安徽财经大学制度经济学期末复习重点吐血整理Word下载.docx

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康芒斯没有从资源配置效率的角度认识到，交易本身也要消耗资源，过高的交易代价意味着降低资源配置的效率。

2，威廉姆森是如何分析交易费用的决定因素的？

1，威廉姆森主要从人的因素、与特定交易有关的因素、交易的市场环境因素，三方面进行分析的。

2，威廉姆森的交易费用理论是在新的人性假设基础上来研究合约行为问题的。

导致交易费用产生的因素有：

有限理性、机会主义。

3，威廉姆森通过对与特定交易有关的因素，解释各种交易彼此不同。

资产专用性、交易不确定性、交易频率。

4，威廉姆森发现交易的市场环境及潜在交易对手的数量也影响交易费用的产生。

3，交易费用有哪些性质？

1，交易费用是对人类社会财富和稀缺资源的损耗。

2，高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易，但也能阻碍有害的交易发生。

3，虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。

第三章

1，外部性及其解决思路

一，外部性及其后果

（一）外部性的含义及类型

1.外部性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。

2.外部性分为四种类型：

即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者负外部性

（二）外部性的后果

在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。

二、解决外部性的传统思路及评价

（一）解决外部效应的传统思路

对产生正外部性的生产者，政府应提供相当于外部收益的财政补偿，以使私人收益接近社会收益，鼓励其将产出量扩大到社会最大效率的水平。

对于负外部性，可以通过修正性税，使私人成本与社会成本一致，以解决因外部性引起的资源非帕累托最优配置问题。

（二）对解决外部性传统思路的评价

1，在与公众有关的决策中，并不存在根据公共利益进行选择的过程，而只存在特殊利益之间的“缔约”过程。

2，即使政府能成为公共利益的代表干预经济活动，但由于下列原因，也可能导致其干预失效。

A,政府干预不是没有成本的。

B,政府干预效果的不确定性。

C,政府干预的另一个代价是围绕政府活动可能产生寻租活动。

三、科斯解决外部性的新思路

科斯认为，解决外部性的传统思路不可能使资源配置达到最优化。

因为外部侵害问题具有相互性，制止了甲对乙的侵害，同时也影响了甲的资源配置。

科斯运用可交易的产权概念，把造成负外部性的行为看成是一种可交易的权利，从而使科斯的理论从一开始就摆脱了新古典经济学的传统束缚。

他认为，在交易费用为零以及产权充分界定的条件下，私人之间所达成的自愿协议，可以使经济活动的私人成本与社会成本相一致，从而解决外部性，实现资源配置帕累托最优配置。

这就是著名的“科斯定理”的基本思想。

2，科斯定理

一，科斯第一定理的含义

在市场交易费用为零的情况下，产权制度安排对资源配置没有什么影响。

因为，只要是重新安排产权能够增加产值的最大化，就可能通过市场交易或人们之间的讨价还价改变最初的权利界定，使资源实现优化配置。

换一句话说，如果市场交易费用为零，权利的初始安排向新的安排转变（即人们交易产权）不存在代价和阻力，即使初始安排对于实现资源配置的帕累托最优来说是不合理的，市场机制也会无代价地改变这种安排，将资源配置到需要的领域和最有用的人手里，以解决外部性，实现资源的最优配置。

二、科斯第二定理

在科斯看来，交易费用不是为零而是为正，因而自然而然可以得出如下的推论：

“一旦考虑到进行市场交易的成本，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。

”这就是著名的科斯第二定理。

科斯第二定理有两层含义

①在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。

②权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会发生。

三、科斯第二定理比第一定理重要

科斯对新古典经济学的挑战正是从“市场零交易费用”的假设开始的。

他说：

“我倾向于把科斯定理（即第一定理）当做对交易成本大于零的经济进行分析的道路上的垫脚石，以便进一步分析一个有正交易费用的经济。

”

在科斯的《社会成本问题》中可以看到，他不是要说明“交易费用为零，会怎么样，”而是要说明“交易费用为正，会怎么样”。

对交易费用大于零的世界产权安排与资源配置关系的揭示，才构成科斯定理的核心内容。

四、科斯第三定理

在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。

换言之，如果存在交易成本，没有产权的界定与保护等规则，即没有产权制度，则产权的交易与经济效率的改进就难以展开。

五、科斯定理的意义

1、理论意义

科斯定理的理论意义在于，它深刻地揭示了在交易费用大于零的情况下产权制度安排会对资源配置的效率产生影响，这就使制度安排这一在传统经济学中被当作既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经济学的快速发展起到了巨大的推动作用。

2、实践意义

科斯定理的提出为解决市场经济中普遍存在的外部性问题提供了新的措施。

科斯定理的提出对我国经济体制改革也有可资借鉴之处。

科斯定理指出，产权的清晰界定有助于降低人们在交往中的交易费用，达到最优经济效率。

对于我国的经济体制改革来说，它的意义，一是有利于改革者进一步认识产权明晰化的重要性，使人们不仅仅满足于法律上对产权的规定，而重视在实际经济运行中具体明确产权边界；

二是启发人们在探讨更为合理和更为有效的产权配置时，必须考虑交易费用。

3、方法论意义

科斯定理的提出还具有重要的方法论启示意义，即进行经济学研究一定不能脱离实际，要从经济生活的实际问题出发，通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。

第四章

1、如何理解产权的含义？

产权与产权制度是什么关系？

含义：

产权既是人对财产的一种行为权利，又是人们在财产的基础上形成的相互认可的关系。

关系：

①有产权必然有产权制度

②产权制度是确定、划分、界定、保护和行使产权的一系列规则

③产权关系与产权制度虽然密切联系，但也存在不同

2、产权的权利构成包含哪些基本因素？

国内学者大多坚持“四要素说”

1，所有权：

主体对客体的排他的最高支配权

2，占有权：

所有者对财产的客观对象实行支配、占有和使用使对象在使用和享用中体现主体的意志。

3，收益权：

人们是为了享有利益而占有实物

4，处置权：

主体将实物或对象，以某种形式交给他人支配、占有和使用，从而带来财产主体的变换。

3，产权的类型

一、依据归属主体的不同可以把产权分为私有产权、共有产权、及其中间形式。

1，私有产权：

无论如何处理最终决策都取决于个人的选择，由个人自主决定。

2，共有产权：

某个人对一种资源行使权力时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利。

3，私有产权与共有产权的中间形式，包括集体产权和国有产权。

二、以产权的绝对性和相对性程度为标准分为绝对产权和相对产权。

1，绝对产权：

人们对有形物品、非物质权利和人身的资产的所有权及其他权利。

2，相对产权：

赋予所有者能够施加于一个或多个特定人身上的权利。

4，产权的属性

私有产权属性：

排他性（决定性特征）、可分割性、可让渡性、清晰性

共有产权属性：

非排他性、不可分割性、不可让渡性、不清晰性

5，产权的功能（激励与约束）

产权最主要的功能是能够给产权主体以激励。

①产权能够减少不确定性和降低交易费用，而不确定性的减少和交易费用的降低对产权主体显然具有激励作用。

②产权能够将外部性内部化。

要注意的是，产权的激励功能还包含着约束功能。

因为产权的激励功能与约束功能是相辅相成的。

约束是一种反面的激励。

6，如何认识产权的激励与约束功能？

①如果经济活动主体有了界限确定的产权，就界了定他的选择集合，并且使其行为有了稳定的预期。

这样，其行为就有利益刺激或激励。

有效的激励就是充分调动主体的积极性，使其行为的收益或收益预期与活动的数量和质量，或者说与其努力程度一致。

②任何产权及其权能或作用空间都是有限的，这样，产权也就具有了对主体的约束功能。

约束是抑制主体某方面的积极性，阻止或限制他做什么，或使之不要做过头。

7，产权是怎样起源的？

包含利益集团的产权起源理论又是怎样看待产权起源的？

①新的产权是相互作用的人们对新的收益—成本的可能渴望进行调整的回应。

当内部化的收益大于成本时，产权的发展是为了使外部性内在化。

内部化的主要动力源于经济价值的变化、技术革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产权的调整。

当社会偏好既定时，新的私有或国有产权的出现总是根源于技术变革和相对价格变化。

②产权起源的利益集团理论假设社会制度和政治制度是给定的，在此基础上解释在政治市场上各个利益集团的相互作用所导致的许多产业中产权结构的形成。

由于存在交易费用、“搭便车”和信息的非对称性，所建立的产权往往并不对全体人民有利而仅对一些特殊的利益集团有利----这又会给整个社会的产出造成重大损失。

8，为什么产权界定只能相对清晰？

什么是产权界定的“公共领域”？

为了使资产的产权完全，或者被完整的界定，资产的所有者和对它有潜在兴趣的其他个人必须对它有价值的各种特性有充分认识，这在交易成本大于零的现实世界是永远也做不到的，因此，产权不可能被完全地界定。

“公共领域”为未明确界定的处于模糊状态之产权的集合。

9，产权的保护

产权作为一种排他性权利，总是离不开一定的保护机制。

人类社会控制资源自由使用和确立排他性产权形成的社会机制包括以下四个相互联系的方面：

用武力或武力威胁建立排他性；

用价值体系和意识形态影响私人的动机从而降低排他性的成本；

习俗和习惯法；

由国家或其他代理机构强制实施的规则，包括宪法、成文法、普通法和行政法规。

10，产权安排多样性的原因是什么？

1，资产本身的稀缺程度：

越是稀缺的资源越容易被确立为私有产权

2，资产的属性的多样性：

与会走动的资产相比，不动产交易费用小得多，较容易确立排他性的私有产权。

11，资源枯竭型公地悲剧加剧的原因有哪些？

有何对策？

原因：

1，消费者对公地产品的需求的增加

2，生产技术进步

3，社会的平均工资水平下降

对策：

1，由国家对公地的进入权进行限制

2，对公地进行自主制度设计和自主治理

12，如何认识公共物品的私人提供问题？

新制度经济学家认为：

公共物品的私人提供具有可能性与现实性。

公共物品并非一定要由政府亲力亲为，公共物品的私人提供在一定程度上是可行的。

因为公共物品的政府提供较之私人提供效率要低得多。

第五章

1，契约的内容

张五常认为，契约是结构性的。

一般都包括收入条款与使用条款两大内容。

收入条款有多种不同形式，如租金可以固定、分成、分红、按利润算，等等。

不同收入条款厘定，订约双方会有不同的行为，于是合约中关于约束资产使用的条款就会跟着不同；

另一方面，使用的约束也会影响收入条款的选择。

收入条款