广东省证券从业资格考试证券投资基金的投资试题.docx
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广东省证券从业资格考试证券投资基金的投资试题
广东省证券从业资格考试证券投资基金的投资试题
广东省证券从业资格考试：
证券投资基金的投资试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法
B．公司章程
C．申请转股的程序
D．赎回条款及回售条款
2.中国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。
A．50
B．30
C．15
D．10
3.当前，中国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。
A．10．
B．12
C．13
D．15
4.以下不是财政政策手段的是__
A．国家预算
B．税收
C．国债
D．利率
5.收入政策的总量目标着眼于近期的__。
A．产业结构优化
B．经济与社会协调发展
C．宏观经济总量平衡
D．国民收入公平分配
6.金融衍生工具是指__。
A．建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品
B．建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品
C．基础金融产品本身
D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品
7.某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。
A．16.94；13.86
B．16.17；14.63
C．16.17；13.86
D．16.94；14.63
8.假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，能够（）。
A．使融资总成本达到最大
B．采取适度数量的权益融资
C．使融资总成本达到最优适度
D．采用适度数量的债务筹资
9.股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。
A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数
B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数
C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数
D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数
10.商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为__。
A．贴现率
B．再贴现率
C．同业拆借率
D．回购利率
11.股票投资风格分类体系的标准不包括__。
A．公司规模
B．股票价格行为
C．公司成长性
D．股票的风险特征
12.LOF的汉译名称为__。
A．存托凭
B．交易所交易基金
C．上市开放式基金
D．指数参与份额
13.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。
A．1
B．2
C．3
D．4
14.基本分析内容主要包括__
A．经济分析、行业分析、公司分析
B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论
D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
15.公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其它经济主体的行为被称为__。
A．资产出售与剥离
B．资产置换
C．股权置换
D．公司分立
16.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。
A．1
B．2
C．3
D．4
17.根据中国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。
A．该证券上一交易日的最后一笔成交价
B．当日该证券的第一笔成交价
C．当日该证券的第一笔买入委托价
D．当日该证券的第一笔卖出委托价
18.长期负债与营运资金比率能够用来衡量公司的__
A．资本结构
B．经营效率
C．财务结构
D．偿债能力
19.证券经纪商提供的信息服务不包括__。
A．上市公司的详细资料
B．公司和行业的研究报告
C．经济前景的预测分析和展望研究
D．有关股票市场变动态势的内部报告
20.在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（）转报。
A．国家发政委
B．行业管理部门
C．省发展改革部门
D．计划单列市发展改革部门
21.__是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用资金账户
D．客户交易资金交收账户
22.某投资者经过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。
A．9611
B．9611.9
C．9611.92
D．9612
23.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。
A．真实资本
B．虚拟资本
C．财产直接使用权
D．实物直接使用权
24.影响股价的宏观经济与政策因素不包括__。
A．战争
B．财政政策
C．经济增长
D．货币政策
25.公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其它经济主体的行为被称为__。
A．资产出售与剥离
B．资产置换
C．股权置换
D．公司分立
26.首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．大额和小额
B．经常性和偶发性
C．重要和非重要
D．长期和短期
27.金融衍生工具产生的最基本原因是__。
A．避险
B．利润驱动
C．金融自由化
D．新技术革命
28.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合
B．工业、商业、金融业、公用事业和综合
C．工业、商业、地产业、运输业和综合
D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业
29.公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。
应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有__级土地评估资格的土地评估机构评估。
A．A
B．AA
C．AAA
D．A＋
30.关于债券发行的定价方式，描述错误的是__。
A．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
B．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
31.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。
A．跨期性
B．联动性
C．杠杆性
D．不确定性或高风险性
32.履约担保的标的证券数量等于__
A．权证上市数量×行权比例×担保系数
B．证上市数量+行权比例+担保系数
C．权证上市数量-行权比例-担保系数
D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数
33.关于基差，以下说法不正确的是__。
A．期货保值的盈亏取决于基差的变动
B．当基差变小时，有利于卖出套期保值者
C．如果基差保持不变，则套期保值目标实现
D．基差指的是一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额
34.美国的证券市场是从买卖__开始的。
A．商业票据
B．企业债券
C．政府债券
D．股票
35.发行人应在披露上市公告书__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A．3
B．5
C．7
D．10
36.张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。
A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿
B．一切按照公司负责人的意思行事
C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝
D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回
37.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。
A．1
B．3
C．4
D．6
38.资产评估报告须报送__审核、验证、确认。
A．主管部门
B．中国证监会
C．当地国有资产管理部门
D．国家国有资产管理部门
39.实质上属看跌期权的是__。
A．认购权证
B．欧式权证
C．百慕大式权证
D．认沽权证
40.下列各项不属于基金费用的是（）。
A．管理人报酬
B．托管费
C．交易费用
D．基金申购费
41.附息债券的利息支付方式__。
A．必须每半年支付一次
B．能够推迟利息的支付
C．必须每年支付一次
D．可在存续期结束时一次支付
42.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式
43.证券的__是指证券变现的难易程度。
A．流动性
B．有效性
C．收益性
D．风险性
44.开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在__以上。
A．5%
B．4%
C．10%
D．8%
45.根据中国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由__受理。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．国务院
D．中国人民银行
46.应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。
A．发行人律师
B．全体董事
C．发行人
D．全体监事
47.中国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取__方式。
A．全部网上定价发行
B．配售
C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
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