陈义华（2006）[5]在《基于ANP的企业技术创新能力评价体系研究》一文中，根据技术创新能力是始于决策而终于市场实现这一评价目标下，将评价体系分解为技术创新基础、技术创新开发能力、技术创新制造能力、技术创新产出能力、技术创新销售能力这5个指标构成ANP评价结构的主因子层。
从而定量的分析企业技术创新能力。
孙晓峰，陈泽聪（2005）[6]在《福建省企业技术创新能力评价》中定义企业技术创新能力是由投入能力、R&
D能力、组织管理能力、生产能力、营销能力、财务能力、产出能力等七个方面构成的综合能力系统。
其中关键的是投入能力、R&
D能力和产出能力。
检索上述文献可以看出，目前研究领域对企业技术创新能力的分析正处于探索时期尚未形成成熟的理论，而且中小企业的技术创新及其相关问题一直是理论研究的薄弱环节。
目前专家学者大多都是从宏观方面对整个行业进行研究，很少就具体的某一家中小企业进行实证分析并就存在问题提出相应对策。
基于此,本文笔者以宜宾竹海酒业有限公司为例，针对该企业的实际情况设立技术创新模型、尽量用较少的指标，科学、合理地评价企业的技术创新能力。
2.研究设计
2.1概念界定
2.1.1中小企业
根据1999年8月，由国家计委牵头，国家统计局、国家经贸委和财政部共同参与，对我国企业以销售收入和资产总额为划分标准，分为特大型、大型、中型、小型四类。
其中，年销售收入和资产总额在5000万元以下的为小企业。
因此，本文选取的宜宾竹海酒业有限公司属于小企业。
2.1.2技术创新
我国的技术创新有狭义和广义之分。
狭义的技术创新指新产品、新工艺设想的提出和开发；
广义的技术创新则是一个创新过程，它是从新产品或新工艺的设想与提出、经过研究与开发，并第一次成功实现商业化的过程。
本文主要采用广义的技术创新。
2.1.3技术创新能力
本文所界定的技术创新能力是从连续型生产企业技术创新的过程出发，分为创新投入能力、创新管理能力、研究与开发能力、产品生产能力、产品营销能力及创新产出能力。
2.2研究方法
本文主要采用实证调查、系统分析的方法。
2.2.1实证调查
实证研究是经济学研究的一个方法。
在复杂的经济社会中，为了明确的透析某一现象，就得进行定格分析。
本文在分析时，针对一个企业采用实地调查和二手资料收集相结合的方法。
首先建立模型，进行相关二手资料的收集、分析；
然后实地调查内部环境的相关指标数据。
2.2.2系统模型分析
本文从整体上针对影响连续型生产企业技术创新过程的相关内外部因素进行分析，设立企业技术创新模型，构建一个比较清晰的技术创新能力内外联系框架。
进而探讨影响公司技术创新能力的主要因素，以此作为评价指标的依据。
（1）技术创新评价模型框架
（2）技术创新评价模型分析
内部机制分析：
技术创新关键在于人的思想意识。
熊彼特的创新理论认为：
一个企业要打破原来平衡的格局，实现新的增长，关键在于企业家的创新活力。
随着我国企业改革的不断深化，我国中小企业实行自主经营、自负盈亏的管理模式。
因此，在激烈竞争中企业要获取发展，企业家的个人素质、知识结构、行业洞察力就显得尤为重要。
而企业经营的最终目的是依靠产品创造利润。
技术创新的着脚点就是通过创新，优化人员配备，改善企业的设备，在生产体系中引入新产品、新工艺，从而增进产品质量、降低能耗、提高产出水平。
企业经过各方面创新的结果是通过营销成功实现商业化。
经过实际市场调查得知，产品的知晓度、消费者之间的诱导也影响着企业技术创新效益的实现。
表1技术创新内部影响因素
内部因素
百分比（%）
名次
高层领导支持
81.5
1
R&
D与营销等部门合作
74.4
2
技术带头人
52.2
3
资料来源：
邵建军.我国制造业企业技术创新问卷调查分析（硕士论文）
结合实际分析以及表1的调查结果，企业的人员投入、管理及研发是影响技术创新能力的首要因素。
外部支持分析：
企业技术创新活动作为国家技术创新活动中的重要组成部分，它与市场联系非常密切，其技术创新成功与否与其外部环境密切关联。
在整个经营活动中,企业税收、财政、金融各方面都需要政府根据实际情况进行统筹协调。
表2技术创新外部影响因素
外部因素
消费者/供应者的合作与支持
58.9
政府支持
58.4
与研究机构合作
42.8
但根据实际调查以及表2的调查结果显示：
消费群体及与研究机构的合作是影响小企业技术创新能力的主要因素。
（3）基于模型的技术创新能力结构分析
根据技术创新评价模型中技术创新过程分析，本文从企业最初的人才物投入、过程管理、研究与开发、产品生产、成品的市场营销、最终效益实现等方面，把企业技术创新能力分为创新投入、管理、R&
D、生产、营销、产出等6方面。
其中最重要的是创新投入及管理能力。
在此基础上，以各阶段为出发点，分别找出影响各阶段效益的主要因素作进一步分析。
2.3技术创新能力评价指标体系
2.3.1技术创新能力指标设立原则
（1）系统性
企业技术创新能力指标是一个系统，是由若干部分组成的体系。
并通过指标全面连续反映企业的投入与产出之间的关系。
因此，其设立的各级指标也应该具有系统性。
（2）动态性
企业是不断发展的，因此其内部机制也在不断变化发展。
在指标设立上，注意相关要素的变化，采用相对比较，尽量少用绝对的数据进行测度。
（3）可度量性
指标设计的目的就是尽量通过相关数据进行测度。
定量的指标，要力求获取真实有效的数据；
定性的指标就要力求通过一些等级明确的评价标准进行专业人员测量。
2.3.1技术创新能力指标构成及分析
根据建立指标体系的的基本原则，参考国内外学者对企业技术创新能力评价指标体系的研究成果，以及本文中技术创新能力结构分析，建立了包括6个一级指标、21个二级指标的企业创新能力指标。
指标采用定性和定量分析相结合，以便能反映企业各阶段的创新情况。
具体构成情况如下（公司技术创新能力指标表及数据获取见附表3-4）:
（1）创新投入能力
企业技术创新投入能力主要指企业投入的技术创新生产要素的数量和质量。
可分为R&
D经费、R&
D人员、非研发费用投入。
（2）创新管理能力
创新管理能力主要是指企业从整体上安排技术创新和组织实施技术创新能力。
在整个管理过程中，信息收集筛选、战略选择、管理方式以及与外界科研生产协作是企业组织技术创新过程中的主要方面。
因此，创新管理能力主要由信息采集能力、创新倾向、创新机制、创新战略、技术创新的预测和评价能力、与外界的研究和生产合作能力组成。
（3）研究与开发能力
研究与开发能力是技术创新能力的技术前提，其本质是反映资源配置的优化情况。
D能力可以通过企业技术水平先进程度、研发成功率、专有技术及主要产品更新周期来衡量。
（4）产品生产能力
产品生产能力是把研究设计成果转入实际生产的能力。
在生产中，技术工人的素质、知识结构以及工作水平都直接影响产品的转化。
因此，用工人技术等级及工作质量、标准化工作水平来反映产品生产能力。
（5）创新营销能力
营销能力反映生产的新产品被消费者知晓及接受的程度，体现产品实现商业价值的大小。
因此，新产品的知晓度及消费者信息反馈收集尤为重要。
从而把营销能力分解为市场了解程度、营销网络化及网点覆盖面三个方面进行分析。
（6）创新产出能力
创新产出能力是对技术创新最终效果的总体反映，是企业技术创新能力高低的体现，实际上反映的是技术进步及最终技术创新在商业上实现的程度。
可以把它分为3个方面:
新产品销售份额、技术贸易指数、技术产出水平。
2.3.3指标计算说明
（1）指标权重选取
根据孙细明（2003）[3]在《企业技术创新能力评价研究》一文中创立的指标评价体系的数据表以及傅家骥（2003）[7]在《技术经济学前沿问题》中的企业投资评估指标权重分析，结合本企业实际情况进行选取和设置。
（2）定量指标数据收集
本文选取的分析样本竹海酒业有限公司自成立20几年来，于2005年实行了全面改造。
公司第一次采用在设备上模仿创新、工艺上模仿与自主创新相结合、产品上渐进创新的形式进行全面技术创新。
因此，本文收集的2006年度公司数据，能较好的定量评价该公司技术创新能力。
（3）定性指标数据收集
对于定性指标，如二级指标信息采集能力、创新倾向、创新机制、创新战略、技术创新的预测和评价能力、与外界的研究和生产合作能力、主要产品更新周期、市场了解程度等可以通过企业的实际经营情况，结合行业相关部门及行业经验者进行测度；
技术水平先进程度指标可以根据目前行业的技术发展进行年代划分等级来测评研究企业；
工人技术等级及工作质量可以根据工人的知识结构、学历及技术职称资格等级进行加权测算。
（4）评价分数选取
在各个创新能力的评价打分上，结合当地同类企业生产水平，分别从公司管理者、同行业私企经营者、公司员工、本人市场行业调查对比及公司可量化指标（表1）数据分析等几方面通过数据测度，换算成0-100分的数值进行评分。
取其平均值作为各个指标最终评价值（处理后的数据见附表4所示）。
（5）各级指标评价值的计算
根据前述的评价方法中各项评价指标的计算公式:
Axy=
其中:
n为Axy中的指标个数;
Wxyk为Axy的权重，且
=1
Yx=
nx为Yx中的指标个数;
Wxi为Ax的权重，且
2.4样本点概况
本文主要是以一个从企业层面经过技术创新后继续经营的小企业为研究对象，针对该企业的具体情况进行技术创新能力分析。
企业基本概况：
四川省宜宾竹海酒业有限公司，位于全国旅游胜地蜀南竹海中心地区----长宁县竹海镇，是宜宾市“浓香型优质原酒重点生产企业”，“四川省酒类科研所科技实验基地”。
公司建于1984年，属非公有制企业，现有员工152人，占地80亩；
拥有资产1600万元，其中自有资产1500万元。
公司依托土质、水质，传统工艺、实验基地等四大优势，以竹根水和高粱、大米、糯米、玉米、小麦五种精选粮食为原料、以优质小麦培植中高温大曲为糖化酶发酵剂、泥窖固态发酵、续糟配料、混蒸混烧、分层起窖、分层配糟、分层蒸馏、量质摘酒、按质并坛的饱窖与原窖相结合的工艺路线，以优中选优、好中选好的生产理念，酿造出高雅香醇的竹海老窖、竹海春、竹海风情、竹海王、竹海娇子、豪中仙、陈酒等“竹海”牌浓香型系列曲酒30余个。
2006年，公司经过全面技术改造，年生产规模可达1000余吨；
生产的“竹海”牌系列酒现已销往国内14个省市，营销网点达320个。
3结果分析
3.1运用指标测评公司技术创新能力
现就依据本文提出的公司技术创新模型进行相关指标的数据分析及综合评价（指标体系及数据见附录表3—表4）。
根据指标计算公式Yx=
（具体见2.3.3（4）公式），求出公司综合技术经济能力评价值为：
评价值=74.98×
0.275+80.139×
0.261+68.815×
0.196
+75×
0.106+79.26×
0.054+69.167×
0.108
=20.61847+20.916279+13.48774+7.95+4.28004+7.470036=74.72
注：
评价值计算公式中的一级指标权重来自附录表4，评价值各级指标具体数据计算见表3-5
表3三级指标对应的三级指标评价值（注：
表1-3评价值以百分制计量）
指标名称
评价值
技术创新总费用A111
18.375
技术开发人数/职工总人数A122
46.215
D经费/销售收入A112
52.85
新产品销售收入A611
25.315
从事技术开发的专职人数A121
20.23
新产品销售收入/销售收入A612
52.125
表4二级指标的评价值
D经费投入A11
71.225
研发成功率A32
65
D人员投入A12
66.445
专有技术A33
70
非研究开发经费投入A13
80
主要产品更新周期A34
76
信息采集能力A21
工人技术等级及工作质量A41
75
创新倾向A22
85
标准化工作水A42
创新机制A23
市场了解程度A51
技术创新预测和评价能力A24
78
营销网络化程度A52
与外界研究和生产合作能力A25
86
营销网点覆盖面A53
企业创新战略A26
新产品销售份额A61
77.44
设备水平先进程度A31
技术贸易指数A62
50
技术产出水平A63
表5一级指标评价值
创新投入能力A1
74.98
产品生产能力A4
创新管理能力A2
80.139
产品营销能力A5
79.26
D能力A3
68.815
创新产出能力A6
69.167
3.2公司技术创新能力评价
根据孙细明（2003）[3]在《企业技术创新能力评价研究》中对企业技术创新能力等级划分：
一般将企业技术创新能力分为五个层次:
强（90分以上）、较强（80-90）、一般（70-80）、较弱（60-70）、弱（60以下）。
该企业综合评价值为74.72，在行业中属于中等水平。
进一步分析各类能力分级指标的评价值可知：
企业的R&
D能力和创新产出能力的最终评价分数在综合评分值以下。
该企业要提升自身技术创新能力，需要着重加强的是研发人员及经费投入、研究开发能力和创新产出能力。
现就从各级指标的评价值着手，针对公司研究开发能力及创新产出能力两方面存在的问题进行分析，并提出相应的对策。
3.3公司技术创新能力中存在的重点问题分析
3.3.1公司管理人员整体素质低，技术创新意识淡薄
图1五粮液与竹海酒业公司董事及高级管理层人员学历比较
竹海酒业公司最初是由三个人在政府资金支持下组建发展起来的。
在20余年的发展过程中，公司逐步形成了各级领导层由三家亲戚垄断的家族经营模式。
而从前面分析的技术创新模型中看到，一个企业的发展在很大程度上依赖于企业领导者的素质及知识结构。
但将公司高层管理人员知识结构与同区域、同行业领导者---五粮液股份有限公司高层管理人员比较发现（见图1及附录表1、表2）：
在五粮液集团的高层管理人员中，学历层次多，知识结构合理，既有技术型管理者、也有理论型管理者；
而且，具有大专以上文化水平的占到93.75%；
在博士和硕士的研究方向中，涉及了政治、经济、管理、法律等多个领域；
同时，管理者中有些目前还是高校理论教学研究、科研单位、金融部门的主要领导者。
合理的人员配备使得五粮液比同行业者能够及时获取更多的新信息，具有更强的行业洞察力和反应能力。
而竹海酒业有限公司实际经营管理的人员学历普遍偏低、整体知识结构单一。
公司高层管理者中只有总经理一人是MBA在读研究生；
公司管理人员从建厂开始，就一直从事本职位，没有系统接受专业知识的继续教育；
公司从未吸收过高学历、高素质的新人进入管理层。
因此公司在管理决策上缺乏现代企业管理的理论指导，粗放型管理，凭经验办事，个人主观意愿比较强。
而且，占据公司51%股份的董事长，可以随意涉足公司各项事务。
经过与五粮液公司管理者自身文化素质结构及社会背景比较看出：
竹海酒业公司的封闭意识比较强，整体管理水平低，获取外界知识能力比较弱。
3.3.2公司日常专职科技人员较少、产研分离，影响研发成功率
从二级指标评价值（见表6）比较中可以明显看出公司在研究与开发的人员投入方面能力较弱。
从公司现有的技术人员实力来看:
公司拥有国家级注册高级品酒师、高级技师3人。
公司的总工程师为国家注册高级品酒师、四川省评酒委员。
还有由中国著名白酒专家、四川大学教授胡永松；
国家酒类中心高级工程师；
四川省酒类科研所高级工程师组成的竹海酒业专家组。
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