环境管理体系各要素审核要点方法.docx
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环境管理体系各要素审核要点方法
环境管理体系各要求审核要点、方法
1.说明
（1）本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；
（2）一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。
（3）这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。
（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。
环境方针
审核要点
审核部门/岗位/人员
审核方法/技巧
1．环境方针的制定
（1）
---了解环境方针制定的思路，高层是否了解标准对环境方针制定的要求；
---了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求
--方针是否由最高管理者批准
最高管理者
1．交谈
2．查环境方针文件
3.环境方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行。
2．环境方针的传达
（2）（3）
---环境方针以什么方式传达；
---员工是否了解组织的环境方针
最高管理者
培训部门
厂区
员工
1.交谈
2.查记录
3.现场查看
4.询问
3．环境方针的实施、保持
（2）（3）
---高层、各管理层是否了解实现和保持环境方针的措施。
高层
相关部门管理层
1.交谈
2.通过与环境方针有关问题的审核判断其实施情况。
4．环境方针是否为公众所获取
（2）（3）
方针提供部门
高层
查记录
5环境方针的修订（3）
如修订，还应对2、3、4的问题进行审核
1.交谈
2.查文件
环境因素
审核要点
审核部门/岗位/人员
审核方法/技巧
1．环境因素及其相关影响识别、评价、更新的工作流程和方法
（1）
主控部门
1.询问
2.查程序文件
2.环境因素识别
--是否覆盖了受审核方的活动、产品或服务；
---是否考虑了不同时态、状态、不同影响的环境因素；
---是否考虑了可施加影响的环境因素
---能控制和可施加影响的环境因素是否有漏识（尤其是产品、服务、过去、将来、紧急和相关方的环境因素）
主控部门
（1）
各部门
（1）
（2）
1．现场查看
2．询问了解受审核方的活动，产品或服务
3．查环境因素识别汇总表
1．现场深入查看
2．查各部门的环境因素识别表
3.环境因素评价
---评价准则、方法是否合理，
---评价是否依据了评价准则/方法
---评价结果的准确性，是否反映了组织的重大环境影响
评价主控部门
（1）
/相关部门
（2）
1．询问
2．查评价准则或标准；
3．查评价记录
4.查重要环境因素清单
4.环境因素、重要环境因素更新（3）
---环境因素、重要环境因素更新是否及时，如有更新，，识别评价是否充分、准确。
--是否传递给相关部门
主控部门（
相关部门
1．询问
a．了解是否有新的活动、产品或服务（包括相关方）
b．了解重要环境因素更新的情况
2．查更新后的环境因素记录（如有更新的环境因素，重点环境因素）
交谈、现场查看：
1.是否有新的活动、产品或服务
2.是否将有关信息传递给主控部门
3.查更新后的环境因素记录（如有）
5.重要环境因素的策划
（1）
（2）（3）
----是否有相应管理文件
主控部门
查目标指标文件、运行控制程序、应急准备响应程序、
法律及其他要求
审核要点
审核部门/岗位/人员
审核方法/技巧
1．法律法规的确认
---是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜
---是否适用于组织/部门的环境因素
---法律法规是否确认到条款，
---是否有漏识和失效的；
---是否得到了有关的法律法规文本
归口部门
（1）（3）
相关部门
（2）（3）
1．查公司/法律及其他要求清单（包括上级部门的）
2查文本（也可作为4.4.5要素审核）
1.查与部门有关的法律法规清单
2.查部门是否得到了法律及其它要求文本或相关规定（也可作为4.4.5要素审核）
3.询问有关人员，是与了解与本职有关的法律法规要素，如有不符合判在4.4.2要素
2．获取渠道
---受审核方法律及其他要求获取渠道是否通畅
主控部门
（2）（3）
1.查部门是否得到了法律及其之要求文本或有关规定（也可作为4.4.5要素审核）
2.询问有关人员，是与了解与本职有关的法律法规要求，如有不符合判在4.4.2要素
目标指标
审核要点
审核部门/岗位/人员
审核方法/技巧
1.目标指标的制定
--批准人是否了解标准对目标指标制定的要求
---目标指标是否依据组织的环境方针制定，是否包括了污染预防的承诺
---是否针对其内部每一个有关职能和层次，能分解的是否进行了分解
---如何考虑法律法规与其他要求？
---是否考虑了自身的重要环境因素
---如何考虑相关方的要求
---目标指标是否可实现、可操作、可考核（技术运行、财务的可行性）
---指标是否有低于EMS建立前的现象，是否体现了持续改进的思想；
---指标参数是否合理
---能量化的目标指标，是否予以量化
目标指标的批准人
（1）（3）
主控部门
（1）（3）
与目标指标有关的相关部门
（2）（3）
1．交谈
1。
交谈
2．查阅组织/相关部门的目标指标文件
3．询问、查阅体系建立前与目标指标有关的情况和资料
4．查目标指标的评审记录
2.目标指标的实施实现情况
主控部门
（2）（3）
相关部门
（2）（3）
1.查相关文件、统计数据、监测报告等
2.现场查看
3.目标指标实施实现情况的审核可与环境管理方案一起审核。
4.目标指标未能按规定要求实施实现，不一定判在4.3.3要素。
环境管理方案
审核要点
审核部门/岗位/人员
审核方法/技巧
1．环境管理方案的制定
--了解组织制定环境管理方案的过程
---环境管理方案是否针对目标指标制定，是否与目标指标相适应
---环境管理方案方案中的措施方法、职责、进度是否具体、明确、可行（分阶段的措施是否有分阶段的时间表）
主控部门
（1）（3）
主控部门
（1）（3）
与环境管理方案相关的部门
（2）（3）
1．询问
2．查目标指标和环境管理方案
查环境管理方案
2．环境管理方案的修订
---了解是否有与环境管理方案有关的新的开发或修改的活动、产品或服务
---如有,原有的方案是否适应，是否需修订
主控部门
（2）（3）
有关相关部门
（2）（3）
1．询问
2．现场查看
3．如修订，查修订后的管理方案
3．环境管理方案的实施
---是否按规定的方法、措施和时间进度实施
主控部门
（2）（3）
相关部门
（2）（3）
1．查阅有关证实材料（如研究报告，采购单、发票、验收报告等）
2．现场查看
3．环境管理方案未能按规定要求实施，不一定判在4.3.4要素。
组织机构与职责
审核要点
受审核的部门/岗位/人员
审核方法/技巧
1.受审核方的组织结构
---了解受审核方的组织结构；
（1）
---了解受审核方环境管理体系覆盖的部门；
（1）
---了解变化的部门（3）
高层/主控部门
交谈
2.职责、权限
---各部门在环境管理体系中的职责、权限是否规定
---17个要素的要求是否全部分配给相关部门
（1）
---重要环境岗位职责是否有规定，是否涉及重要环境因素控制的职责
（2）
---各部门领导，重要岗位人员是否了解本部门，本岗位的职责，有无职责不清现象
（2）（3）
---变化的职责（3）
高层/主控部门
主控部门
相关部门
1.交谈
2.查各部门职责、权限的文件
1．查职责文件
2．询问（如不了解本部门，本岗位的职责，判在4.4.2要素，如各部门间职责不清判在4.4.1要素）
3.资源
（2）（3）
---为环境管理体系建立提供了哪些人力资源
---技术及财力资源的提供
高层/人力资源部门
高层/技术部门/生产部门
财务部门
1.交谈
2.查有关文件、记录
4.管代任命与职责
（1）
---是否由最高管理者任命
（1）
---管代职责，是否了解
（2）（3）
---管代是否执行了相应职责
（2）（3）
1.查任命文件
2.交谈
3.通过环境管理体系建立、实施及保持情况加以判断
培训意识与能力
审核要点
受审核的部门/岗位/人员
审核方法/技巧
1.了解培训运作模式
（2）（3）
主控部门
1.询问
2.查程序文件
2.培训需求的制定
（2）（3）
---是否根据各个层次、岗位的环境管理要求和环境因素控制技能等因素制定
---是否包括了可能产生重大环境影响岗位的人员需求
主控部门/相关部门
1.询问
2.查可能产生重大环境影响的岗位、人员名单
3.查培训需求记录
3.培训计划
（2）（3）
---是否按规定的时间制定
---是否根据培训需求安排计划
主控部门/相关部门
查培训计划：
时间、内容、参加人员、培训方式、培训教师教材（必要时）等
4.培训记录
（2）（3）
---培训是否按照计划实施
主控部门/相关部门
1．查培训记录
2．培训教材（必要时）
5.培训效果验证
（2）（3）
---了解受审核方对培训效果验证的方法
主控部门
1．交谈
2.查验证记录
---确认受审核方培训效果（尤其是重要环境影响岗位的人员是否能胜任工作）
有关管理层
重要环境影响的岗位
提问
信息交流
审核要点
受审核的部门/岗位/人员
审核方法/技巧
1.内部信息交流
（2）（3）
---交流方式
---交流内容
---信息交流是否通畅
主控部门
相关部门
1．询问
2．查相关文件、相关信息记传递的记录
2.与外部相关方的联络
（1）
（2）（3）
---了解有哪些外部相关方
---了解对外部相关方要求的接收渠道，是否形成文件，是否答复
---对涉及重要环境因素的外部信息是否处理，是否记录了处理的决定
（1）
主控部门
1.询问
2.查与环境管理体系运行有关的外部相关方名单
3．查信息交流单/或外部信息处理、答复的记录
4．查外来文件，（尤其是环保局政府来文了解要求）
环境管理体系文件
审核要点
受审核的部门/岗位/人员
审核方法
1.环境管理体系文件的形式
（1）
主控部门
询问
2.环境管理体系文件的结构及组成
（1）（3）
主控部门
1.询问
2.查看文件清单
3.文件是否对17个要素进行了描述，是否符合标准的要求
（1）
查看文件
4.文件各要素、各层次间的相互关系是否描述，是否清晰，是否给出相关文件的途径
主控部门
（1）
相关部门
（2）
查看文件
1.文件变更情况（3）
如变更，还应对1、2、3、4的内容进行审核
主控部门/相关部门
1．询问
2.查看文件清单
3.查变更后的文件
文件控制
审核要点
受审核的部门/岗位/人员
审核方法
1.文件的建立与修改
（2）（3）
---职责
---程序
主控部门
1．询问
2．查程序文件
2.文件的管理方法
（2）
---文件的查询方法
---文件的标识方法
---归档要求
---归档部门等
主控部门
1．询问
2．查看程序文件
3.文件的发放、保管、回收和处置
（2）（3）
主控部门
相关部门
1．查文件清单
2．查文件发放、回收记录
3．现场查看：
·管理者、重要环境影响岗位是否得到有关文件
·文件
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