西南交通大学关于提高博士学位论文质量的若干规定.docx

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西南交通大学

关于提高博士学位论文质量的若干规定 

为了进一步提高博士生的培养质量，加强博士生学位论文工作的过程管理，建立完善的博士生培养质量保证体系，特制定本规定。

一、开题报告审议制度

1、学位论文选题

博士生的学位论文选题应在导师指导下进行。

要鼓励博士生选择学科前沿领域或对国家经济建设、科技进步和社会发展具有重要意义的课题开展学位论文工作。

研究课题必须具备科学性、学术性、创新性和可行性，应该强调与国家自然科学基金项目、博士点基金项目、省部级以上的重点科研项目等相结合。

2、开题报告时间及内容要求

博士生一般应在第二学期结束前，最迟在第三学期内进行开题报告。

开题报告的内容应包括

（1）

课题的研究意义、国内外现状分析

（2）课题研究目标、研究内容、拟解决的关键的问题

（3）拟采取的研究方法、技术路线、试验方案及其可行性研究

（4）课题的创新性

（5）计划进度、预期进展和预期成果。

开题报告所用表格由研究生院统一制定，由各学院（系、中心）教务办公室提供，开题报告必须用计算机编辑、打印。

3、开题报告的审议

开题报告的审议由各院（系、中心）组织实施。

博士生的开题报告必须在本学科或相关学科范围内公开进行（应张贴海报）。

由各院（系、中心）聘请3—5位相关学科专家对开题报告进行论证，专家中的博士生导师的比例不低于50%。

应同时邀请校研究生培养质量督察组的相关专家参加。

博士生在开题报告会上应就所选课题进行详细报告。

导师可作必要的解释和说明。

专家对课题的创新性和可行性进行重点论证，并提出书面论证意见。

凡开题报告未能提出创新点的，不予通过。

4、博士学位论文开题报告按优、通过、不通过三级评定成绩，该成绩作为博士生“资格考试”的成绩。

对其中优秀者（不超过10%）可申请校博士生创新基金对“不通过”者允许半年内修改、补充，再次申请开题报告，仍未通过者取消博士生资格。

5、博士学位论文开题报告及专家审议意见、结论，分别于每年6月底和12月底前报研究生院培养办公室和学位办公室备案、存档。

二、学位论文中期考核制度

学位论文的中期考核是加强博士生学位论文工作过程管理的重要环节，是对博士生学位论文工作的一次阶段性考核。

1、中期考核时间

学位论文中期考核的时间一般应在完成学位论文开题报告后的一年左右进行（研究生院每年12月中旬举行中期考核）。

2、中期考核的组织和实施。

中期考核工作由各院（系、中心）组织实施。

博士生必须在中期考核时对论文工作进行阶段性总结，阐述已完成的论文工作内容和所取得的阶段性成果，同时介绍论文发表情况，并制定与研究课题有关的下一步论文发表计划和拟发表论文等内容。

博士生的中期考核报告必须以书面形式送交。

导师对该生的中期报告给出评语，评语应包括对该生已有工作的评价、计划完成情况，以及对后续工作的估计。

中期考核小组一般应由原开题报告专家论证小组成员组成。

考核小组根据博士生的中期考核报告和导师的评价，对博士学位论文的阶段性工作进行评价。

学位论文中期考核可结合研究生的学术讨论或专题研究报告会进行。

3、学位论文中期考核结论可分为优秀、合格、不合格三档。

对于中期考核不合格者，

考核小组应提出整改方向，并在半年后再次进行论文中期检查，如仍不合格，则应中断博士生培养。

4、博士生学位论文中期考核表由研究生院统一印制。

考核报告及其评价、结论报研究生院培养办公室和学位办公室备案、存档。

三、学位论文预审制度

博士学位论文的预审工作是在完成所有预定的论文工作内容并撰写学位论文初稿之后，博士学位论文定稿之前的一次专家初审过程，对进一步修改和完善博士学位论文内容，提高博士学位论文质量有着重要的作用。

1、预审时间

学位论文预审一般安排在学位论文正式答辩之前的3个月内进行。

2、预审程序

由博士生本人提出申请，经导师同意后，由各学位评定分委员会聘请3—5位相关学科的专家进行。

预审专家应结合学位论文开题报告、学位论文中期总结报告及发表论文情况等材料，对学位论文初稿进行审议，对学位论文的创新性和学术水平以及学位论文完成的工作量、学位论文的理论研究和实验研究的立论依据、研究成果、关键性结论等作出评价。

3、预审结论

预审专家在学位论文预审后应详细填写“预审意见书”，并做出合格、基本合格或不合格等三种结论，报研究生院学位办公室备案。

预审表格由研究生院统一印制。

（1）

对于预审合格的博士生，可在论文完善定稿后申请学位论文同行专家评议

（2）对于预审基本合格的博士生，应根据预审提出的意见，在3个月至半年内对学位论文做进一步修改，经导师审阅同意后，方可申请学位论文同行专家评议

（3）对于预审不合格的博士生，允许在两年内对学位论文中存在的关键性问题进行研究、修改、完善。

经导师及预审专家审阅同意后，方可申请学位论文同行专家评议，申请时需提供论文修改情况的书面说明。

四、学位论文评议制度

博士学位论文在正式答辩前，必须进行同行专家评阅。

评阅专家一般在校外同行专家中聘请，原则上应为博士生导师。

同行评阅专家人数不得少于5名。

同行专家评阅按双盲进行，其中2份同行专家评阅由研究生院学位办公室组织进行，另外3份同行专家评阅由学位评定分委员会征求导师意见后，提供“西南交通大学博士生同行评阅专家名单”，报学位办审批，由答辩秘书负责组织进行。

所有评阅结果均直接寄至或密封送达研究生院学位办公室。

同行专家评阅中只要有专家认为论文没有创新性成果或者创新性不明显，应暂缓安排该论文的答辩，由研究生院学位办公室对论文组织复议。

五、博士生在学期间论文发表制度

博士生在学期间必须以

第一作者身份并以西南交通大学为作者单位，公开发表与学位论文相关的学术论文，达到下列三条之一，方可申请进行论文答辩。

1、至少有1篇发表在学术期刊被SCI或SSCI收录，或获得一项已授权的国家发明专利

2、至少有2篇发表在学术期刊被EI收录其中至少有1篇是第一作者另1篇可为通讯作者，如是第二作者、导师应为第一作者

3、不少于4篇发表含正式录用通知2篇在核心期刊，其中至少有2篇发表在CSCD

来源期刊中的核心库期刊或CSSCI的收录期刊其中有1篇可为

第二作者、导师为第一作者

另外2篇应发表在《中文核心期刊要目总览》北京大学出版社出版中入选的核心期刊上

其中有1篇可为第二作者、导师为第一作者。

1项及以上已授权的实用新型专利可视为一篇核心期刊。

上述条件中的学术论文必须有一篇为外文学术论文，如都是中文学术论文，要求其必须在正式刊物或学术会议上另外发表一篇外文学术论文。

六、本规定解释权在研究生院