标准化评审记录表样本.docx

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标准化评审记录表样本

危险化学品从业单位安全生产原则化评审原则

公司名称：

评审单位：

山东省思威化学品安全评价中心

1法律、法规和原则（100分）（现场评审要素得分：

）

公司达标原则

评审办法

扣分原则

考核记录

扣分

1.1法律、法规和原则辨认和获取（50分）

1.建立辨认和获取合用安全生产法律法规、原则及政府其她关于规定管理制度；

2.明确责任部门、获取渠道、方式；

3.及时辨认和获取合用安全生产法律法规和原则及政府其她关于规定；

4.形成法律法规、原则及政府其她关于规定清单和文本数据库，并定期更新。

查文献：

1.辨认和获取合用安全生产法律、法规、原则及政府其她规定制度；

2.合用法律法规、原则及政府其她规定清单和文本数据库；

3.定期更新记录。

未明确专门部门定期辨认和获取，扣50分（B级要素否决项）。

1.辨认和获取法律、法规、原则及政府其她规定，一项不符合扣1分；

2.法律法规、原则及政府其她规定未辨认到条款，一项扣1分；

3.未形成清单或文本数据库，扣5分；

4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。

1.1.1法律法规清单中，179条应急救援预案编制导则应改为GB/T29639-。

补充定期更新记录，针相应急救援预案做更新记录，由本来AQ/T9002更新为GB/T29639-

1．采用恰当方式、办法，将合用安全生产法律、法规、原则及其她规定及时传达给有关方。

查文献：

1.文献发放记录；

2.培训记录、告知书、宣传材料。

询问：

有关方与否接受到公司传达有关信息。

未及时将合用法律、法规、原则及其她规定向有关方进行传达，一项不符合扣1分。

1.1.2补充培训记录。

文献发放记录需要完善

1.2法律、法规和原则符合性评价（50分）

1.每年至少1次对合用安全生产法律、法规、原则及其她关于规定执行状况进行符合性评价；

2.对评价出不符合项进行因素分析，制定整治筹划和办法；

3.编制符合性评价报告。

查文献：

1.符合性评价报告、记录；

2.不符合项整治记录。

未进行符合性评价，扣50分（B级要素否决项）。

1.未编制符合性评价报告，扣5分；

2.未对所有合用法律、法规、原则及其她关于规定进行评价，一项扣2分；

3.对评价出不符合项未进行因素分析，一项扣2分；未制定整治筹划或整治办法，或整治办法不贯彻，一项扣2分。

1.2.1《合用有关法律法规及其她规定执行状况评价表》第165，应急预案需要记录最新。

2机构和职责（100分）（现场评审要素得分：

）

公司达标原则

评审办法

扣分原则

考核记录

扣分

2.1方针目的（20分）

1.重要负责人组织制定符合本公司实际、文献化安全生产方针；

2.重要负责人组织制定符合公司实际、文献化年度安全生产目的；

3.安全生产目的应满足：

（1）形成文献，并得到所有从业人员贯彻和实行；

（2）符合或严于有关法律法规规定；

（3）与公司职业安全健康风险相适应；

（4）依照安全生产目的制定量化安全生产工作指标；

（5）应以公众易于获得方式发布安全生产目的。

查文献：

安全生产方针，年度安全生产目的。

询问：

抽查从业人员与否懂得本公司安全生产方针和安全生产目的。

现场检查：

安全生产方针和安全生产目的告知状况。

未制定安全生产方针或年度安全生产目的，扣20分（B级要素否决项）。

1.缺一项扣2分；

2.安全生产目的不满足原则规定，一项不符合扣1分；

3.从业人员不理解安全生产方针或安全生产目的，1人次扣1分；

4．没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；

5.发布安全生产目的方式不符合公众易于获得规定，扣2分。

2.1.1

1.将公司年度安全目的分解到各级组织（涉及各个管理部门、车间、班组），订立安全生产目的责任书；

2.定期考核安全生产目的完毕状况；

3.公司及各级组织应制定切实可行年度安全生产工作筹划。

查文献：

1.公司年度安全生产目的和安全生产工作筹划；

2.各级组织安全生产目的责任书；

3.各级组织年度安全生产工作筹划；

4.安全生产目的责任书考核与奖惩记录。

询问：

1.重要负责人及各级组织负责人与否理解各自安全生产目的；

2.抽查从业人员与否理解本组织安全生产目的。

未订立各级组织安全目的责任书，扣20分（B级要素否决项）。

1.每缺一种组织安全生产目的责任书，扣2分；

2.安全生产目的责任书内容与本组织安全生产职责不符，扣1分；

3.公司未制定年度安全生产工作筹划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作筹划，缺一种组织扣2分；

4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目的责任书内容不符，扣2分；

5.未贯彻安全生产目的考核奖惩，扣2分；

6.关于人员不理解本组织安全生产目的，1人次扣1分。

2.1.2需要提供、目的责任书。

未提供各级组织安全生产工作筹划。

安全生产目的考核建议每季度考核一次，并要与目的责任书内容相符。

未提供奖惩记录。

依照目的责任书各部门要制定工作筹划，筹划要结合目的责任书写，按照工作筹划执行能保证完毕目的责任书规定。

目的考核依照各部门分解目的进行考核。

依照考核成果，提供相应奖惩记录。

2.2负责人（20分）

1.明确公司重要负责人是安全生产第一负责人；

2.重要负责人对本单位危险化学品安全管理工作全面负责，贯彻安全生产基本与基层工作。

查文献：

安全生产责任制。

询问：

1.重要负责人安全生产职责；

2.对本单位危险化学品安全管理工作状况；

3.本单位安全生产基本和基层工作状况和做法。

未明确第一负责人，或不符合规定，扣20分（B级要素否决项）。

重要负责人对本单位危险化学品安全管理工作状况、对安全生产基本管理工作状况不清晰，扣5分。

2.2.1明确了魏玉东为安全生产第一负责人。

要熟知负责人安全生产职责，贯彻双基工作。

1.重要负责人组织开展安全生产原则化建设；

2.制定安全生产原则化实行方案，明的确施时间、筹划、责任部门和负责人；

3.制定安全文化建设筹划或方案；

查文献：

1.查公司安全生产原则化实行方案；

2.重要负责人组织和参加安全生产原则化建设记录；

3.安全文化建设筹划或方案。

1.安全生产原则化实行方案内容，一项不符合扣2分；

2.无重要负责人组织或参加安全生产原则化记录，扣3分；

3.未制定安全文化建设筹划或方案，扣2分。

2.2.2补充安全生产原则化工作实行方案，明的确施时间、筹划、责任部门和负责人。

未提供重要负责人组织和参加原则化建设记录，可在安委会会议记录中体现。

需完善安全文化建设筹划或方案。

二级公司应初步形成安全文化体系 。

查文献：

安全文化体系关于文献。

询问：

重要负责人及关于人员对安全文化内容掌握状况。

二级公司

未初步形成安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。

符合规定

1.安全承诺内容应明确、公开、文献化；

2.重要负责人应保证安全生产原则化所需资金、人员、时间、设备设施等资源。

查文献：

1.重要负责人安全承诺书；

2.资源配备文献及使用记录。

询问：

1.重要负责人如何提供资源支持；

2.从业人员与否懂得重要负责人安全承诺。

现场检查:

安全承诺告知状况。

1.重要负责人未作出安全承诺，扣10分；

2.安全承诺未明确、公开、文献化，一项不符合扣2分；

3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；

4.从业人员不清晰重要负责人安全承诺，1人次扣1分。

2.2.3提供了重要负责人安全承诺书。

未提供原则化工作所需资金、人员、时间、设备设施等资源配备文献及使用记录。

重要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作状况报告，理解安全生产状况，解决安全生产问题。

查文献：

1.查安委会会议记录或纪要；

2.安全生产工作报告资料。

询问：

重要负责人听取安全生产工作报告状况。

1.重要负责人未定期召开安委会会议或听取报告，扣10分；

2.未形成会议记录或纪要，扣2分；

3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。

2.2.4未提供安全会会议记录，记录要包括原则化建设状况及安全生产工作报告资料等。

1.贯彻领导干部带班制度；

2．重要负责人要对领导干部带班负全责。

查文献：

1.领导干部带班制度；

2.领导干部带班记录及考核记录。

询问：

重要负责人等关于负责人理解和执行带班制度状况。

未实行领导干部带班，扣20分（B级要素否决项）。

 1.领导干部无端不参加带班，1人次扣2分；

2.带班记录一项不符合扣1分；

3.未按规定进行领导带班制度执行状况考核，扣2分；

4.重要负责人不清晰领导干部带班状况，扣2分。

2.2.5需修改领导干部带班制度

2.3职责（30分）

制定安委会和各管理部门及基层单位安全职责。

查文献：

安全生产责任制文献及内容。

询问：

各管理部门及基层单位负责人与否清晰本部门安全职责。

 1.缺少一种管理部门或基层单位安全职责，扣2分；

2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；

3.重要负责人不清晰安委会安全职责，扣10分；

4.关于人员不理解本部门安全职责，1人次扣2分。

5.缺少安委会安全职责,扣10分。

2.3.1已建立

1.明确重要负责人安全职责，对《安全生产法》规定重要负责人安全职责进行细化；

2.明确各级管理人员安全职责，做到“一岗一责”；

3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。

查文献：

安全生产责任制。

询问：

1.重要负责人与否理解《安全生产法》规定安全职责和细化后安全职责内容；

2．各级管理人员、从业人员对各自职责与否清晰。

1.未建立安全生产责任制，扣100分（A级要素否决项）；

2.重要负责人对其安全职责不清晰，扣30分（B级要素否决项）。

 1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；

2.其她人员对其安全职责不清晰，1人次扣2分。

2.3.2

1.建立安全生产责任制考核机制；

2.对公司负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。

查文献：

1.安全生产责任制考核制度；

2.考核、奖惩决定文献，及奖惩兑现状况。

现场检查：

财务记录、行政文献。

未建立安全责任制考核机制，扣30分（B级要素否决项）。

未按考核制度对公司负责人、各级管理部门和从业人员安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。

2.3.3完善生产责任制考核机制，补充奖惩兑现状况

二级公司建立了健全安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并可以持续改进。

查文献：

安全生产责任制和安全生产规章制度文献。

不符合，扣100分（A级要素否决项）。

2.4组织机构（20分）

1.设立安委会；

2.设立安全管理机构或配备专职安全管理人员。

安全生产管理机构要具备相对独立职能。

专职安全生产管理人员应不少于公司员工总数2%（局限性50人公司至少配备1人），要具备化工或安全管理有关专业中专以上学历，有从事化工生产有关工作2年以上经历；

3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具备3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。

查文献：

1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文献。

2.注册安全工程师配备或委托文献。

3.安全生产管理人员学历、工作经历。

4.与提供安全生产管理服务中介机构订立合同（合同）.

未设立安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A级要素否决项）。

1.专职安全管理人员配备不符合规定，一项扣2分；

2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分；

3.注册安全工程师不具