桂林电子科技成人教育法学课程证券法专升本期末考试复习题及参考答案Word格式文档下载.docx
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（单选题）关于我国《证券法》直接适用,哪项是错误的?
A.股票的发行
B.公司债券交易
C.政府债券的上市交易
D.资产支持证券
3.
（单选题）交易双方在成交后即时清算和交割证券和价款,这种交易方式是（）。
A.期货交易
B.现货交易
C.期权交易
D.信用交易
B
4.
（单选题）依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?
A.为股票发行出具法律意见书的证券服务机构,在规定期限内不得买卖该种股票
B.为上市公司出具审计报告的人员,在规定期限内不得买卖该种股票
C.证券交易所工作人员在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
D.证券公司从业人员从业前已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制
5.
（单选题）证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖
B.按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
6.
（单选题）股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的,为发行失败。
A.五十
B.六十
C.七十
D.八十
C
7.
（单选题）依据《证券法》的有关规定,证券交易所的总经理由何机构任免?
（）（本题2.0分）
A.证券交易所的理事会
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.证券业协会
8.
（单选题）国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中,哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?
A.查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B.现场检查
C.限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日
D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
9.
（单选题）依照《证券法》,对证券交易所作出的终止上市决定不服的,相关当事人可以（）。
A.向国务院证券监督管理机构申请复核
B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
C.向证券交易所设立的复核机构申请复核
D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
10.
（单选题）为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后（）内,不得买卖该证券。
A.十五日
B.三十日
C.三个月
D.六个月
11.
（单选题）投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有:
A.与委托人约定分享证券投资收益
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介传播虚假信息
12.
（单选题）以下关于要约收购的说法,哪项是正确的?
A.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票
B.收购完成后,收购人六个月内不得转让其收购的股份
C.收购要约在承诺期限内,收购人可以撤消其收购要约
D.收购要约的期限不得少于三十日,并不得超过九十日
A
13.
（单选题）因不可抗力而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取以下那种措施?
A.经国务院证券监督管理机构同意,采取技术性停牌的措施
B.经国务院证券监督管理机构同意,采取临时停市的措施
C.采取技术性停牌的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构
D.采取取消交易,并及时报告国务院证券监督管理机构
14.
（单选题）哪一个机构从事证券业务不须经过国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准（）（本题2.0分）
A.财务顾问机构
B.资信评级机构
C.会计师事务所
D.律师事务所
15.
（单选题）依据《证券法》的规定,对采取溢价发行的股票,其股票价格应如何决定（）（本题2.0分）
A.应由国务院证券监督管理机构决定
B.由发行人与承销的证券公司协商确定
C.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定
D.应由股票发行人和承销的公司协商确定,并报证券监督管理机构批准
16.
（多选题）某媒体发布了虚假证券信息,致使投资者损失,以下说法正确的是（）（本题3.0分）
A.媒体具有法定信息披露义务
B.媒体没有法定信息披露义务
C.媒体属于虚假陈述行为
D.媒体属于欺诈客户行为
BC
17.
（多选题）下面哪些属于自律性的法人（）。
（本题3.0分）
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券服务机构
D.证券交易所
ACD
18.
（多选题）甲公司已持有某上市公司5%的股份,准备再收购该上市公司5%的股份,以下说法正确的是（）（本题3.0分）
A.达到5%时,应该报告及公告,在上述期间内不得买卖
B.甲公司必须披露该收购方案消息后才能购买该股票
C.如甲在报告及公告期内继续购买该股票,虽违反《证券法》,但买卖行为有效
D.如甲在6个月内又卖出部分股票,属于短线交易
ABCD
19.
（多选题）经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务包括。
（）（本题3.0分）
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券自营
D.证券承销
20.
（多选题）以下关于我国证券交易所的说法正确的是（）（本题3.0分）
A.总经理由国务院任命
B.可以将其财产收益分配给会员
C.普通投资者直接在证券交易所买卖证券
D.负责人任职有特殊要求
AD
21.
（判断题）政府可以是证券市场的发行人。
A.正确
B.错误
22.
（判断题）依法公开发行的证券只能在证券交易所上市交易。
23.
（判断题）证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外,还可采用国务院证券监管理机构批准的其他交易方式。
（）（本题2.0分）
24.
（判断题）股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票（）（本题2.0分）
25.
（判断题）证券公司只从事证券经纪业务,其注册资本不应低于人民币5000万元。
26.
（判断题）证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。
27.
（判断题）证券公司破产时,客户的交易结算资金属于其破产财产。
28.
（判断题）证券投资咨询机构从事证券服务业务,必须经国务院证券监督管理机构批准。
29.
（判断题）按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。
30.
（判断题）股票只能公开发行,不得私募发行。
31.
（判断题）证券业协会是营利法人。
32.
（论述题）公司首次公开发行新股,应当符合哪些条件?
（本题11.0分）
答:
公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：
（1）具备健全且运行良好的组织机构；
（2）具有持续经营能力；
（3）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；
（4）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；
（5）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
（6）上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
（每小点2分，答对4小点以上者得满分）
得分点:
未设置
33.
（论述题）证券公司与发行人签订代销或者包销证券协议,应当载明哪些事项?
答：
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：
（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；
（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；
（3）代销、包销的期限及起止日期；
（4）代销、包销的付款方式及日期；
（5）代销、包销的费用和结算办法；
（6）违约责任；
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
（每小点2分，答对5小点以上者得满分）
34.
（论述题）操纵证券市场的行为包括哪些?
（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；
（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；
（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；
（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；
（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；
（7）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；
（8）操纵证券市场的其他手段。
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