资产证券化信托资产管理服务合同 模版.docx

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资产证券化信托资产管理服务合同模版

合同编号：

xx

xx信托有限公司

（作为信托受托人）

与

xx银行股份有限公司

（作为资产管理服务机构）

之

xx二期资产证券化信托

资产管理服务合同

中国xx

20xx年

xx二期资产证券化信托

资产管理服务合同

《xx二期资产证券化信托资产管理服务合同》（以下简称“本合同”）由下列双方于20xx年【】月【】日在中国xx省xx市签署：

信托受托人：

xx信托有限公司

法定代表人：

x

住所：

x

邮政编码：

x

资产管理服务机构：

xx银行股份有限公司

法定代表人：

x

住所：

x

邮政编码：

x

以上主体合称为“双方”，单称为“一方”。

鉴于：

1.xx银行股份有限公司（以下简称“xx银行”）是一家依法成立并合法存续的商业银行。

2.xx信托有限公司（以下简称“xx信托”或“信托受托人”）系一家依据中国法律成立的信托公司。

3.xx信托设立了“xx二期资产证券化信托”（以下简称“信托/本信托”），根据《xx二期资产证券化信托说明书》（以下简称“《信托说明书》”）、《xx二期资产证券化信托之信托合同》（以下简称“《信托合同》”）和《xx二期资产证券化信托之信托单位认购合同》（以下简称“《认购合同》”）等信托文件，xx信托拟将本信托认购资金用于购买信托xx银行股份有限公司（以下称“委托人”或“xx银行”）持有的标的资产。

xx信托作为本信托的受托人，有权按照信托委托人、受益人的意愿管理、运用和处分信托财产，现信托委托人、信托受益人指定信托受托人委托资产管理服务机构对标的资产进行管理。

4.xx银行对标的资产、贷款具有丰富的经验，在管理标的资产、贷款等资产方面具有优势。

5.xx银行同意接受xx信托的委托，对标的资产及其对应的基础资产进行管理，提供与标的资产项下款项催收等有关的服务。

本合同中定义的词语或简称与《信托合同》或其他信托文件中相关词语或简称的定义相同。

除非其他信托文件中另有特别定义，本合同已定义的词语或简称在其他信托文件中的含义与本合同的定义相同。

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》及其他有关中国法律的规定，双方经友好协商，就信托受托人委托xx银行代为管理信托项下标的资产的相关事宜达成以下合同，以昭共同信守。

1委托

信托受托人委托xx银行为资产管理服务机构，由xx银行依本合同的约定，自信托成立日起，提供标的资产管理的服务。

xx银行同意接受该委托，并将按照本合同的约定履行相应职责。

2委托管理的资产范围

本合同项下委托管理的资产范围为本信托项下标的资产，标的资产信息详见本合同附件一。

3资产管理的原则、方法、标准

3.1资产管理原则

资产管理服务机构应在本合同约定的范围和权限内，按照以下原则来管理标的资产：

3.1.1严格遵守相关中国法律法规的规定；

3.1.2忠实于回收款最大化原则管理标的资产；

3.1.3恪尽职守，履行诚实、信用义务；

3.1.4按照不低于其管理固有资产的专业和谨慎标准管理标的资产。

3.2资产管理的方法和标准

资产管理服务机构应当以本合同、信托合同和本合同附件一所列示的标的资产文件（以及对该等文件的有效修订和补充）（以下统称为“标的资产文件”）约定的方法和标准且不低于其管理同类自有资产的专业和谨慎的标准提供资产管理的服务。

4标的资产的管理服务内容

4.1敦促计划管理人、标的信托受托人分配标的资产回收款

资产服务机构应根据本合同的约定敦促计划管理人、标的信托受托人严格按照标的文件约定于每一个标的资产划款日及时、足额向受托人分配标的资产项下的回收款，将回收款支付至本信托财产专户。

4.2标的文件保管

资产管理服务机构应安全、妥善保管标的文件及基础合同原件，并应与资产管理服务机构管理和/或持有的其他合同及其项下的账簿、记录和文件分开存放和保管。

资产管理服务机构应保存标的资产、基础资产偿付情况的记录、原始会计凭证等资料，包括但不限于已偿付金额、到期但未偿付金额、实际未偿付金额、实现附属担保权益回收的款项（如有）、违约基础资产的回收款项（如有）等事宜。

4.3调查、督促履行

协助受托人调查基础资产项下的标的信托受托人、计划管理人及基础资产项下债务人、担保人（如有）是否存在违反基础合同及标的文件中的陈述、保证和义务的行为。

就发生违约情形的任何一笔基础资产，协助受托人督促相应的标的信托受托人、计划管理人、或就基础资产项下任何一笔债权协助受托人要求标的信托受托人、计划管理人督促债务人及相关责任人（如有）履行相应义务。

以诉讼、仲裁或启动司法程序的方式主张基础资产权利等救济措施，以实现标的资产。

若本合同未作约定，则资产管理服务机构应按照有利于实现标的资产权利的原则自行采取相应违约救济措施。

4.4标的资产涉及的信息管理

不时搜集标的信托受托人、计划管理人、基础资产项下债务人、担保人（如有）的资料，了解标的信托受托人、计划管理人、基础资产项下债务人、担保人（如有）的重大生产经营计划执行、重大经营管理、重大财务活动、重大物资库存、重大交易合同等情况；若出现标的信托受托人、计划管理人、基础资产项下债务人、担保人（如有）财务状况严重恶化、涉及或可能涉及经济纠纷等若不及时采取诉讼或保全等措施将可能导致无法收回标的资产和（或）基础资产项下应收款项的情形时，资产管理服务机构应在知晓后及时告知受托人相关情况并积极采取相关措施。

4.5日常管理记录与维护

负责对与标的资产/基础资产有关的所有必要情况建立专门的台账并加以记录。

包括与基础资产有关的本金、利息、回购价款支付情况、逾期支付情况、提前还款情况、委托资产提取情况、资金汇划情况等。

对标的资产/基础资产与资产管理服务机构自有的或其管理/持有的其他资产进行分账管理。

4.6重大事项通知和报告

在本合同有效期限内，若标的信托受托人、计划管理人或基础资产项下债务人/担保人出现财务状况严重恶化，或者任何一笔基础资产对应回收款未足额按期回收，或者标的信托受托人、计划管理人未于标的资产划款日足额按期支付标的资产项下应收回收款，或者发生《信托合同》第十条项下“违约事件”，或者发生其他可能导致信托财产遭受重大损失的情形的，资产管理服务机构应于获悉该等事件之日起3个工作日内通知信托受托人。

在信托受托人合理要求时，在资产管理服务机构可提供的范围内，向信托受托人提供资料和合理协助，使其能够制作和提交受托人报告。

4.7协助与配合

应信托受托人的要求，协助信托受托人以转让、出售、拍卖、变卖或者其他方式处置信托财产，或以自身的名义转让、出售、拍卖、变卖或者其他方式处置基础资产并将所得及时划付至信托受托人指定账户。

在资产管理服务机构可提供范围内，应受托人和后备资产管理服务机构（如有）的合理要求，向上述机构提供其履行信托文件项下义务所需要的信息和合理协助。

发生资产管理服务机构解任事件后，在收到受托人或后备资产管理服务机构（如有）的要求后，根据受托人或后备资产管理服务机构（视情况而定）的指示，提供或移交相关文件资料。

4.8资产管理服务机构收到的资金的转付

如资产管理服务机构收到标的资产文件项下任何回收款，则应于收到该等款项之当日，将该等款项转付给甲方。

甲方接收前述款项的账户信息如下：

户名：

xx信托有限公司

账号：

x

开户行：

x

5费用

资产管理服务机构为提供本合同项下的服务而合理支出的费用（即“执行费用”）由xx二期资产证券化信托的信托财产承担。

6资产资产服务报酬

6.1资产管理服务机构提供本合同项下服务收取资产服务报酬，资产管理服务机构收取的资产服务报酬以xx二期资产证券化信托的信托财产承担，资产管理服务机构收取的资产服务报酬费率为0.2%/年。

资产服务报酬按日计提、于每个核算日后的第一个信托利益分配日按照《信托合同》约定的支付顺序向资产管理服务机构支付。

于每个核算日后的第一个信托利益分配日支付的当期资产服务报酬计算公式为：

当期资产服务报酬=∑自信托成立日（含该日）至当期核算日（不含该日）期间内每日资产服务报酬-资产管理服务机构已收取的资产服务报酬。

上述公式中：

每日资产服务报酬=当日信托项下存续的信托单位总份数×1元/份×0.2%（资产服务报酬费率）/365；

当日信托项下存续的信托单位总份数指：

本信托下，当日A级、B级和C级受益人持有的信托单位份数之和。

6.2如果信托受托人未能按时足额收取到标的资产所产生的回收款的，信托受托人无义务支付上述资产服务报酬，不视为信托受托人的违约。

6.3资产管理服务机构用于收取上述资产服务报酬的账户为：

账户名：

xx银行投资银行部

账号：

x

开户行：

x

7资产管理服务机构的陈述与保证

7.1资产管理服务机构为一家根据中国法律合法成立并有效存续的商业银行，有权签署交易文件、行使该交易文件中的各项权利、履行和遵守其在该交易文件项下的义务；

7.2在本合同签署之日或之前，资产管理服务机构已经实施或满足了中国法律要求采取的行为和具备的条件（包括取得任何必要的股东、公司、政府、监管机构或其它相关方的同意、批准和许可），从而

（1）使资产管理服务机构能合法地作为一方签署交易文件、行使该等交易文件中的权利并履行和遵守其中的义务；

（2）能确保该等义务为合法、有效，且对资产管理服务机构有约束力；

7.3资产管理服务机构作为一方签署交易文件、行使该交易文件中的权利、履行和遵守相应义务的行为不会实质性违反：

（1）对其适用的任何中国法律，包括但不限于对任何主体承担的明示或默示的保密义务，或

（2）其公司章程等组织性文件，或（3）其为一方当事人的协议、对其或其资产有约束力的其它协议；

7.4资产管理服务机构在其作为一方的交易文件项下所承担的义务，均为合法、有效和具有约束力，且规定该等义务的相关条款可作为对其依法强制执行的依据，除非所适用的中国破产法或类似法律对此做了限制性规定；

7.5资产管理服务机构既没有进入清算或破产程序，也没有采取任何公司行为要求停止营业、破产、解散、重组、重整、破产和解，亦没有采取任何公司行为要求对其自身、其全部或部分资产或收入委任管理人、接管人、清算人或类似人员；同时，就资产管理服务机构所知，没有其他人就上述事项采取或威胁采取措施或启动相应法律程序；

7.6除非某一标的资产文件另有规定，其无须采取或履行进一步行为（包括但不限于取得任何同意或许可、进行备案或登记）以实施本合同项下的交易或遵守本合同的规定；

7.7就资产管理服务机构所知，本合同签订前，资产管理服务机构向信托受托人提供的与本合同或与本合同项下交易有关的所有信息，截至陈述或确认上述信息之日，在重大方面均真实、完整和准确，并保证以后向信托受托人提供的上述相关信息，截至陈述或确认信息之日，在重大方面也将是真实、完整和准确的；同时，根据本合同签署当时的情况，截至陈述或确认信息之日，协议条款中不存在虚假记载、重大遗漏或误导性陈述；

7.8资产管理服务机构截至最近一年的年度经审计财务报表在所有重大方面合理、准确地反映了其在该等财务报表编制当日或当期的财务状况，且该财务报表根据中国公认会计准则编制而成；

7.9自本合同签署之日，资产管理服务机构维持了良好的管理信息系统，能够生成可靠的、能反映标的新闻稿和相关债务人总体履约情况的定期统计组合信息。

8资产管理服务机构的承诺

8.1资产管理服务机构在重大方面始终遵守所适用的中国法律以及涉及其为标的资产或标的资产文件项下交易提供服务的中国法律；

8.2保证其根据本合同及其他交易文件向其他方提供的有关信息、材料、文件和信息报告真实、准确、完整、及时；

8.3维持和实施合理的与标的资产有关的管理和运营程序（包括在原始电子记录损坏后重建有关标的资产还款记录的能力），保存和维护所有文件、账簿、电脑磁盘、电脑硬盘、记录