未列举基本权利的宪法保护Word下载.docx
《未列举基本权利的宪法保护Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《未列举基本权利的宪法保护Word下载.docx（11页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
⑦因此，保守派强烈批判法院和法官没有权利“制定”这些在宪法条文中没有的“新权利”。
而自由派则相信进步的可能性，希望社会能有所改进。
与保守派相比，他们更注意维护公民的出版自由、言论自由、隐私权和生活方式等方面的权利。
在自由派法学家看来，宪法是“活的文献”，在不同时代和环境中有不同的意义。
他们支持对未列举基本权利的宪法保护，认为个人隐私、堕胎、同性恋等“新权利”可以从宪法精神中引申出来。
前首席大法官EarlWarren和大法官WilliamJ.Brennan是这一观点的代表人物。
美国保守派和自由派的辩论，丰富和拓展了未列举基本权利理论的研究，同时也增加了我们对此问题的疑虑和困惑。
面对种种诘责，我们应当如何看待未列举的基本权利，宪法究竟要不要保护未列举的基本权利？
一、简单却争议不断的命题
对于在宪法列举之外的未列举基本权利的承认，似乎是一个过于简单的问题，也似乎已经不会有太多的人予以否认了。
这是因为，对于大多数人而言，存在这样一些共识。
首先，多数人都认可这样的观点，即：
基本权利为宪法所保障，“载明这些权利的宪法能使之得到最大的保障”，⑧但是并不意味着，基本权利的存在与否，要依赖于宪法文本的记载。
准确地说，基本权利并不是宪法的发明或是宪法的授权，而是历史的产物。
一来，基本权利是基本权利观念发展到一定阶段的产物。
资产阶级革命时期欧洲政治思潮的传播和影响，促成了基本权利观念的形成。
当时欧洲资产阶级思想家为了对抗君主权力的扩张，对统治权的正当性与限制的问题进行了反思，提出了众多的理论。
其中最有影响力的有社会契约说、人民主权说与权力分立等理论。
通过这些思潮的广泛传播和积极影响，人们逐渐认识到：
国家权力是受限制的，基本权利具有自然法的属性，不受国家干预。
二来，基本权利的形成，也得益于英国及其在北美殖民地社会的权利斗争经验。
⑨如1215年的《大宪章》是僧侣贵族对国王斗争的胜利成果。
它规定国王非经大会议同意不得征收额外税金，还明确规定：
“任何自由人，非经同级贵族的裁决或国法裁决，不得被逮捕、监禁、没收财产、剥夺法律保护权、流放或加以任何其他伤害。
”⑩又如1689年“光荣革命”后制定的《权利法案》，规定国王未经国会同意不得废止法律、不得征收赋税；
臣民有权向国王请愿；
议会的言论自由以及不受弹劾和质问的权利等。
再如，在北美殖民地所产生的统治契约中，均有保障殖民者在政治和宗教自由的原则规定。
人们正是在与王权作斗争的过程中，基本权利观念得到不断的丰富和发展，并逐渐走向实证化。
因此，从很大程度上讲，基本权利是历史的产物，它是人类社会反抗压迫争取权利斗争的经验总结。
基本权利的产生与发展有其自身独特的生命力，并不依存于宪法。
其次，大多数人都承认，人类的认识能力和立法技术是有限的。
诚然，基本权利的产生与发展，如权利一样，依赖于客观的社会基础。
一如马克思所指出的那样，“权利决不能超出社会的经济结构以及由经济结构制约的社会的文化发展。
”但是，人类的认识能力是有限的，不可能掌握全部的社会、经济和文化等要素，并从中抽象出全部的基本权利；
人类的立法能力和立法技术也是有限的，不可能将对基本权利的理解全部转化为规范。
因此，作为记载基本权利的宪法文本，注定不可能列举全部既存的基本权利。
再者，在很多人看来，基本权利是一个开放的、不断发展的体系。
从基本权利的历史发展来看，基本权利的清单一直在不断地扩充。
在近代宪法所列举的基本权利中，多为财产权、人身权这样的自由权。
到了1919年魏玛宪法以后，各国的宪法文本中开始大量出现社会经济权利。
而在第二次世界大战以后，通过战争的教训人们普遍认识到，基本权利在社会生活中的重要价值，将尊重人权、追求和平的价值观提升到前所未有的高度。
适应这一变化，战后形成的宪法文本中关于基本权利的规定便得到进一步扩大，体系更加庞大。
从宪法文本对基本权利规定的这些变化中，可以看出，基本权利从来就是一个不断发展的体系。
社会现实需要的变化，促使基本权利向前发展。
正如英国学者詹宁斯教授指出的：
“这些权利的确切内容决定于舆论的状况和社会的结合形式。
若宗教之间是易于冲突的，那么就需要保护那些信仰一种不为多数所接受的宗教观念的人。
若教育是通向完美生活的途径，那么免费教育也许会成为一种义务。
如果生产资料不能平等地分配，那么，生存权就可能作为最迫切的要求而提出。
”
从上述三点共识来看，对宪法列举之外的基本权利的承认，应当是确定无疑的。
既然承认未列举的基本权利，那么，对这些权利的宪法保护应当是顺理成章的了。
但是，具体到实践，人们对于保护一项宪法没有列举的基本权利，还是心存疑虑，并且冒出大量的问题。
一项权利没有宪法上的明文规定，法院能像保护列举的权利一样保护这些权利吗？
如果允许法院这么做，又是否有违法治原则？
即使无损于法治原则，法院又凭什么认定一项未列举的权利就是基本权利呢？
这些实践中必然涉及到的问题，又使得未列举基本权利的宪法保护这一命题变得颇具争议。
二、可救济性的争论
既然承认未列举的基本权利，那么，当事人的这些权利受到侵害，是否可以获得司法救济呢？
围绕这一问题，美国的法官和学者们曾在十九世纪六十年代展开过一次激烈的讨论。
而这场讨论的起因，便是美国最高法院审理的Griswoldv.Connecticut案。
在该案的多数意见中，Douglas大法官援引了宪法第一、第三、第四、第五和第九修正案证明“权利法案”尚存在阴影区域，并进而根据“权利法案”中相关条款所形成的阴影区域创造了隐私权。
于是，在宪法列举的基本权利之外，Griswold案判决首次确认了未列举的宪法隐私权，并给予司法上的救济。
Goldberg大法官撰写的协同意见则进一步指出
第九修正案的语义和历史表明，立宪者相信：
除了在前八条宪法修正案中明确列举的基本权利外，还存在其他不受政府侵犯的基本权利。
……第九修正案可能被当作最新发现，也可能早已被人忘却，但是从1791年生效之日起，它就成为我们宣誓效忠的宪法的一个基本部分。
一项基本的根基于我们社会的婚姻隐私权，仅仅因为没有在宪法前八条修正案中规定，而忽视对它的保护。
这是对第九修正案的漠视，将使之归于无效。
在Goldberg大法官看来，未列举的基本权利同样应受宪法保护。
如果漠视对这些权利的保护，那么就等于漠视宪法第九修正案。
对此观点，Black大法官予以了针锋相对的反驳。
首先，Black大法官对第九修正案的作用进行了不同的解读，他指出
我的同事Goldberg大法官所援引的资料恰恰表明，宪法第九修正案是为了防止这一现象的发生，即“通过列举对权力的例外情况”，“那些没有列举的权利，将落入政府的手中，而得不到救济。
”修正案不是扩展本院的权力或政府其他部门的权力，而是正如每一个学历史的学生都知道的，它使人民确信宪法的所有条款是为了把联邦政府的权力限于明确授予的必要的隐含权力之内。
因此，Black大法官认为，宪法第九修正案并没有为未列举基本权利的宪法保护提供依据。
Black大法官还指出：
“虽然法院谈及宪法性的隐私权，仿佛宪法又规定禁止任何限制个人‘隐私’的条款。
但是实际上没有。
……我和别人一样喜欢自己的隐私。
但我仍然不得不承认，政府有权侵犯它，除非宪法明确规定禁止这种侵犯。
”言下之意，他并不反对宪法隐私权，甚至赞赏这一权利。
他之所以反对隐私权的宪法保护，关键在于宪法没有对于这一权利的明确规定。
上述关于未列举基本权利的可救济性的争论，实际上反映了双方在宪法解释方法论上的差别。
以Black大法官为代表的一方，在宪法解释上遵循这样的方法论，即宪法争端的裁决应当限制在成文宪法明文规定或明确暗示的执行性规范之内。
对这种方法论，美国学者JohnHartEly教授称之为“解释主义”。
遵循这样的解释原则，他们坚信，不成文性的未列举基本权利，不能成为裁判的依据，并获得司法救济。
而相对应的另一方则采取一种“非解释主义”的立场。
他们认为，法院可以根据未包含在宪法文本中的众多的参考文献和执行性规范来作出裁决。
Black大法官是“解释主义”的忠实拥护者。
在他漫长和卓越的任职期间，他反复强调的宪法学理论信条就是，必须在司法审查中坚持对宪法文本的忠诚，他把依据并非由成文宪法明示规则而形成的宪法原则视为非法。
解释主义强调的是，只有当法律或行为明显与宪法所载明的规定相违背时，才可以被认定为无效。
那么，当宪法没有规定时该怎么办呢？
RobertBork法官认为，“在没有法律规定的地方，法官不发挥作用。
”“宪法沉默的领域，法官应当承认民主的选择。
”Bork法官为说明这一点，还作了一个类推
假定美国像英国那样没有成文宪法，那么，也将没有法可以用来推翻立法机关的法令。
美国的法官，就会和英国的法官一样，不能适当地因违宪而判定法令或国家行为无效。
违宪的概念就将失去意义。
缺乏宪法条文即意味着违宪审查权的缺失。
当美国法官被置于一套宪法条文规则之中，那么，在他面临条文所没有涉及的内容时，他就和英国法官处于相同的境地。
此时，他无法可用，也因而恰如其分地无权。
在美国参议院审核RobertBork的大法官提名的听证会上，Bork法官将第九修正案比作是“不能解读”的“墨水污点”。
在Bork法官看来，说得不清楚就等于没说。
由于宪法第九修正案并非一条完整的宪法规范，实际上无法可用，因此，像隐私权这样的权利，由于缺乏宪法依据，所以不能获得司法救济。
“解释主义”的立场，在美国并不那么受欢迎。
一个很好的例子就是美国参议院否决了对RobertBork的大法官提名。
被Ely教授称为“雄辩的非解释主义方法的代言人”——ThomasGrey教授指出，在事实上，美国最高法院常常或明或暗地运用宪法以外的依据来断案。
他在分析了一系列重要案件之后，宣称：
“提及宪法文本、分析宪法条文，发挥很小的作用。
在判决中居于重要地位的规则，是那些被常常提及的关于国家结构和个人权利的重大理念——双层联邦主义、权利既定、正当程序、法律面前人人平等。
而这些内容根本很少列举在成文宪法之中。
Grey教授还进一步指出，“解释主义”模式隔绝了与变迁的、灵活的、“活”的宪法保障的联系。
这种模式虽然企图在新的改变了的环境中，实施立宪者的价值判断和制度安排，但却无法与“必要的”或“基本的”自由、“正当程序”等实质宪法原则相调和。
在“解释主义”和“非解释主义”的争论中，同时纠结着普通法院进行司法审查的正当性问题。
运用“非解释主义”而产生的对法院角色的质疑，常常成为学者们支持“解释主义”而反对“非解释主义”的主要理由。
Ely教授认为
解释主义者实施的约束已成为人民自己的要求，这样会变得更民主。
非解释主义者会以不负政治责任的法官们来选择和界定那些被置于多数人统治原则之上的原则，但是解释主义者是从宪法中取得他的原则的，这意味着宪法也是服从人民的，本质上也是要获得广泛的承认，宪法最终是源自人民的。
因此，法官不能控制人民，但是宪法则可以，这意味着人民最终是控制自己的。
对此，Grey教授也不得不承认，“解释主义”理论很好地对应了对司法审查非民主性的质疑。
当一个法院以违宪为名推翻某个法令或行为，它总可以答复由此导致的公众的强烈抗议：
“我们不能做的事——你做了。
”人民已经确定了该法令或行为所违反的原则，视之为基本的，并已经将其写入宪法的征文，供法官们解释并运用。
与“解释主义”不同，“非解释主义”采用宽泛的司法审查观念，承认法院有阐述个人自由和平等对待的基本国家理念的额外作用，即使这些理念的内容并没有明白地以制定法的形式记载在宪法上。
所以，解释此种法院角色的正当性要比“解释主义”难得多。
Grey教授认为，正是因为这个原因，所以美国法院目前通行的做法是，求助于不良的立法历史和牵强的文本解读，来支持那些不能从宪法文本中直接推导出、但被当代的道德和政治理念证明是更为正当的结果。
那么，是否真的只有坚持“解释主义”才符合违宪审查正当性的要求？
我们认为，一方面，违宪审查的正当性，根植于人类宪政文明的历史之中。
违宪审查制度发端于美国，由马歇尔大法官在Marburyv.Madison一案中开创，并为后世许多国家所仿效。
可以说，违宪审查原则，和民主原则一样，都是宪法价值中不可或缺的内容。
因此，简单地以民主原理来质疑违宪审查的正当性，是不可取的。
另一方面，违宪审查正当性还在于，它是以人权保障为核心。
实质意义上的民主的实现，虽然需要依赖民主的多数，但不能简单地归结为：
以多数之权是否得到彻底的保障作为民主是否得到扞卫的惟一标尺。
实际上，“具有正当性的多数民主和人权的完美结合才是民主的本意”。
因此，建立在人权保障基础上的违宪审查制度具有正当性，也是符合民主原则的。
因此，我们认为，法院解释宪法的方法或方式，与保障违宪审查的正当性并无必然联系。
一项宪法解释之所以是正当的，并不在于它所采取的解释方法，而在于它是建立在尊重和保障人权的基础上的。
如果上面的论述是正确的，那么，“解释主义”并不比“非解释主义”优越。
仅仅因为未列举基本权利没有在宪法文本中被列举，而否定其可救济性，这一论断显然有些武断了。
一项权利是否应受获得宪法上的保护，并不取决于宪法文本的规定，而在于这项权利的性质。
正如美国着名学者考文教授指出的那样
私人权利，由于它们先于宪法而存在，并没有从宪法列举中获得任何权力，尽管可能获得一些保障。
换句话说，这些权利并不是因为它们在成文宪法中被提到而成为基本的；
相反，它们正因为是基本的才所以被提到。
……简言之，成文宪法是更宽领域的私人权利的核心或中心，尽管没有被白纸黑字地归纳出来，它却如被最精确的细节定义过的一样，有充分权利获得政府的保护。
由此我们认为，基本权利因其性质而受宪法保护，并不因为宪法的列举与否而有不同。
宪法没有明确列举的基本权利，同样可以获得司法上的救济。
三、法治原则的困扰
一项宪法没有列举的基本权利，依其性质同样应受宪法保护。
但是，毕竟这种保护缺乏宪法上的明文规定，那么又是否会构成对法治原则的危害？
对于这样的疑问，学界同样也存在不同的看法。
有学者从法的确定性角度出发，认为保护未列举基本权利有违法治原则。
美国学者RaoulBerger教授就是这一观点的积极支持者。
他指出，规范行为的法律应在个人行为之前告知。
没有一项未定义的未列举权利传递了此项指令，这是它们与前八条修正案所列举之权利的区别所在。
但也有学者反对这种论断，认为这不违反法治原则。
他们对于法治原则的内涵有着不同的理解。
例如美国RandyE.Barnett教授就指出，法治原则并不是绝对地遵从规则；
也不仅仅是规则之法。
他认为
法治是对一套特定价值的遵守——尤其是，使人在行为之前了解正义要求的价值。
如果个人和组织要与其他人进行交往，他们必须在行为前知晓正义的要求。
并且，只有当认识到诉讼结果与正义要求的差别时，我们才能发现那些构成权力滥用的司法不公的存在。
我们看到，法治的沟通功能并不一定需要一般的规则才能实现——例如，一般原则也可以。
对于Barnett教授的论证，Berber教授不以为然。
他指出，
一个规则是一般性的，那么它调整的是一类情形而非个案；
而如果一个规则是个别的，那么它仅规范一项行为。
Barnett教授赞同，一个人在行为之前有权知道预期的行为是禁止的。
“一般原则”并不能为人们提供相关的信息。
哪条“原则”会建议不要在消防栓20英尺内停车——20英尺而不是10英尺？
这是与“一般原则”是否调整个案存在很大区别的观点。
……立宪者们宣布宪法是“国家最高法”时，并不考虑那些可能削减各州“剩余”权力的模糊原则，考虑的是宪法文本中那些明确阐明的禁止和命令。
在这里，Berber教授区分了指导人们行为和司法裁判的不同。
Berber教授认为，可以依据一般原则审理案件，并不表示一般原则对人们的行为具有指导作用。
这是两个不同的问题。
而Barnett教授显然不这样认为，他认为对自由的一般假定将为人们的行为提供指导，符合法治原则的要求。
从争论中我们可以看出，双方对立的结论实际上源于法治观的不同。
究竟何谓法治呢？
我们认为，就法治的意义而言，一般可从形式意义的法治和实质意义的法治两方面理解。
形式意义的法治，以形式合法成立之法律为依据，主张将法治作为中立的机制。
“法治的形式意义要求国家遵守法律。
在法治的形式意义之下，由于人民确信国家应受法律之拘束，人民之生活将凭借法律而活动，且由于国家权力之表现应根据法律，因此人民对国家行为与措施即可根据法律而有预测之可能。
”凯尔森就持这一观念。
他明白提出法治国的概念，强调国家有法秩序，注重严格的实证法意义，而将一切自然法排除在外。
实质意义的法治在质量上比形式意义的法治有更多的要求，特定的价值观被纳入法治的概念之中。
实质意义的法治“更进一步要求以实现正义为目的。
法治的实质意义乃是源于正义的理念，而追求公平、合理的人类生活。
正义的理念必须在法规中实现，因此，实质法治的意义系指以实现正义理念为内容之国家，而正义之理念，当然也包括了社会正义。
质言之，法律主治之目的在于防止国家权力滥用，实现人民权利之保障。
两种法治观并不是相互对立的，而是相辅相成的。
今天我们所认同的法治原则，不但包括形式上的意义，也包括实质上意义的实现。
如我国台湾学者陈新民教授指出的
法治国必须承继传统形式意义法治国的杰出理念，诸如最大幅度地维护人民的基本权利、基于自由主义的对国家权力可能滥权的疑惧，以及确保上述两个原则所必须采行的法律保留及所衍生的信赖利益保护、溯及禁止与可预测性原则的实践等。
同时必须符合国家追求整体实质正义以及将国家行为确实用法而非单纯用法律来加以束缚，使得法治国无疑地可透过违宪审查权的制度，来摒斥恶法亦法，而达到良法之治。
根据对法治原则这种理解，承认未列举基本权利的宪法保护，扩大人民自由的保护范围，最大限度地实现社会正义，不仅不与法治原则相违背，而且是法治原则的基本要求。
并且，就法的确定性而言，法律文本并不一定赋予法律以确定性。
意大利学者布鲁诺。
莱奥尼教授指出，“对于法律的确定性，却存在两种看法，而这两种看法可能是不相容的：
第一种看法认为，确定性就是指立法者颁布的成文法文本之精确，第二种看法是，尽可能地允许个人根据几个世纪、数代人形成的一整套规则制订长远计划，这套规则是民众自发采行，而由法官揭示出来的。
”由此看来，在人们长期的合作和交换活动中形成的基本权利，它们即使没有被明白地宣示和阐明，也不意味着人们不可能由此形成预期。
对未列举基本权利的宪法保护，是符合人们的合理预期的，促进了法律的长期确定性。
四、认定标准的难题
讨论到这里，有关未列举基本权利宪法保护的争论还远没有终结。
这是因为，如果无法令人信服地认定一项未列举的基本权利，那么，谈未列举基本权利的宪法保护问题，便是空谈了。
因此，认定一项权利是基本权利的标准为何？
如何认定一项未列举的基本权利？
这些问题便成为未列举基本权利理论研究的一大难题。
对此，有法官和学者主张采用求诸历史传统的方法，即在过去的历史传统和判例中寻找连贯性的原则，并以此作为认定基本权利的标准。
在Griswold案中，Douglas大法官就运用了这种论证方法。
他在其撰写的法院意见中写道
我们愿意让警察搜查已婚者的卧室这样一个神圣区域吗？
而搜查的目的就是来找出使用避孕工具的痕迹？
这种侵犯婚姻关系隐私的想法是令人反感的。
我们这里所面对的这种隐私权存在与权利法案诞生之前，比我们的政党还要早，比我们的学校制度也要早。
婚姻意味着荣辱与共，互相忍耐，是一种神圣的亲密关系。
这种结合改善生活而不是造就生活；
是一种生活和谐而不是什么政治信仰；
是互相忠诚而不是商业的或社会的项目。
这种结合的目的与我们之前的法律意见中所涉及的目的相比，同样崇高。
也有法官和学者提出了“惊扰良心”的标准，即认为：
如果对某项权利的侵犯违反了社会的善恶标准，那么，这一权利就是基本权利。
卡多佐大法官便是这一标准的积极支持者，他在1937年的Palkov.Connecticut案中写道：
基本权利是那些“有序的自由制度的核心部分”，是“根植于我们人民的传统和意识之中被视为基本的正义原则”。
因此，检验州政府的行为是否侵犯了基本权利，检验的标准是，看其是否惊扰了社会共识，是否违反了“构成我们文明和政治制度基础之自由与正义的基本原则”。
但是，这些方法都难以逃脱过于主观的诘责。
例如，加拿大学者Conklin教授在《为基本权利辩护》一书中，详细列数了求诸历史传统方法的消极意义。
他指出
这一方法有以下消极结果。
首先，如果法律传统在某领域上保持沉默，那么将不存在基本权利。
其次，在任何快速发展的社会，基本权利将很少。
第三，在将来肯定应存在的基本权利，无论在范围和数量上都将没有机会发展，因为我们是在过去，而不是将来，去寻找这些权利的存在和重要性。
……。
第四，对长期坚持的原则的揭示，将是一项高度主观的任务。
又如，在Griswold案的反对意见中，Black大法官曾对“惊扰良心”的标准予以了明确驳斥。
他写道
我的同事Goldenburg大法官采纳了最近的发现，即第九修正案和正当程序条款能被本院用作推翻所有州法的根据，只要法院认为这些立法违反了“自由和正义的
升级会员 