内部审核分析报告Word文档格式.docx

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检查公司质量体系运行是否符合质量体系文件的要求和评审准则的要求，体系运行前是否有效。

审核范围

治理层、办公室、业务科、检测科、质检科

审核方法

抽查的方法

内审内容

4.1.组织

4.11.治理评审

4.2.治理体系

5.1.人员

4.3.文件操纵

5.2设施和环境条件

4.4检测和校准分包

5.3检测和校准方法

4.5.服务和供应品的采购

5.4设备和标准物质

4.6.合同评审

5.5量值溯源

4.7.申诉和投诉

5.6抽样和样品处理

4.8.纠正措施，预防及改进

5.7结果质量操纵

4.9.记录

5.8结果报告

4.10.内部审核

填报人：

审批人：

年月日年月日

内部审核实施打算表

部门名称

检查公司质量体系运行是否符合质量体系文件的要求和评审准则的要求，体系运行是否有效。

审核依据

《实验室资质认定评审准则》、《质量手册》、《程序文件》。

审核组成员

现场提问和查阅资料

审核日程安排

时刻

工作内容

2013年03月18日

9:

00-11:

00

通知各部门及相关人员做好预备工作，召开首次会议。

2013年03月18日

14:

30--17:

治理层、办公室、业务科

013年03月19日

8:

30--11：

检测科、质检科

2013年03月19日

15:

00--17:

召开末次会议

审核报告

分发范围

办公室、检测科、质检科、内审组

备注

质量负责人：

年月日年月日

内部审核通知

公司各领导、部门：

依据内部审核打算，兹决定2013年03月18日至2013年03月19日进行我公司内部审核工作。

本次内部审核的内容是对本检测公司所有质量活动进行首次内部审核，审核涉及本公司所有部门和场所，具体审核内容及时刻见审核工作打算。

请各部门做好内部审核的配合工作。

特此通知。

内审组长：

年月日

内审检查记录表

被审核部门：

治理层内审员：

杜军审核时刻：

2013.03.18

CZHY/CXWJ-09-2013-3第1页，共3页

准则条款号

手册条款号

审核内容

审核记录

审核结论

4.

治理要求

4.1.1

4.1

实验室一般为独立法人；

非独立法人的实验室需经法人授权，能独立承担第三方公正检验，独立对外行文和开展业务活动，

有独立帐目和独立核算。

经查，本检测公司为独立法人。

能独立承担第三方公正检验。

能独立对外行文和开展业务活动。

符合

4.1.2

实验室应具备固定的工作场所，应具备正确进行检测和/或校准所需要的同时能够独立调配使用的固定、临时和可移动检测和/或校准设备设施。

查阅公司注册、登记本公司具备固定的工作场所。

具备正确进行检测所需要的同时能够独立调配使用的固定设备设施。

4.1.3

实验室治理体系应覆盖其所有场所进行的工作。

治理体系文件覆盖所有场所进行的活动

4.1.4

实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和治理人员。

查阅公司人员劳动合同证明，确认本公司有相应的技术人员和治理人员

4.1.5

实验室及其人员不得与其从事的检测和/或校准活动以及出具的数据和结果存在利益关系；

不得参与任何有损于检测和/或校准推断的独立性和诚信度的活动；

不得参与和检测和/或校准项目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护活动。

实验室应有措施确保其人员不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和阻碍，并防止商业贿赂。

检测公司及人员与从事检测活动以及出具的数据和结果不存在利益关系。

未参与和检测和/或校准项目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护活动。

本公司有公司治理制度来保证检测人员不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和阻碍，并防止商业贿赂。

4.1.6

实验室及其人员对其在检测和/或校准活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并有相应措施。

质量手册和程序文件中明确规定

4.1.7

实验室应明确其组织和治理结构、在母体组织中的地位，以及质量治理、技术运作和支持服务之间的关系。

公司组织机构符合要求。

CZHY/CXWJ-09-2013-3第2页，共3页

手册条

款号

评审内容

审核

结论

4.1.8

实验室最高治理者、技术治理者、质量主管及各部门主管应有任命文件，独立法人实验室最高治理者应由其上级单位任命，最高治理者和技术治理者的变更需报发证机关或其授权的部门确认。

经查，治理者都有任命文件。

本公司法人代表为上级主管部门长治市住房和城乡建设治理局任命。

无人员变更。

4.1.9

实验室应规定对检测和/或校准质量有阻碍的所有治理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。

质量手册有明确规定各种人员的职责。

4.1.10

实验室应由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的和结果评价的人员对检测和/或校准的关键环节进行监督。

本公司设有质量监督员负责检测监督工作。

4.1.11

实验室应由技术治理者全面负责技术运作。

本公司由技术负责人全面负责技术运作。

并指定一名质量主管，给予其能够保证治理体系有效运行的职责和权力。

本公司由质量负责人负责此项。

4.1.12

对政府下达的指令性检验任务，应编制打算并保质保量按时完成（适用于授权/验收的实验室）。

无政府下达的指令性检验任务。

不适用

4.2.1

4.2

治理体系

建立治理体系的职责是否明确并得以落实；

质量过程是否予以明确，建立的治理体系是否符合本实验室的特点（移动的、多检测场所等）；

相应记录能否证明体系的运行，是否存在系统性或区域性不符合

质量手册中职责明确，过程明确，管；

治理体系符合本公司的特点

4.2.4

4.2

是否建立了质量方针和质量目标，质量方针是否适宜；

质量目标是否科测量和可操作

明确描述了质量方针、目标，具有适宜性和可操作性

4.8.1

4.8

实验室是否编制了不符合工作的操纵程序，对不符合工作予以及时处理。

手册和程序文件制订了本程序

4.8.2

实验室是否编制了纠正措施程序。

4.10

内部审核

4.10.1

实验室是否制订了内部审核程序

CZHY/CXWJ-09-2013-3第3页，共3页

4.10.5

内审人员是否进行了资格确认，是否通过恰当的培训。

审核人员通过培训并取得相应资格。

4.11

治理评审

4.11.1

4.11

实验室是否编制了治理评审操纵操纵程序文件

5.1

人员

5.1.1

实验室人员的数量和能力是否满足所从事的工作的需要；

合同制人员和其他技术人员是否胜任，其工作是否符合实验室质量治理体系要求

经查阅技术人员一览表和劳动合同，人数和能力满足本公司工作的需要，全部人员具有上岗证，符合质量体系要求

5.1.6

实验室技术主管、授权签字人的资格是否符合要求

符合要求

5.2

设施和环境条件

5.2.1

实验室的检测设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。

公司的检测设施以及环境条件满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。

符合

5.2.3

实验室应建立并保持安全作业治理程序

5.2.4

实验室应建立并保持环境爱护程序

5.2.5

区域间的工作相互之间有不利阻碍时，应采取有效的隔离措施。

区域间的工作相互之间无不利阻碍

5.2.6

对阻碍工作质量和涉及安全的区域和设施应有效操纵并正确标识。

符合要求。

被审核部门：

办公室、业务科内审员：

毕雪琴审核时刻：

CZHY/CXWJ-09-2013-3第1页，共3页

4.3

文件操纵

4.3.1

实验室是否具有文件操纵和治理程序，有关的内容和环节是否齐全，规范定是否合理且具有可操作性

手册和程序文件制订了本程序，具有可操作性。

4.3.2

实验室内部文件的审批手续是否齐全，现场使用的各种文件是否标识清晰

经查有关文件的审批手续齐全，现场使用的各种文件标识清晰

4.3.3

现场是否使用时效和废止的文件，是否存在一个文件出现不同版本的问题

现场使用的文件为有效版本，无一个文件出现不同版本的问题

4.3.4

实验室受控文件是否定期审核，必要时进行修订，更改的文件是否通过再审批，并加以注明

受控文件定期审批，无修改

4.5

服务和供应品的采购

4.5.1

4.5

实验室是否建立了服务和供应品的选择、购买、验收和储存的相关治理程序

4.5.2

是否建立了服务方/供应方名单，是否对其进行了评价

按规定建立了服务方/供应方名单，并对其进行了评价

4.5.3

已发生的采购是否受控，是否正确选择具备资格的供应方

已发生的采购进行了受控，正确选择具备资格的供应方