股票从业资格多选题库Word文档下载推荐.docx
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5、下列关于私募基金的说法正确的是（ ）。
A.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
B.运作形式较为灵活
C.单只产品投资者人数少于200人
D.非公开发行
6、以下选项属于基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应坚持不懈的向投资者营销
C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌
7、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.承诺利用基金资产进行利益输送
C.散布虚假信息，扰乱市场秩序
8、基金销售费用包括（）。
A、申购费
B、赎回费
C、基金转换费
D、认购费
9、下列关于基金销售行为，正确的是（）。
A、不得采取抽奖的方式销售基金
B、可以向投资者给予销售回扣
C、按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D、不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
10、以下说法错误的是（）。
A、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
B、投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖
C、封闭式基金和开放式基金期限不同
D、封闭式基金和开放式基金份额限制相同
11、机构客户购买购买标的（）。
A、收益凭证
B、债券逆回购
C、银行理财
D、开放式基金
12、收益凭证期限包括（）。
A、180天
B、90天
C、72天
D、14天
13、公司目前已代销的“银行理财”包括（）。
A、和盈理财
B、天天万利宝
C、阳光理财“盈”系列
D、易方达月月利理财基金
14、以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。
A、对证券投资业绩进行预测
B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
D、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
客服多选题
1、普通投资者申请转化成为专业投资者的，证券经营机构可以要求其提供下列材料：
（）
业投资者申请书，确认自主承担产生的风险和后果；
;
法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、一年以上投资经历等证明材料;
自然人投资者提供的金融资产证明文件或者近三年收入证明或一年以上投资经历或工作经历等证明材料;
以上都需要提供
2、中国证券业协会规定的适当性匹配的具体方法可以参照以下方法（）
1级投资者匹配R1级的产品或服务;
2级投资者匹配R2、R1级的产品或服务
3级投资者匹配R3、R2、R1级的产品或服务;
4级投资者匹配R4、R3、R2、R1级的产品或服务;
5级投资者匹配R5、R4、R3、R2、R1级的产品或服务
3、证券经营机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别的投资者（）
不具有完全民事行为能力;
没有风险容忍度投资者;
法律、行政法规规定的其他情形;
不愿承受任何投资损失的投资者
4、经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：
未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；
未按规定进行投资者类别转化的；
违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；
未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；
未按规定划分产品或者服务风险等级的；
未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
5、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：
可能直接导致本金亏损的事项；
可能直接导致超过原始本金损失的事项；
因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；
因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；
限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；
6、经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取（）
责令改正;
出具警示函;
责令参加培训等监督管理措施。
监管谈话
7、"
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（）
收入来源和数额、资产、债务等财务状况;
投资相关的学习、工作经历及投资经验;
投资期限、品种、期望收益等投资目标;
风险偏好及可承受的损失,
诚信记录
8、《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围是（）
公开或者非公开发行的证券;
公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金,以下简称基金）;
公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品;
为投资者提供相关业务服务
9、普通投资者申请转化成为专业投资者的，证券经营机构可以要求其提供下列材料：
A专业投资者申请书，确认自主承担产生的风险和后果；
B法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、一年以上投资经历等证明材料
C自然人投资者提供的金融资产证明文件或者近三年收入证明或一年以上投资经历或工作经历等证明材料
D全都需要
10、证券经营机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别的投资者：
A不具有完全民事行为能力；
B没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失
C法律、行政法规规定的其他情形
D刚退休的自然人
投顾多选题
1、投资顾问向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的哪些信息（）
A、普通投资者的姓名、住址、职业、年龄、联系方式
B、收入来源和数额、资产、债务等财务状况
C、投资相关的学习、工作经历及投资经验
D、投资期限、品种、期望收益等投资目标
E、风险偏好及可承受的损失
答案：
2、投资顾问向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的哪些信息（）
3、一般来说，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认。
具体为（ ）。
A.认同程度小，分歧大，成交量小
B.认同程度小，分析大，成交量大
C.价升量增，价跌量减
D.价升量减，价跌量增
4、
产业布局政策一般遵循的原则有（
）。
A.经济性原则
B.合理性原则
C.协调性原则
D.平衡性原则
5、行业分析的主要任务包括（
A.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
B.分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度
C.预测并引导行业的未来发展趋势
D.判断行业投资价值，揭示行业投资风险
6、影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（ ）。
A．货币政策
B．市场利率
c．通货膨胀
D．经济周期循环
答案详解：
。
影响股票价格的宏观经济与政策因素包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。
7、在使用基本分析和技术分析方法进行证券投资分析时应注重（ ）。
A.方法的复杂性
B.方法的直观性
C.方法的结合使用
D.方法的适用范围
8、按道氏理论的分类，趋势分为（）等类型。
A.主要趋势
B.次要趋势
C.短暂趋势
D.无趋势
9、影响行业兴衰的主要因素包括（
）
A.技术进步
B.政府政策
C.产业组织创新
D.社会习惯的变化
10、质押式回购市场交易方向有哪几种？
（）
正回购
逆回购
固定利率支付
固定利率收取
11、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。
具体表现是：
（）。
A.认同程度小，成交量大
B.认同程度小，成交量小
D.价升量减，价跌量增
债券投资的风险主要有（）。
A.利率风险
B.经营风险
C.信用风险
D.财务风险
13、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载（）。
A．股票数量
B．编号
C．票面金额
D．发行日期
14、按照衍生金融工具性质的不同分类（）
A、股权式类衍生工具B、远期类工具C、选择权类工具D、利率衍生工具
15、划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑哪些因素（）
A、流动性
B、到期时限
C、杠杆情况
D、结构复杂性
E、投资方向和投资范围
衍生金融工具市场参与者包括（）
A、保值者B、投机者C、套利者D、经纪人
17、公募证券的优点包括（
A.可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响
B.
可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预
C.从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置
D.由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性
18、以下属于货币证券的有（
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券
19、存续期间没有利息支付的债券有（
A.零息债券
B．附息债券
C．息票累积债券
D．浮动利率债券
20、期货交易规则有（）
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、持仓限额制度
正确答案：
网站多选题
1、公司官网“投教”栏目中包含以下哪些子栏目：
A、互联网投教基地
B、投教专栏
C、实体投教基地
D
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