科技型中小企业创新基金申报指南.docx
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科技型中小企业创新基金申报指南
附件2：
科技型中小企业技术创新基金
若干重点项目指南
第一部分使用说明
创新基金主要通过无偿资助、贷款贴息和资本金注入等方式，对创业初期、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府支持的各种所有制类型的科技型中小企业的技术创新项目或为中小企业技术创新活动服务的公共服务平台给予资金支持，促进高新技术成果转化，加快高新技术产业化进程，培育具有成长性好、创新能力强、管理规范、能参与国际竞争的科技型中小企业群体，引导地方政府、企业、创业投资机构和金融机构对科技型中小企业的投入，鼓励和帮助中小企业走技术创业之路，顺利进入成长期。
《指南》的编制充分体现政府资金的宏观政策导向，结合国家经济社会发展需求、科技发展趋势和我国科技型中小企业的特点，明确创新基金年度优先支持的技术领域及方向，引导科技型中小企业和公共服务机构申请创新基金的支持。
《指南》作为创新基金申报和立项审查环节中的一个重要文件，进一步明确了创新基金支持的范围和主要着力点，是企业准备申报材料的重要依据，是创新基金各级管理单位组织项目申报的重要依据，是创新基金项目专家评审的重要依据。
《指南》共分为三部分，即：
使用说明、政策与目标、优先支持的技术领域。
在政策与目标部分，介绍了创新基金宗旨、创新基金运行机制、创新基金立项审查机制、本年度创新基金支持的重点和各类项目专家评审的重点。
《指南》中优先支持的技术领域部分，根据高新技术产业相关的主要技术领域，按照技术领域、子领域、方向三级分类编排。
在技术领域和子领域中，分别介绍了本技术领域（子领域）目前的发展现状及趋势、企业申请时的注意事项等。
在方向层面上，具体描述了各方向所支持的核心技术、项目阶段界定、本年度不支持的产品以及申报材料的特殊要求等。
申请创新基金的企业在使用《指南》时必须注意：
一、必须按照企业所掌握的自主核心技术和产品应用范围，按照《指南》中优先支持的技术领域选择一个方向申请创新基金，并按照相应的申报要求准备材料。
没有明确列入《指南》的项目，如果申报项目技术含量高、创新性强、产品市场前景好，而且申报企业具备较强的开发能力，也可以提出申请，并按最相近的技术方向准备申报材料。
二、《指南》中，在技术领域或子领域层面上某些行业或产业会有交叉，如通信、电力、医药等，企业应按照申请项目的技术创新点，参照《指南》各领域的说明，选择相应技术领域或子领域。
三、申请企业准备申请材料时，需特别注意在技术领域、子领域、方向三个层面上对企业能力、项目所处阶段、项目所应具备的条件、申请资助的方式、以及应提供的相关附件材料（如：
专利证书、许可证、批文、查新报告、检测报告、用户报告等）有关方面的要求。
申请企业必须按照要求进行准备，并提供相应的附件材料。
若材料不完备，请企业暂时不要申请。
四、凡属于在《指南》的技术领域、或子领域、或方向中指出的不支持的项目，及其它不符合产业政策、技术已经比较成熟或市场竞争激烈而无明显竞争优势的项目，请企业不要申请。
第二部分政策与目标
创新基金作为目前以科技型中小企业为政策着力点的中央政府财政专项资金，肩负着支持科技型中小企业技术创新活动、提高企业技术创新能力和培育科技型中小企业成长的重要使命。
一、创新基金的宗旨
首先是支持技术创新。
其次是鼓励技术创业，培养技术创业企业家。
第三是促进产业发展。
第四是引导社会资金，加速科技成果转化。
二、创新基金的运行机制
创新基金的管理采取政府部门决策和监督、专家咨询和指导、基金管理机构组织和实施的“三位一体”的管理模式。
三、创新基金的立项审查机制
创新基金项目评审采取专家与企业“背靠背”的评审方式和竞争择优的评审制度。
创新基金项目评审内容既包括对项目技术水平的审查，也包括对企业综合实力的审查。
四、创新基金本年度支持重点
创新性强、技术含量高、市场前景好、具有自主知识产权的项目；围绕战略性新兴产业，具有资源消耗低、带动作用大、就业机会多、综合效益好的关键技术、关键创新产品项目；围绕十大重点振兴产业，为技术改造、产业升级、提高产业发展质量和效益提供先进技术支持和配套服务的创新项目；人才密集、技术关联性强、附加值高并已直接服务于社会经济发展的高技术服务业项目；为科技型中小企业创新活动服务的公共技术服务平台项目；重大科技专项相关成果的市场转化项目。
五、创新基金各类项目审查重点
创新项目：
重点支持科技型中小企业在新产品的研发初期、研发中期以及对于市场急需的、有较好创新性的产品中试阶段的技术创新活动。
特别注意：
创新基金不支持军用产品开发项目。
2013年拓展支持方向，增加涉农领域技术创新项目，重点支持良种培育、节水灌溉、农机装备、新型肥药、加工贮运、循环农业等。
第三部分优先支持的技术领域
一、电子信息
表现在五个方面：
第一是在信息资源利用方面。
第二是在信息网络建设方面。
第三是在信息技术和产业方面。
第四是在信息技术应用方面。
第五是在信息化建设环境和信息化安全方面。
申请本年度电子信息领域项目的企业，请注意以下事项：
1.软件产品是指向用户提供的计算机软件、信息系统或设备中嵌入的软件、或在提供计算机信息系统集成、应用服务等技术服务时提供的计算机软件。
单位或个人自己开发并自用的软件以及委托他人开发的自用专用软件不在基金电子领域软件产品支持范围内；
2.通信产品项目在申请时要有样机（品）并提供功能测试报告；项目验收时需提供电信设备进网许可证。
申请3G相关项目应符合国家已颁布的相关行业标准；
3.新型电子元器件产品的生产线设置和生产线改造项目，原则上承担企业要已获得一定数量的贷款；
4.为特殊行业配套和服务的产品，要符合该行业管理中的有关规定，请在可行性报告中加以说明，并附相关证明材料；
5.某些特定行业的应用系统和专业类软件，按照应用特点划分在不同的技术领域、子领域和技术方向上进行支持：
本年度，科技型中小企业技术创新基金支持电子信息领域中下列八个方面的技术和产品：
1、软件产品；2、微电子技术；3、网络及计算机产品；4、通信产品；5、广播电视技术产品；6、新型电子元器件；7、信息安全产品；8、智能交通产品。
（一）软件产品
软件产品是指以产品方式向使用者提供的应用于信息化建设中的，施于网络、计算机环境及各种数字化设备的计算机程序产品。
本年度创新基金将重点鼓励自主创新成分高、技术含量高、产品形态清晰、应用明确、面向国民经济和社会信息化、具有可持续发展能力、具有一定国际竞争力、具有自主知识产权和自有品牌的软件产品的研制、开发和出口，鼓励发展跨平台的产品。
本子领域所提及的产品项目，在申报时，必须提交证明技术创新成果成熟度的下列四类资料之一：
专利（软件产品可为软件著作权证书）、省部级技术鉴定证书、产品检测（检验）报告或用户报告。
研发初期的项目如果没有上述四类资料，可以提供专利申请受理通知书，或者与其他企业的相关合作协议。
若干项目类中另需必备的申报资料，请注意相关条目的提示。
本年度不支持自主创新成分低、市场前景不明朗、技术含量低、低水平重复、以及简单的、重复的技术引进类软件产品；不支持网站建设类项目；不支持游戏类软件项目；不支持一般的管理信息系统（MIS）和办公自动化系统（OA）项目，不支持电子出版物项目。
本年度重点支持的方向如下：
1．系统软件
（1）小型专用操作系统，包括嵌入式操作系统；2）新型数据库管理系统；（3）基于UEFI接口标准的固件。
2．支撑软件
（1）软件测试工具；
（2）软件管理工具套件；（3）数据挖掘与数据呈现、分析工具；（4）虚拟现实的软件开发环境与工具；（5）面向应用领域的软件建模、生成、组装、仿真、验证等工具套件；（6）支持模块封装、企业服务总线（ESB）、服务组装等的工具软件；（7）具有明显行业特征、基于服务划分的软件构件库。
3．中间件软件
（1）行业应用的关键业务控制中间件；
（2）基于浏览器/服务器（B/S）和面向服务的架构（SOA）的应用中间件；（3）消息中间件；（4）面向业务流程再造的中间件；（5）支持异种智能终端间数据传输的控制中间件。
4．嵌入式软件
（1）嵌入式图形用户界面系统；
（2）嵌入式数据库管理系统；（3）嵌入式软件开发工具或开发环境；（4）嵌入式支撑软件层中的其他关键软件模块。
5．计算机辅助工程管理/产品开发软件
（1）基于模型数字化定义（MBD）技术的计算机辅助产品设计、制造及工艺软件；
（2）面向行业的产品数据分析和管理软件；（3）基于计算机协同工作的辅助设计软件；（4）支持快速成型的产品设计软件；（5）具有行业特色的专用计算机辅助工程管理/产品开发工具（6）支持协同处理的产品全生命周期管理（PLM）软件；（7）计算机辅助工程（CAE）相关软件。
6．中文及多语种处理软件
（1）基于智能技术的中、外文字识别软件；
（2）字处理类（包括少数民族语言）文字处理软件；（3）基于多种技术综合的机器翻译及评测软件；（4）语音识别软件和语音合成软件；（5）集成中文手写识别、语音识别/合成等多项智能中文处理技术的应用软件；（6）
7．图形、图像软件
（1）支持多通道输入/输出的用户界面软件；
（2）基于内容的图形图像检索及管理软件；（3）基于海量图像数据的服务软件；（4）具有交互功能与可量测计算能力的3D软件；（5）具有真实感的3D模型与3D景观生成软件；（6）遥感图像处理与分析软件。
8．金融信息化软件
（1）支持金融风险防范及内部交易安全防范系统；
（2）支持网上财、税、库、行、海关等联网业务运作的软件；（3）基于金融领域管理主题的数据仓库或数据集市技术及其应用；（4）支持金融领域新型服务模式的软件。
9．地理信息系统
（1）网络环境下基于分布式计算的GIS基础平台软件；
（2）基于时态（即带有时间标识）技术的空间数据库软件及平台软件；（3）支持组件式、易于搭建应用系统的GIS开发软件工具；
10．电子商务软件
（1）基于Web服务（WebServices）及面向服务体系架构（SOA）的电子商务应用集成环境及其生成工具软件或套件；
（2）新模式下各类电子商务平台或电子服务平台的构建工具或套件；（3）基于语义的信息搜索与服务软件或工具；（4）面向移动电子商务新型服务模式及应用的软件。
11．电子政务软件
（1）用于构建电子政务系统或平台的软件构件及工具套件；
（2）跨系统的电子政务协同应用软件环境、平台或工具；（3）面向电子政务应用的决策支持软件和工具；（4）基于电子政务业务模型的电子政务软件开发工具。
12．企业管理软件
（1）实时数据分析与决策支持的商业智能（BI）软件；
（2）基于RFID和GPS应用的现代物流管理和监控软件；（3）支持区域产业化发展的企业集群协同的物流及供应链管理（SCM）软件；（4）面向客户个性化服务的客户关系管理（CRM）软件。
（二）微电子技术1． 集成电路设计工具开发 2． 集成电路产品设计开发3．集成电路封装技术 4． 集成电路测试
（三）计算机及网络产品
1．计算机和终端产品
（1）手持和移动计算机（HPC、PPC、PDA）产品，包括基于电子纸技术的通用终端产品；
（2）具有特定功能的行业应用终端产品，如金融、公安、税务、教育、交通、民政等行业的应用中,集信息采集（如条形码、RFID、视频等）、认证支付和无线连接等功能的便携式智能终端产品等；（3）基于电信网络或/和计算机网络的智能终端产品；（4）基于GPS、GIS和无线通讯技术等的车载、船载定位与管理终端产品等；（5）适合某种网络环境的机顶盒产品，如IPTV机顶盒等。
2.各类计算机外围设备及关键部件
3.网络产品
（1）应用于企业网和行业专网的网络管理软件产品，如监控软件、IP业务管理软件等；
（2）各种网络服务系统，ISP、ICP的增值业务软件和应用平台等；（3）用于企业和家庭的中、低端无线网络产品，如无线接入点、无线网关、无线网桥、无线路由器、无线网卡等产品；以及近距离（几米到十几米）无线产品，如蓝牙产品、UWB产品等；（4）家庭用的网络类产品如家用路由器、数字家庭网关等，以及其中自主产权的芯片、模块、软件等；（5）支持IPv4向IPv6过渡的中、低端网络设备和终端；（6）支持可信计算的网络产品。
4．空间信息获取及综合应用集成系统
此类系统是指通过遥感、卫星定位等技术获取空间信息，并与各行业应用紧密集成的综合应用系统。
5． 面向行业及企业信息化的应用系统
此类系统指行业及企业在网络上运行的研发、生产、管理等各种活动的信息化系统。
6． 传感器网络节点、软件和系统
此类产品是指传感器网络节点、路由协议软件、节点嵌入式软件和系统等产品。
（四）通信产品
通信产业（含运营业和制造业）是国民经济的基础性与先导性产业。
本领域所提及的产品项目，在申报时，必须提交证明技术创新成果成熟度的下列四类资料之一：
专利（软件产品可为软件著作权证书）、省部级技术鉴定证书、产品检测（检验）报告或用户报告。
研发初期创新项目如果没有上述四类资料，可以提供专利申请受理通知书，或者与其他企业的相关合作协议。
若干项目类中另需必备的申报资料，请注意相关条目的提示。
本年度重点支持的方向如下：
1．光传输产品
该类设备是指用于城域网和接入网的新型光传输设备，其主要技术特征是支持多业务、多速率接口、多技术融合。
2．小型接入设备
此类系统是指位于各种网络（有线、无线等）的边缘、能在一个平台上将用户多种业务（如监控信号）接入到网络中的设备。
3．无线接入产品
此类设备是指除移动通信以外的其它公用无线通信接入产品，包括无线局域网（WLAN）、无线接入系统，以及本地多点分配系统（LMDS）等。
4．移动通信系统的配套产品
此类设备是指用于移动通信网络等的系列配套产品，
5．软交换和VoIP系统
此类设备是指下一代网络中基于分组交换的系统和设备。
6．业务运营支撑管理系统
此类系统是指电信运营企业（包括ISP/ICP）网络的各种支撑管理系统
7．电信网络增值业务应用系统
此类应用系统指的是用于固定网、2.5G／3G移动、互联网等网络之上的增值业务应用软件系统。
8．宽带移动通信产业
宽带移动通信在世界经济发展战略中处于重要地位，而以4G为龙头的移动通信技术正带来下一次信息产业革命。
（五）广播电视技术产品
广播电视技术涵盖了数字音视频、网络、通信等电子信息技术的方方面面，是信息技术最为活跃的领域之一。
本子领域所提及的产品项目，在申报时，必须提交证明技术创新成果成熟度的下列四类资料之一：
专利（软件产品可为软件著作权证书）、省部级技术鉴定证书、产品检测（检验）报告或用户报告。
研发初期的项目如果没有上述四类资料，可以提供专利申请受理通知书、新技术查新报告或者与其他企业的相关合作协议。
若干项目类中另需必备的申报资料，请注意相关条目的提示。
本年度重点支持的方向如下：
1．演播室设备2．交互信息处理系统3．数字地面电 4．地面无线数字广播电视5．专业音视频信息处理系统6．电台、电视台自动化设备7．网络运营综合管理系统8．IPTV设备 9．高端媒体信息服务平台
（1）家庭信息综合处理平台；
（2）便携式个人信息综合处理终端。
（六）新型电子元器件
电子元器件是电子信息产业和传统产业改造/新型节能产业的基础，其发展速度的快慢、技术水平的高低，直接影响信息产业和制造业/新型节能产业的发展。
本子领域所提及的产品项目，在申报时，必须提交证明技术创新成果成熟度的下列四类资料之一：
专利、省部级技术鉴定证书、产品检测（检验）报告、或用户报告。
研发初期的项目如果没有上述四类资料，可以提供专利申请受理通知书，或者与其他企业的相关合作协议。
若干项目类中另需必备的申报资料，请注意相关条目的提示。
1． 半导体发光二极管 2．片式元件和集成无源元件3．片式半导体器件4．大功率半导体器件5．中高档机电组件
（七）信息安全产品
信息安全产品是建立国家信息安全保障体系和信息安全应用体系的基础，自主、可控的信息安全产品。
申报研发中期项目的基本申报要求：
提供第三方出具的关键技术成果的鉴定证书、检测证书、测试报告、验收证明等成果证明材料，并至少提供如下两种证明材料之一：
1）产品样机；2）软件著作版权、专利、专利受理通知书等知识产权证明材料。
项目验收基本要求：
必须提供用户使用证明材料，而对于安全测评类产品、安全管理类产品、安全应用类产品、安全基础类产品或网络安全类产品还要求至少提供下面三种有效期内的证书之一：
①中国信息安全测评中心的《国家信息安全认证产品型号证书》或中国信息安全认证中心的《信息安全产品认证证书》；②公安部的《计算机信息系统安全专用产品销售许可证》；③国家保密局涉密信息系统安全保密测评中心的《涉密信息系统产品检测证书》。
而对于专用安全类产品的其他特殊申报要求和验收要求，请参照相关技术方向的具体要求。
如果国家有关信息安全管理部门有了新的规定，按照新规定执行。
申报研发初期项目的基本申报要求：
应提供下面三种证明材料之一：
1）第三方出具的关键技术成果的鉴定证书、检测证书、测试报告、验收证明等成果证明材料；2）产品样机；3）软件著作版权、专利、专利受理通知书等知识产权证明材料。
项目验收基本要求：
必须提供产品样机和软件著作版权等知识产权证明材料，而对于安全测评类产品、安全管理类产品、安全应用类产品、安全基础类产品或网络安全类产品还要求至少提供如下三种有效期内的证书之一或对应测评机构的测评受理证明材料：
①中国信息安全测评中心的《国家信息安全认证产品型号证书》或中国信息安全认证中心的《信息安全产品认证证书》；②公安部的《计算机信息系统安全专用产品销售许可证》；③国家保密局涉密信息系统安全保密测评中心的《涉密信息系统产品检测证书》。
而对于专用安全类产品的申报要求和验收要求，请参照相关技术方向的具体要求。
如果国家有关信息安全管理部门有了新的规定，按照新规定执行。
1．安全测评类产品
（1）具备对网络与系统的安全性能进行测试与评估的产品。
本年度重点项目优先支持与信息安全等级保护、分级保护相结合，研究开发具有自主知识产权的，能够包含固件层、操作系统层、网络层和应用层等多层面、全方位的信息系统安全测试评估产品；
（2）具备对安全产品的功能、性能进行测试与评估，能满足行业或用户对安全产品自测评需求的产品。
2．安全管理类产品
（1）具备安全集中管理、控制与审计分析等功能的综合安全管理类产品；
（2）具备安全策略、安全控制措施的统一配置、分发和审核功能的安全管理类产品；（3）支持研发具有自主知识产权的，能够提供终端和网关一体化统一威胁管理及纵深防御功能的综合安全管理类产品。
3．安全应用类产品
（1）电子政务相关应用安全软件及相关产品；
（2）电子商务相关应用安全软件及相关产品；（3）公众信息服务相关应用安全软件及相关产品。
4．安全基础类产品
（1）操作系统安全的相关支撑软件；
（2）数据库安全管理的相关支撑软件；（3）安全路由和交换设备；（4）安全中间件；（5）可信计算和标识认证相关支撑系统；（6）物联网安全相关支撑技术产品。
5．网络安全类产品
（1）网络攻击检测与防护产品；
（2）网络异常监控及预警产品；（3）无线与移动安全接入产品；（4）恶意代码防护产品；（5）网络安全审计产品；（6）网络内容安全管理产品。
6、专用安全类产品
（1）密码及其应用产品，认证授权产品，电子文档安全保护产品
（2）安全隔离与交换、单向数据导入等边界防护产品：
（3）屏蔽、抑制及干扰类电磁泄漏发射防护和检测产品：
（4）存储设备和介质中信息的防护、销毁及存储介质的使用管理产品：
（5）安全事件取证和证据保全产品：
（八）智能交通产品
申报智能交通产品类项目时（包含软件系统和硬件产品），应遵从已有的国家标准和行业标准：
1.申报研发中期项目时，需提供省部级以上相关主管部门或/和国家认可的相关检测机构出具的关键技术成果的鉴定证书、检测证书或测试报告、验收证明等技术成果证明材料，以及产品样机和用户报告。
验收时应出具国家权威部门的产品检测报告、产品销售证明材料。
2.申报研发初期项目时，至少需提供省部级以上相关主管部门或/和国家认可的相关检测机构出具的关键技术成果的鉴定证书、检测证书、测试报告、验收证明等技术成果证明材料中的一项，项目需已完成原理样机。
验收时要提供用户使用报告和产品样机。
基于全球卫星定位系统（GPS）的卫星导航设备请参照本领域计算机及网络系统子领域的空间信息获取及综合应用集成系统技术方向，监控系统请参照本领域广播电视技术产品子领域的专业视音频信息处理系统技术方向。
本年度重点支持的方向如下：
1．先进的交通管理和控制系统
2．交通基础信息采集、处理设备和软件系统
3．先进的公共交通管理设备和系统
4． 汽车应用电子设备和系统
5． 城市轨道交通安全控制与综合调度产品
二、生物、医药
本年度，科技型中小企业技术创新基金将重点支持生物、医药领域中下列五个方面的技术和产品：
1、医药生物技术与生物制品；2、中药与天然药；3、化学药；4、新剂型、制剂技术及产品；5、轻工和化工生物技术。
（一）医药生物技术与生物制品
1、新型疫苗 2、基因工程药物3、重大疾病的基因治疗4、单克隆抗体及基因工程抗体5、核酸类药物6、生物芯片技术及产品7、生物技术加工天然药物8、生物分离纯化技术及检测试剂9、干细胞技术、器官移植技术、纳米技术、多肽修饰技术、RNAi技术及其产品
（二）中药与天然药
创新基金不支持简单的类同方复方制剂；不支持简单的改变剂型和给药途径的品种；不支持简单的改变制备工艺的品种。
1、中药创新药物2、中药新品种的开发3、中药资源可持续利用4、中药制药装备及其集成
（三）化学药 1、化学创新药物2、恶性肿瘤疾病治疗药物3、心脑血管疾病治疗药物4、神经精神类治疗药物5、代谢类疾病治疗药物6、抗感染类治疗药物7、老年疾病类治疗药8、计划生育药物等9、传染病与地方病防治药物10、手性药物与晶型药11、特殊药物或辅助诊断药物12、重大工艺创新的药物及药物中间体
（四）新剂型、制剂技术及产品1、缓释与控释制剂2、靶向给药系统3、新制剂技术4、其它新制剂5、制剂新辅料
（五）轻化工生物技术
1、生物催化技术及产品
（1）用于合成精细化学品的生物催化技术；
（2）新型高效酶催化剂品种和新用途；（3）新型酶和细胞固定化方法及反应器；（4）生物手性化学品的合成；（5）生物法合成多肽类物质；（6）具有生物活性的新型糖类和糖醇类。
2、微生物发酵新技术和新产品1）微生物发酵生产的新产品及其化学改性新产品；
（2）高附加值氨基酸、核苷，有机酸和多元醇等新兴生物发酵制品的生产工艺改进和新技术开发（3）微生物发酵新技术和新型反应器；（4）新功能微生物的选育方法和发酵过程的优化、控制新方法以及采用代谢工程手段提高发酵水平的新方法；（5）大宗发酵产品中可提高资源利用率，有显著节能、降耗或减排效果的清洁生产新技术和新工艺；（6）以新型生物催化与转化技术为基础，手性医药中间体、甾体化合物的生物制造工艺改造和新技术开发。
3、新型、高效工业酶制剂
（1）洗涤剂酶制剂；
（2）纺织、造纸和皮革用酶；（3）环保处理用酶；（4）生物新材料用酶；（5）生物新能源用酶；（6）食品生产用酶；（7）有毒物质降解用酶；（8）果品等农产品深加工用酶（仅限于西部欠发达地区申报）；（9）饲料用酶（仅限于西部欠发达地区申报）。
4、天然产物有效成份的分离
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