证券交易考前模拟题3Word文档格式.docx
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D.证券登记结算机构
9.关于证券登记，下列说法错误的是（）。
A.是保障投资者合法权益的重要环节
B.是规范证券发行和证券过户的关键所在
C.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D.是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
10.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。
A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B.当日申购的基金份额，同日可以赎回
C.当日买入的基金份额，同日可以卖出
D.当日买入的基金份额，同日可以赎回
11.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。
A.按抽签决定认购成功者
B.按价格优先原则决定认购成功者
C.按时间优先原则决定认购成功者
D.按客户优先原则决定认购成功者
12.在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是（）。
A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责
B.禁止从自营账户中调入调出资金
C.交易指令需要强制留痕
D.交易指令执行前应经过审核
13.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。
A.上一交易日收盘价格
B.当时的市场价格
C.当时买进价和卖出价的中间价
D.当日的加权平均成交价
14.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
15.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）两项内容。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
B.新开立证券账户和证券的非交易过户
C.原证券账户的复制和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的交易过户
16.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券
经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（）。
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
17.标准券是由不同债券品种按相应（）形成的回购融资额度。
A.收益率加权
B.面值平均
C.折现率折现
D.折算率折算
18.在回购交易中，标准品种只分（）。
A.券种
B.回购期限
C.债券利率
D.债券价格
19.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A.上市公司的详细资料
B.公司和行业的研究报告
C.经济前景的预测分析和展望研究
D.有关股票市场变动态势的内部报告
20.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。
A.证券业协会
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.中国证监会
21.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A.数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
B.数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D.数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
22.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
A.货币政策
B.财政政策
C.产业政策
D.价格政策
23.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（）办理申请席位变更的有关手续。
A.市场总监
B.总经理
C.会员部
D.会员大会常委会
24.不属于限价委托的特点的是（）。
A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B.市价与限价一致时才有可能成交
C.成交速度慢
D.没有价格上的限制
25.在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为（）。
A.自营席位
B.代理席位
C.普通席位
D.专用席位
26.下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。
A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
27.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。
A.根据中国证监会要求协助调查指定事项
B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D.受托办理股份转让公司股权确认事宜
28.关于目标市场，下列说法错误的是（）。
A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合
B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”
C.目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场
D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为
29.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A.交易所总经理
B.交易所理事会
C.交易所会员大会
D.交易所会员管理部门
30.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。
A.违法违规开展资产管理业务
B.在资产管理业务中内幕交易
C.丧失资产管理业务资格
D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
31.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。
A.实际发行价格
B.第一笔买入申报价
C.平均发行价
D.发行底价
32.融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司向客户
B.银行向客户
C.银行向证券公司
D.证券公司向银行
33.假设×
×
股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。
×
股票某时点申报价格和数量
买入或卖出申报价格（元/股）申报数量（股）
卖三5.40800
卖二5.39300
卖一5.382000
买一5.371500
买二5.36800
买三5.351800
假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为（）。
A.成交300股，价格为539元
B.成交1800股，价格为535元
C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元
34.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。
A.机构开户所使用的名称
B.机构专用
C.机构所使用的交易席位号
D.交易席位所属的公司名称
35.柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A.银行柜台
B.证券交易所
C.证券交易系统
D.其营业柜台
36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
37.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。
A.证券登记结算公司
B.中国证监会
C.证券承销商
D.证券交易所
38.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚
不包括（）。
A.公示处分
B.警告
C.没收非法所得
D.罚款
39.证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（）。
A.合法的证券公司
B.投资品种的选择
C.委托买卖方式的选择
D.全权委托投资
40.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。
则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86
41.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）日。
（R为股权登记日）
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
42.在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。
A.电话自动委托
B.电话转委托
C.自助委托
D.网上委托
43.关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（）。
A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
44.投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（）元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
45.证券公司自营业务的主要风险是（）。
A.市场风险
B.交易风险
C.法律风险
D.经营风险
46.上海证券交易所目前公布的指数不包括（）。
A.上证A股指数
B.上证综合指数
C.上证100指数
D.上证红利指数
47.（）是集合资产管理计划允许的投资事项。
A.将集合计划资产用于资金拆借
B.将集合计划资产中的证券用于回购
C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D.将集合计划全部资产用于申购
48.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.15个工作日内
B.20个工作日内
C.10个工作日内
D.5个工作日内
49.关于网上定价发行，错误的说法是（）。
A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
50.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A.3
B.4
C.2
D.1
51.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。
A.清算不发生财产实际转移
B.交收不发生财产实际转移
C.清算、交收均不发生财产实际转移
D.清算、交收均发生财产实际转移
52.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A.1
B.3
C.5
D.7
53.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
54.按我国现行的规定，投资者应事先到（）及其代理点开立证券账户。
A.商业银行
C.证券公司
D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司
55.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。
A.资金数量
B.交易量
C.交易品种
D.时间和条件
56.李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。
则这家证券专营机构的净资本是（）亿元。
A.45.55
B.47.55
C.46.95
D.46.35
57.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.滚动交收
B.会计日交收
C.时点交收
D.定期交收
58.证券营业部信息技术人员的编制应不少于（）人，且不少于本单
位总人数的（）。
A.1，5%
B.3，8%
C.5，10%
D.2，10%
59.证券交易的特征不包括（）。
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.公开性
60.下列关于期权的描述，正确的是（）。
A.金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动
B.金融期权合约的买入者无需支付任何费用
C.买入期权后，就必须行使权力而不能放弃
D.看涨期权赋予期权购买者卖出的权利
二、多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分）
1.信息技术风险控制的措施包括（）。
A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B.建立完善的融资融券业务信息技术系统
C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播
2.证券账户的种类包括（）。
A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.人民币账户
D.证券投资基金账户
3.证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（）。
C.有效性
D.稳定性
4.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（）。
A.具有证券经纪业务资格的证券公司
B.具有不低于人民币2亿元的净资本
C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D.具有完备的内部控制和风险管理制度
5.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（）。
A.投资者资金账户卡
B.委托人身份证
C.其他能证明投资者身份的材料
D.投资者证券账户卡
6.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（）。
A.转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量
B.股份统计信息
C.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额
D.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量
7.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。
A.账户
B.密码
C.证券
D.资金
8.个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（）。
A.单位介绍信
B.证券账户卡
C.住址证明
D.本人身份证明文件
9.根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。
A.最近2年连续亏损
B.有重大违法行为
C.净资产额减至人民币5000万元
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
10.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。
A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B.具有15家以上的营业部，且布局合理
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元
D.最近年度净资产不低于人民币5亿元
11.国债交易的计息原则是（）。
A.“起息日”当天计算利息
B.“到期日”当天计算利息
C.“起息日”当天不计算利息
D.“算头不算尾”
12.按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。
A.投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
B.投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C.投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
D.投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
13.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（）。
A.口头或书面警示
B.罚款
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易
14.上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。
A.股东大会同意本次配股的决议
B.法律意见书
C.中国证监会同意配股函
D.配股说明书
15.证券登记结算公司提供的服务包括（）。
A.登记
B.存管
C.结算
D.监管
16.对于可转换债券，以下表述正确的是（）。
A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机
B.持有者可按规定将股票转换为债券
C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
17.投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当Et有交易行为的
B.撤销前日有申报的
C.新股申购未到期的
D.因回购或其他事项未了结的
18.关于证券交易所，以下说法错误的是（）。
A.证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易
B.证券交易所可以决定证券交易价格
C.我国证券交易所的组织形式都是公司制
D.证券交易所是有组织的市场
19.下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（）。
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
20.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（）。
A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
21.中小企业板上市公司出现（）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还
B.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正
C.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还
D.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正
22.证券交易与证券发行两者之间的关系是（）。
A.相互促进
B.相互制约
C.证券发行是证券交易的前提
D.证券交易有利于证券发行的顺利进行
23.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。
A.认购方式不同
B.发行价格的确定方式不同
C.认购成功者的确认方式不同
D.承销方式不同
24.股权登记变更的种类有（）。
A.交易性变更
B.账户挂失变更
C.非交易
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