证券从业资格考试交易考前押题第一套Word格式.docx

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7.【单选题】上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者选项A.B字头和D字头B.B字头和C字头C.A字头和D字头D.A字头和B字头

8.【单选题】以下项目中，不属于客户资产管理业务的是（）选项A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为单一客户办理大宗交易业务C.为客户办理专项资产管理业务D.为多个客户办理集合资产管理业务

9.【单选题】

（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户选项A.债券账户B.A股账户C.转债账户D.基金账户

10.【单选题】在场外交易市场，证券公司的作用是（）选项A.交易的组织者B.交易的直接参与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参与者D.交易的监管者

11.【单选题】证券交易所会员不能享有的权力是（）选项A.在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.选举权和被选举权D.参加会员大会

12.【单选题】根据我国现行有关交易制度，下列选一种可进行当日回转交易的是（）选项A.B股B.A股C.基金D.债券

13.【单选题】按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股比例不得高于该公司总股本的（）选项A.15%B.10%C.20%D.5%

14.【单选题】关于委托指令申报报方式，下列说法正确的是（）选项A.证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员；

证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员B.证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员；

证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员C.证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员D.证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证券交易所派驻场内交易员

15.【单选题】按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。

选项A.受托办理股份转让公司股权确认事宜B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导D.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

16.【单选题】关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。

选项A.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%B.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%C.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%D.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%

17.【单选题】按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。

选项A.5家B.3家C.2家D.1家

18.【单选题】融资买入标的股票的流通股本应不少于（）。

选项A.1亿股或流通市值不低于5亿元B.2亿股或流通市值不低于8亿元C.5000万股或流通市值不低于3亿元D.3亿股或流通市值不低于10亿元

19.【单选题】根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。

选项A.9∶00—9∶15B.9∶15—9∶25C.9∶25—9∶30D.9∶30

20.【单选题】下列不属于证券经纪业务的特点的是（）。

选项A.交易对象的特定性B.客户资料的保密性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性

21.【单选题】证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。

选项A.证券市场的透明度和低成本B.证券市场的高效率和低成本C.证券市场的透明度和高效率D.证券市场的高效率和低风险

22.【单选题】以下不属于金融期货风险控制制度的是（）。

选项A.价格限制制度B.保证金制度C.实物交割制度D.持仓限额制度

23.【单选题】下列（）属于内幕交易行为。

选项A.证券公司将自营业务与代理业务混合操作B.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易C.发行人在招股说明书中做虚假陈述D.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

24.【单选题】

（）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。

选项A.中国人民银行B.中国结算公司C.中国证监会D.证券交易所

25.【单选题】具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。

选项A.会员大会B.理事会C.会员管理部门D.总经理

26.【单选题】债券全价交易是指（）选项A.以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算B.以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算C.以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算D.以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

27.【单选题】证券公司办理定向资产管理业务时，由（）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

选项A.托管银行B.客户C.交易所D.证券公司

28.【单选题】按照我国现行有关制度规定，对境内居民个人投资B股，不允许使用资金为（）。

选项A.从境外汇入的外汇资金B.存入境内商业银行的外币现钞存款C.外币现钞D.存入境内商业银行的现汇存款

29.【单选题】根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。

选项A.人民币5亿B.人民币8亿C.人民币2亿D.人民币10亿

30.【单选题】根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（）。

选项A.交易数量不低于300万份，成交易金额不低于500万元人民币B.交易数量不低于100万份，成交易金额不低于500万元人民币C.交易数量不低于100万份，成交易金额不低于300万元人民币D.交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币

31.【单选题】

（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

选项A.客户信用资金账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户

32.【单选题】证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。

选项A.20万元B.10万元C.5万元D.1万元

33.【单选题】证券市场一般以（）作为债券回购交易资金的报价方式选项A.年收益率B.利息收入C.日收益率D.到期回购价

34.【单选题】根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

选项A.数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币B.数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币C.数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币D.数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币

35.【单选题】融资融券最长期限不超过（）。

选项A.9个月B.6个月C.1年D.3个月

36.【单选题】作为证券交易所会员，其义务之一是（）。

选项A.按规定转让交易席位B.对证关交易所的会员活动进行监督C.参加会员大会D.接受证券交易所的监督

37.【单选题】上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。

选项A.资金年收益率B.按每百元面值债券到期购回价（净价）C.利息收入D.按每百元面值债券到期购回价（全价）

38.【单选题】债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则己发生交易的履约金（）。

选项A.不追溯调整B.应追溯调整C.由交易所视回购品种决定D.由结算参与人协商决定

39.【单选题】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。

在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。

选项A.30%B.20%C.40%D.10%

40.【单选题】以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。

选项A.客户资产管理业务B.投资银行业务C.经纪业务D.自营业务

41.【单选题】根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。

选项A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B.受托办理股份转让公司股权确认事宜C.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

42.【单选题】我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。

选项A.公平及时B.公开透明C.简便易用D.高效准确

43.【单选题】在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。

选项A.招标购买方式B.承销购买方式C.包销购买方式D.分销购买方式

44.【单选题】深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）。

选项A.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B.自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限C.自动托管，指定买卖，可以转托D.自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

45.【单选题】证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

选项A.风险性B.收益性C.盈利性D.流动性

46.【单选题】最低结算支付金限额的确定，不包括（）的买入金额。

选项A.B股B.国债回购C.基金D.企业债回购

47.【单选题】如果委托划出的证券数量（）该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。

选项A.不高于B.小于C.等于D.大于

48.【单选题】在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。

选项A.停止股份转让B.暂停上市交易C.在STAQ市场交易D.在NET市场交易

49.【单选题】国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。

选项A.票面利率按天B.市场利率按天C.银行利率按天D.同业拆借利率按天

50.【单选题】投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳（）。

选项A.证券投资基金账户B.证券账户C.人民币普通股票账户D.开放式基金