证券从业资格押题Word下载.docx

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6，人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（）和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。

A,人民币负债B,人民币资产C,人民币本金D,人民币利息

7，封闭式基金的存续期通常在（）年以上。

A,5B,10C,15D,20

8，须取得从业资格的证券从业人员不包括（）。

A,证券公司的董事长

B,证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包活相关业务部门的管理人员。

C,基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员、包括相关业务部门的管理人员。

D,证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员。

9，上市开方式基金的英文简称是（）。

A,ETFB,LOFC,TIPSD,SKJ

10，我国《公司法》规定，无记名股票持有人出息股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。

A,股东身份证明B,股票C,资产证明D，股东名册

11，为完成股权分置改革的公司，按照流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（）。

A.发起人股份B.募集法人股份C.内部职工股D.A、B股

12，证券投资基金在我国香港地区称（）。

A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.以上都不是

13，关于证券市场禁入，以下说法错误的是（）。

A.行政处罚以事实为依据

B.被中国证监会采取证券市扬禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站

或指定媒休向社会公布，并记入被认定为证券市扬禁入者的诚信档案。

C.市场禁入措施的类型。

包括3-5的证券市场禁入措施、6-8年证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施

D.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

14，以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（）。

A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.混合型基金

15，无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。

A.股东权利B.股票的记载方式C.股票名称D.股票编码

16，首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。

A.5年B.3年C.2年D.1年

17，契约型基金筹集的资金属于（）。

A.信托财产B.自有资金C.公司资本D.公司负债

18，有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股、1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20和7.00元。

则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。

A.10.59元和11.50元

B.11.50元和10.59元

C.10.5元和11.59元

D.11.59元和10.59元

19，购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或者卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为（）。

A.金融期权B.金融期货C.金融远期合约D.金融互换

20，证券公司设立子公司，要求最近一年的净资本不低于（）亿元。

A.12B.15C.18D.20

21，证券交易所通过连续公开（）方式形成证券交易价格。

A.竞价B.议价C.竞标D.叫价

22，依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行的股票或者公司、企业债券的属于（）。

A.欺诈发行股票、债券罪B.操纵市场罪C.内幕交易罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪

23，《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。

A.独立董事B.董事长C.总经理D.监事长

24，龙债券的投资者主要来自于（）。

A.北美洲B.欧洲C.亚洲D.南美洲

25，储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）的人民币债券。

A.不可流通B.可流通C.可转让D.不可免税

26，同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.5名B.8名C.10名D.15名

27，债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。

A.名义利率B.实际利率C.理论利率D.内在利率

28，我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易可以决定（）。

A.临时停市B.永久停市C.终止其股票上市交易D.罚款

29，我国证券投资基金财产的投资组合（）公告一次。

A.每月B.每半年C.每季度D.每周

30，上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。

A.提供虚假财务会计报告罪B.欺诈发行股票、债券罪C.内幕交易D.操纵市场

31，基金份额净值是指（）。

A.基金资产总值/基金总份额

B.基金资产净值/基金总份额

C.基金负债总值/基金总份额

D.基金负债净值/基金总份额

32，有承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。

A.全额包销B.余额包销C.代销D.承销

33，以下关于现金股利的说法错误的是（）。

A.现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式

B.分派现金股息，既可以满足股东预期的现金收益的目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸引更多的投资者

C.在公司留存收益和现金足够的情况下，现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的平衡，并要兼顾公司和股东两者的利益。

D.一般来说，股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望能保留足够的现金扩大投资或用于其他用途

34，金融期权的卖方（）履行合约。

A.有权利而无义务B.有权利也有义务C.有义务而无权利D.无义务也无权利

35，外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过（）。

A.49%B.35%C.33%D.50%

36，外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。

A.发行地所在国B.发行人所在国C.国际上D.本国

37，既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。

A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限公司D.合伙制企业

38，我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，资产注册最低限额为人民币（）。

A.5000万元B.1亿元C.3亿元D.5亿元

39，衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。

A.基金份额总值B.基金资产总额C.基金资产净值D.基金份额净值

40，目前我国权证实行（）回转交易。

A.T+1B.T+2C.T+0D.T+3

41，根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突货可能发生冲突是，应及时向所在机构报告；

当无法避免时，应当（）。

A.以单位利益优先

B.以客户利益优先

C.确保客户的利益得到公平的对待

D.以自身利益优先

42，向少数待定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

A.私募证券B.公募证券C.上市证券D.非上市证券

43，公司用债券或者应付票据作为分派给股东的股息形式被称为（）。

A.财产股息B.负债股息C.建业股息D.资本股息

44，下列属于金融远期合约的有（）。

A.远期汇率协议B.金融互换C.金融期权D.结构化金融衍生工具

45，证券投资基金在美国称（）。

A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.证券投资基金

46，对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以募集（）的公司股本。

A.长期稳定B.可以偿还C.短期弥补流动性D.减少公司固定支出

47，以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。

A.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期

B.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券

C.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

D.到2001年底，我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券

48，我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。

A.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

B.提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金

C.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

D.提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金

49，被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。

A.中央政府债券B.地方政府债券C.中央银行债券D.中央银行股票

50，收入型基金是以获取（）为目的。

A.资本利得B.当期最大收入C.股利D.利息

51，将权证分为股权类权证、债券类权证以及其他权证是按（）分类。

A.基础资产的来源

B.权证行权的基础资产或者标的资产

C.持有人的权利

D.行权的时间

52，中国证券业协会对违反法律、行政法规或者协会章程的会员行为，可按照规定（）。

A.给予纪律处分B.移交法院处理C.记大过处分D.以上都不是

53，注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。

A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B.证券资产管理

C.证券自营

D.证券承销与保荐

54，在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券的是（）。

A.欧洲债券B.外国债券C.亚洲债券D.熊猫债券

55，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。

A.非法发行股票和公司、企业债券罪

B.内幕交易、泄露内幕信息罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.提供虚假财务会计报告罪

56，《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（）。

A.200%B.300%C.500%D.600%

57，交易所交易基金简称为（）。

A.ETFB.LOFC.TIPSD.TIP

58，以下（）不属于证券交易所交易系统。

A.交易主机

B.交易大厅

C.参与者交易业务单元或交易席位