证券从业资格考试基础知识真题2Word文档格式.docx

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C.律师事务所

D.资产评估机构

7、世界上第一个证券交易所是（B）。

A.纽约证券交易所

B.阿姆斯特丹证券交易所

C.伦敦证券交易所

D.美国证券交易所

8、美国工业革命后证券市场上取得政府债券主导地位的是（D）。

A.商业票据

B.公司债券

C.金融债券

D.公司股票

9、1999年11月4日，美国国会通过（C）标志着金融业分业制度的终结。

A.商业银行法

B.格拉斯—斯蒂格尔法案

C.金融服务现代化法案

D.金融服务法案

10、中国人自己创办第一个证券交易所是（A）。

A.北平证券交易所

B.上海证券交易所

C.深证证券交易所

D.天津市企业交易所

11、伤害证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是（C）。

A.1992年10月，1991年7月

B.1991年7月，1990年12月

C.1990年12月，1991年7月

D.1991年7月，1992年10月

12、股票实质上代表了股东对股份公司的（D）。

A.债券

B.收益权

C.物权

D.所有权

13、证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（C）。

A.股权证券

B.债券证券

C.物权证券

D.事权证券

14、股票代表着股东的（C）投资。

A.临时性

B.短期性

C.永久性

D.连续性

15、普通股票和优先股票是按（A）分类的。

A.股东享有的权利

B.股票的格式

C.股票的价格

D.股东的风险和收益

16、根据《公司法》的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开前五日前至股东大会闭幕时将（B）交存于公司。

A.股东身份证明

B.股票

C.资产证明

D.股东名册

17、发行股票募集资金超过面值总和的部分记入（B）。

A.股本

B.资本公积金

C.盈余公积金

D.公积金

18、股票的账面价值是人们分析（D）的重要指标。

A.票面价值

B.清算价值

C.实物价值

D.投资价值

19、股票的未来股息之和债券的本息和可以称之为（B）。

A.现值

B.期值

C.贴现值

D.复利值

20、我国有关法律规定公司缴纳所得税后的利润按照（C）顺序分配。

A.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金

B.弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金提取公益金

C.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利

D.弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金

21、当股份公司为增加公司资本而决定发行新股票时，原普通股股东享有（A）。

A.优先认股权

B.认购优先股的权利

C.分配参与权

D.优先退股权

22、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（A）。

A.债权人、优先股东、普通股东

B.债权人、普通股东、优先股东

C.普通股东、优先股东、债权人

D.优先股东、普通股东、债权人

23、非累积优先股票的股息分派以（B）为分界，当年结清。

A.每个分配年度

B.每个营业年度

C.每个经营周期

D.每个生产周期

24、我国《公司法》规定，上市公司股票总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股票的比例不得低于（D）。

A.25％

B.20％

C.15％

D.10％

25、债券代表债券投资者的权利，这种权利为（C）。

A.所有权

B.财产支配权

C.债权

D.财产使用权

26、一般来说，期限较长的债券，（D）利率应该定的高一些。

A.流动性强风险相对较少

B.流动性强风险相对较大

C.流动性差风险相对较大

D.流动性差风险相对较大

27、股份公司在股票市场上筹集的自己是公司的（D）。

A.长期负债

B.应付债款

C.资本公积

D.自有资本

28、政府债券可分为中央政府债券和（B）。

A.国债

B.地方政府债券

C.专项债券

D.建设债券

29、早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行（C）。

A.赤字国债

B.特种图债

C.实物国债

D.货币国债

30、目前我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券投资的资金来源外还可运用受托管理的（C）进行投资

A.退休基金

B.社会保障基金

C.企业年金

D.社会保险基金

31、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形式（A）

A.依然存在

B.自行消失

C.转为股权

D.自行作废

32、欧洲债券是指筹资人（C）。

A.在欧洲国家发信，以欧元标明面值的外国债券

B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

D.在本国发行以欧元标明面值的外国债券。

33、一般认为基金起源于（B）。

A.美国

B.英国

C.德国

D.瑞士

34、认购公司型基金的投资人是基金公司的（C）。

A.债权人

B.受益人

C.股东

D.委托人

35、投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场进行（B）。

A.拍卖交易

B.竞价交易

C.议价交易

D.平价交易

36、成长潜力最大但风险也最大的基金是（D）。

A.平衡型基金

B.收入型基金

C.稳健成长型基金

D.积极成长型基金

37、申购ETF基金份额可以使用（C）

A.股票债券

B.其他基金份额

C.一揽子股票

D.现金

38、证券投资基金资产的名义持有人是（C）。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金监管人

39、一个基金操作是否有效率主要看其（C）是否偏高

A.管理费

B.托管费

C.运作费

D.宣传费

40、由于期货交易的保证金制度造成的（B）决定了其高投机性和高风险性。

A.跨期市场

B.杠杆效应

C.市场风险

D.违约风险

41、资产证券化是（B）。

A.风险管理型创新的重要成果

B.增强流动性型创新的重要成果

C.信用创新型创新的重要成果

D.股票创新型创新的重要成果

42、股票价格指数期货是（B）。

A.以股价为标的并采用现金结算方式的期货交易

B.以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易

C.以股价为标的物应采用股票交割方式的期货交易

D.以价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易

43、只能在期权到期日行使的期权是（C）。

A.看涨期权

B.看跌期权

C.欧式期权

D.美式期权

44、在下列有关金融期权价格的说法中，说法错误的是（A）。

A.通常，利率提高会降低期权价格的机会成本

B.通常，权利期间与时间价值的变动法向是一至的

C.通常，权利期间越长期权价格越高

D.通常，协定价格与市场价格之间的差距越大时间价值就越小

45、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（D）。

A.一级有担保ADR

B.二级有担保ADR

C.三级有担保ADR

D.144A.规则下的私募ADR

46、以下不属于证券交易所职责的是（C）。

A.提供交易场所的设施

B.制定交易规则

C.制定交易价格

D.公布行情

47、我国证券交易所均（B）。

A.按会员方式组成，系营利性的事业法人

B.按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体

C.按会员制方式组成，系营利性的企业法人

D.按会员制方式组成，系非营利性的事业法人

48、场外交易市场的价格决定方式为（A）。

A.议价方式

B.公开竞价方式

C.集合竞价方式

D.连续竞价方式

49、目前道琼斯股价指数是采用（C）。

A.简单算数平均法

B.加权股价平均法

C.修正股价平均法

D.加权股价指数法

50、公司的全体发起人或懂事必须保证公开纰漏文件内容都没有虚假严重误导性陈述或重大遗漏并就其保证承担（C）责任。

A.个别及连带

B.个别或连带

C.连带

D.个别

51、银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（C）。

52、通常情况下，证券收益率（C）

A.与偿还期成正比与风险形成反比

B.与偿还期成反比与风险形成反比

C.与偿还期和风险性成正比

D.与偿还期成反比与风险形成正比

53、从2007年6月起，浮息债券以（A）

A.上海银行间同业拆放利率（SHIB.OR）

B.中国人民银行活期存款利率

C.全国银行间债券市场利率

D.中国人民银行企业贷款利率

54、证券经营机构与客户因证券交易发生纠纷，实行举证倒置，需要余由（C）进行举行。

A.客户

B.证券交易所

C.证券经营机构

55、从事证券业务的会计师事务所最主要的只能是（C）。

A.编制报表

B.财务顾问

C.审计

D.验资

56证券投资咨询人员，有（C）行为的，中国证监会将视情节认定其为市场禁入者。

A.挪用所管理的基金资产的

B.出具的专业文件有虚假，严重误导性陈述或者重大遗漏的

C.利用咨询服务与他人合谋操作市场价格的

D.违反基金章程进行投资。

造成重大经济损失的

57我国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（D）自行负责。

A.发行人

B.承销人

C.证券监管部门

D.投资者

58证券从业人员禁止的行为是（C）。

A.举办有关证券投资咨询的讲座报告会分析会

B.接受投资者或者客户的委托提供证券咨询服务

C.以获取投资利益为目的利同职务之便从事证券买卖活动

D.接受客户委托按规定的标准收取各项费用

59证券监督管理机关在履行职责是如果没有法律依据或法律规定不明应当依据（C）原则解释法律和处理问题

A.公平

B.公正

C.诚实信用

D.公开

60按照证券投资基金管理办法的规定封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度以实现收益的（D）。

A.60％

B.70％

C.80％

D.90％

二、不定项选择题

61、证券是指（ACD）。

A.各类记载并代表一定全力的法律凭证

B.各类证明持有者身份和权利的凭证

C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D.用以证明持有者或第三者有全区的该证券拥有的特定权益的凭证

62、有价证券的特征有（ABCD）。

A.期限性

B.收益性

C.流动性

D.风险性

63、证券市场主要包括（ABC）。

A.债券市场

B.股票市场

C.基金市场

D.回购协议市场（货币市场）

64、以下属于货币证券的是（ABC）。

A.商业汇票

B.银行本票

C.支票

D.提货单（商品证券）

65、以下有价证券中，属于公司证券的是