证券客户经理结业考试Word文件下载.docx
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活动的证券公司以外的自然人。
A标准答案：
A学员得分：
2分
7.深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。
该说法：
2分已手工评判
8.债券现货交易中，当日买入的债券当日不可以卖出。
B标准答案：
B学员得分：
9.对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是（）。
A.基金销售机构
B.中国证券业协会
C.中国证监会
10.客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。
11.
国债买断式回购交易按照（）原则进行。
已手工评判
A.
一次成交、一次清算
B.
一次成交、两次清算
C.
两次成交、一次清算
D.
两次成交、两次清算
2
分
12.
，以每
证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定个客户的名义单独立户管理。
A.证券交易所
B.商业银行
C.网上账户
D.中国人民银行
13.国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行一定责任，不包括下列哪种？
A.制订证券公司风险处置方案并组织实施
B.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
C.向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况
D.及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件学员答案：
C标准答案：
C学员得分：
14.融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；
情节严重的，处罚款。
2分已手工评判
A.十万以上二十万以下
B.二十万元以上五十万元以下
C.三十万以上一百万以下
D.一百万以上五百万以下
15.行政清理期间，被撤销证券公司的证券经纪等涉及客户的业务，由国务院证券监督管理机构按照规定程序选择证券公司等专业机构进行托管。
0分
16.证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
A.正确
B.错误
17.中国证券业协会无权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
2分已手工评判
18.标准券折算比率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。
标准答案：
19.证券经纪人为证券从业人员，应当通过，并具备规定的证券从业人员执业条件。
A.法律常识考试
B.证券从业人员资格考试
C.《证券法》考试
D.《基金法》考试
20.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）2分已手工评判
A.1年以内
B.1年以上2年以内
C.1年以上5年以内
D.5年以上
21.投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后，方可作为融资融券交易的担保物。
22.证券公司应当建立健全证券经纪人档案和信息查询制度，确保客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的相关信息。
23.调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，所有清单都应交与金融机构备案。
24.对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，但不可以由第三方的基金评级与评价机构提供。
25.基金份额持有人享有一定权利，以下不属于的是？
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D.按照规定要求召开持股有人大会
D标准答案：
D学员得分：
26.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满十日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
27.执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5
28.根据客户的风险测评结果认为不适合参与创版市场交易，证券公司应该如何处置？
A.通知客户，加强市场风险提示
B.加强风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创版市场交易
C.作为内部资料，不公开
29.下面哪种行为不属于证券从业人员的一般性禁止行为：
A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B.从事与其履行职责有利益冲突的业务
C.违规向客户提供资金或有价证券
D.在经纪业务中不接受客户的全权委托
30.中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法进行行政处罚。
2分已手工评判
31.在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
2分已手工评判
B.错误学员答案：
32.（）对基金销售人员的销售行为进行监督和检查。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.销售人员所在机构
33.证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
34.证券公司应当对证券经纪人进行不少于___个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于___个小时。
A.40、10
B.50、30
C.60、20
D.80、40学员答案：
35.基金销售人员可以个人名义接受投资者的款项，为其办理业务。
36.对基金销售人员的相关惩罚记录应记入其所在机构的诚信数据库，并报告中国证监会。
此种说法：
37.___是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A.净价交易
B.全价交易学员答案：
38.风险不匹配是指在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况。
39.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，计价单位为每百元面值债券的价格。
40.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；
情节严重的，移交协会处罚。
41.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员适用本规则。
42.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。
43.会员应当及时地规范和约束客户交易行为。
44.基金销售人员在开展基金宣传推介活动时不必向基金投资人出示从业资质证明。
此种说法：
45.客户是否可以通过网上申请开通创业板市场交易申请？
A.可以
B.不可以
C.视情况而定
46.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照第二百零
八条的规定处罚。
A.《合同法》
B.《证券法》
C.《公司法》
D.《基金法》
47.会员接受投资者的债券回购交易委托时，不需要求投资者提交质押券和对其证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。
48.深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。
49.在客户服务环节，应当通过加强对营业部人员培训等方式，___。
A.提高人员的业务能力
B.增强服务意识
C.提高专业水平
D.提高客户服务质量
E.以上均正确
E标准答案：
E学员得分：
50.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
此种说法：
51.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的规定是由哪个部门负责解释的？
A.中国证监会
B.中金所
C.中期协
D.监控中心
52.会员违反本细则的，本所可依据《交易规则》相关条款采取监管措施及给予处分。
该说法：
53.
择时能力是基金经理对（）
的预测能力。
市场风险
市场总体走势
市场收益
个别证券走势
54.下面对证劵监管机构工作人员的说法错误的是：
A.在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
B.在任期或者法定限期内，不得收受他人赠送的股票
C.若原已持有的股票，必须依法转让
D.可以自由进行股票交易行为学员答案：
55.数据接口中ZJJS资金结算主席位的类型是___,长度是?
A.D10
B.C6
C.C10
D.D6学员答案：
56.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格；
情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对
其采取证券市场禁入的措施。
A.3至6个月
B.6个月至1年
C.1至3年
D.3至5年
57.会员融券专用证券账户不得用于证券买卖。
58.基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处罚款。
A.二十万以下
B.十万以下
C.五万以下
D.三万以下学员答案：
59.《实施办法》第五条所称“股票”是指：
A.A股和B股，主板、中小企业板上市公司股票
B.基金、债券、权证
C.代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票
60.投资者参与创业板市场不用做到以下哪一点（）2分已手工评判
A.熟悉创业板市场相关规定及规则
B.丰厚的证券投资经验
C.了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力
D.按照规定办理参与创业板市场相关手续
61.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，交易单位为手，人民币1000元面值债券为1手。
62.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的规定是从什么时候开始施行的？
A.10-3-2
B.10-2-8
C.10-4-8
D.10-8-2
63.
前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，不包括（）
A.融资余额
B.融资还款额
C.融券余量
D.融资买入额
64.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所以外为投资者办理股指期货开户手续。
65.协会对执业人员自取得执业证书之日起每年做一次年检。
A.1
B.2
C.3
D.4
66.证券经纪人对待客户应当耐心、细致，认真听取客户的意见、建议，并根据客户合理意见改进服务；
遇有可能发生纠纷的情况时，应向所服务证券公司隐瞒并自行解决。
67.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征（）2分已手工评判
A.所得税
B.营业税
C.印花税
D.增值税
68.证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A.3%
B.30%
C.5%
D.50%
69.基金份额上市交易，应当符合的条件是：
A.基金合同期限为三年以上
B.基金合同期限为三年以下
C.基金的募集符合本法规定
D.基金份额持有人不少于三千人
70.基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。
A.平均价
B.成本
C.收盘价
D.开盘价
71.在客户开（销）户环节中，在与客户签订证券交易委托代理协议时，应当
。
A.不需核对客户身份，无需保存相关资料
B.分析客户为何签证证券交易委托代理协议
C.确认客户身份，无需保存资料
D.核对客户身份，并留存相关资料
72.在客户开（销）户环节中，是否应当通过适当方式提醒投资者妥善保管股东账户卡，保密身份证号码、账户号码、交易密码等资料？
A.应该
B.不应该
73.从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，其费用标准是：
A.协商统一的
B.统一规定的
C.因地而异的
D.自由定价的
74.2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A.美国
B.日本
C.英国
D.德国
75.新增客户数据的查询，服务时间段为：
A.任意天候的8:
30－17:
00
B.工作日的9:
00-16:
C.工作日的8：
30-17：
D.任意天候的9:
00学员答案：
C
学员得分：
76.质押式回购交易是指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。
77.营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为，以下选项错误的是?
2分已
手工评判
A.制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案
B.调查投诉者投诉原因，并总结
C.调查和研究本营业部投资者教育工作中出现的问题
D.检查、评价本营业部投资者教育工作的效果
E.及时向公司总部反映投资者教育工作中的情况
78.会员应当按照本所的要求，对客户的融资融券交易进行监控，并主动、及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。
79.营业部应当具备以下各项制度，同时将投资者教育工作的相关内容嵌入到每项制度的相关环节：
。
以下说法不正确的是？
A.投资者教育工作的内容、形式和经费预算等
B.客户风险评估制度，遵循“了解自己客户”的原则，规范客户风险承受能力的评估工作
C.营业部业务推广制度，规范营业部营销业务人员管理和产品推介行为，包括岗位职责、业务范畴和禁止行为等
D.客户服务制度，包括客户开（销）户、资金存取、证券交易、客户信息管理、客户咨询、客户投诉、客户回访、应急反应等各方面的业务流程
80.协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查。
81.《创业板市场投资风险揭示书》一式两份，由签署并核对相
关内容后再予签字确认。
A.会员经办人员
B.会员经办人员见证客户
C.客户
D.会员
82.国债交易以全价交易的方式进行。
B学员
升级会员 