证券交易考前模拟题3Word文档格式.docx

1、D.证券登记结算机构9.关于证券登记，下列说法错误的是（ ）。A.是保障投资者合法权益的重要环节B.是规范证券发行和证券过户的关键所在C.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为D.是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行 注册登记10.根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，（ ）。A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出B.当日申购的基金份额，同日可以赎回C.当日买入的基金份额，同日可以卖出D.当日买入的基金份额，同日可以赎回11.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（ ）。A.按抽签决定认购成功者B.按价格优先原则决定认购成功者C.按

2、时间优先原则决定认购成功者D.按客户优先原则决定认购成功者12.在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是（ ）。A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责B.禁止从自营账户中调入调出资金C.交易指令需要强制留痕D.交易指令执行前应经过审核13.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（ ）买进或卖出证券。A.上一交易日收盘价格B.当时的市场价格C.当时买进价和卖出价的中间价D.当日的加权平均成交价14.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利

3、用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利 害关系的发行人发行的证券15.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（ ）两项内容。A.原证券账户的复制和证券的非交易过户B.新开立证券账户和证券的非交易过户C.原证券账户的复制和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的交易过户16.根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（ ）。A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或

4、质押物B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖17.标准券是由不同债券品种按相应（ ）形成的回购融资额度。A.收益率加权B.面值平均C.折现率折现D.折算率折算18.在回购交易中，标准品种只分（ ）。A.券种B.回购期限C.债券利率D.债券价格19.证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。A.上市公司的详细资料B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究D.有关股票市场变动态势的内部报告20.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。A.证券业协会B.

5、证券登记结算公司C.证券交易所D.中国证监会21.根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。A.数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币B.数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币D.数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币22.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（ ）的规定。A.货币政策B.财政政策C.产业政策D.价格政策23.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。A.市场总监B

6、.总经理C.会员部D.会员大会常委会24.不属于限价委托的特点的是（ ）。A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交B.市价与限价一致时才有可能成交C.成交速度慢D.没有价格上的限制25.在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为（ ）。A. 自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位26.下列关于申报原则的说法，不正确的是（ ）。A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

7、D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易27.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（ ）。A.根据中国证监会要求协助调查指定事项B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D.受托办理股份转让公司股权确认事宜28.关于目标市场，下列说法错误的是（ ）。A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”C.目标市场的设定可以是一个细分市场，也可

8、能是一系列细分市场D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为29.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门30.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。A.违法违规开展资产管理业务B.在资产管理业务中内幕交易C.丧失资产管理业务资格D.证券公司因受到法律制裁而导致损失31.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（ ）

9、。A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价32.融资融券业务是指（ ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行33.假设股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格（元/股）申报数量（股）卖三5.40800卖二5.39300卖一5.382000买一5.371500买二5.36800买三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为（ ）。A.成交300股，

10、价格为539元B.成交1800股，价格为535元C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元34.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（ ）。A.机构开户所使用的名称B.机构专用C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的公司名称35.柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A.3%B.5%C.

11、10%D.15%37.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所38.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。A.公示处分B.警告C.没收非法所得D.罚款39.证券经纪商向客户提供的客户须知用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（ ）。A.合法的证券公司B.投资品种的选择C.委托买卖方式的选择D.全权委托投资40.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应

12、计利息额为（ ）元。A.1.24B.1.86C.2.24D.2.8641.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（ ）日。（R为股权登记日）A.RB.R+1C.R+2D.R+342.在委托时，（ ）的身份确认可不由密码控制。A.电话自动委托B.电话转委托C.自助委托D.网上委托43.关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（ ）。A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权

13、证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下44.投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（ ）元。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.000145.证券公司自营业务的主要风险是（ ）。A.市场风险B.交易风险C.法律风险D.经营风险46.上海证券交易所目前公布的指数不包括（ ）。A.上证A股指数B.上证综合指数C.上证100指数D.上证红利指数47.（ ）是集合资产管理计划允许的投资事项。A.将集合计划资产用于资金拆借B.将集合计划资产中的证券用于回购C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D.将集合计划全部资产用于申购48.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ）

14、，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A.15个工作日内B.20个工作日内C.10个工作日内D.5个工作日内49.关于网上定价发行，错误的说法是（ ）。A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的 整数倍50.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（ ）年各项

15、风险控制指标持续符合规定。A.3B.4C.2D.151.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（ ）。A.清算不发生财产实际转移B.交收不发生财产实际转移C.清算、交收均不发生财产实际转移D.清算、交收均发生财产实际转移52.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人 在权证期满后的（ ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金 差价。A.1B.3C.5D.753.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.25%54.按我国现行的规定，投资者应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。A.商业银行C.证券公

16、司D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司55.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依 （ ）自主选择。A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件56.李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是（ ）亿元。A.45.55B.47.55C.46.95D.46.3557.（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交

17、收。A.滚动交收B.会计日交收C.时点交收D.定期交收58.证券营业部信息技术人员的编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。A.1，5%B.3，8%C.5，10%D.2，10%59.证券交易的特征不包括（ ）。A.流动性B.收益性C.风险性D.公开性60.下列关于期权的描述，正确的是（ ）。A.金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动B.金融期权合约的买入者无需支付任何费用C.买入期权后，就必须行使权力而不能放弃D.看涨期权赋予期权购买者卖出的权利二、多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错

18、选、不选均不得分）1.信息技术风险控制的措施包括（ ）。A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B.建立完善的融资融券业务信息技术系统C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播2.证券账户的种类包括（ ）。A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.人民币账户D.证券投资基金账户3.证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（ ）。C.有效性D.稳定性4.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。A.具有证券经纪业务资格的证券公司B.具有不低于人民币2亿元的净资本C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D.具有完备的

19、内部控制和风险管理制度5.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ）。A.投资者资金账户卡B.委托人身份证C.其他能证明投资者身份的材料D.投资者证券账户卡6.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（ ）。A.转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量B.股份统计信息C.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额D.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量7.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。A.账户B.密码C.证券D.资金8.个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（ ）。A.单

20、位介绍信B.证券账户卡C.住址证明D.本人身份证明文件9.根据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（ ）。A.最近2年连续亏损B.有重大违法行为C.净资产额减至人民币5000万元D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件10.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（ ）。A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格B.具有15家以上的营业部，且布局合理C.最近年度净资产不低于人民币8亿元D.最近年度净资产不低于人民币5亿元11.国债交易

21、的计息原则是（ ）。A.“起息日”当天计算利息B.“到期日”当天计算利息C.“起息日”当天不计算利息D.“算头不算尾”12.按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（ ）。A.投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托B.投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托C.投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托D.投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托13.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。A.口头或书面警示B.罚款C.要求相关投资者提交书面承诺D.限制相关证券账户交易14.上市公司向所上市的证券交易所、登记结

22、算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（ ）。A.股东大会同意本次配股的决议B.法律意见书C.中国证监会同意配股函D.配股说明书15.证券登记结算公司提供的服务包括（ ）。A.登记B.存管C.结算D.监管16.对于可转换债券，以下表述正确的是（ ）。A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机B.持有者可按规定将股票转换为债券C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售17.投资者具有下列（ ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A.撤销当Et有交易行为的B.撤销前日有申报的C.新股申购未到期的D.因回购或其他事项未了结的18.关于证券

23、交易所，以下说法错误的是（ ）。A.证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易B.证券交易所可以决定证券交易价格C.我国证券交易所的组织形式都是公司制D.证券交易所是有组织的市场19.下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（ ）。A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚20.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（ ）。A

24、.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成B.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成21.中小企业板上市公司出现（ ）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。A.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还B.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正C.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还D.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结 果显示公司股东权益为正22.证券交易与证券发行两者之间的关系是（ ）。A.相互促进B.相互制约C.证券发行是证券交易的前提D.证券交易有利于证券发行的顺利进行23.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。A.认购方式不同B.发行价格的确定方式不同C.认购成功者的确认方式不同D.承销方式不同24.股权登记变更的种类有（ ）。A.交易性变更B.账户挂失变更C.非交易