下半年吉林省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题Word文件下载.docx

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B．研究与交易之间的交流制度&

C．投资对象备选库制度&

D．完善的交易记录制度

4.以下不属于股份发行登记的是__。

A．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股和配股登记D．发放现金股利登记

5.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的卖出价为10.70元，时间是13：

35；

乙的卖出价为10.65元，时间是13：

40；

丙的卖出价为10.75元，时间是13：

25；

丁的卖出价为10.65元，时间是13：

39。

则四位投资者交易的优先顺序为（）。

A．丙、甲、乙、丁&

B．丙、甲、丁、乙&

C．丁、乙、丙、甲&

D．丁、乙、甲、丙

6.基金会计必须以__为会计核算主体。

A．所管理的所有基金B．所管理的每只基金C．所投资的上市公司D．公司自身资产

7.关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是__。

A．GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B．GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C．CNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D．GNP=C+I+G+（X-

8.某一行业有如下特征：

企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。

那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段__A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期

9.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A．10B．15C．20D．25

10.依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。

A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

11.__是营业部经营管理的核心。

A．从业人员管B．经纪业务管理C．内部监管控制D．客户开发维护

12.按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近3年实现的年均可分配利润的20%B．最近3年实现的年均可分配利润的30%C．最近5年实现的年均可分配利润的20%D．最近5年实现的年均可分配利润的30%

13.ETF的汉译名称为__。

A．存托凭B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

14.某公司的总资产是40000万元，其中，负债总额为15000万元。

所得税税率为25%，债权人的预期回报率为10%，权益资本成本率为15%，则该公司的加权资本成本率是（）。

A．12.19%B．13.12%C．14.25%D．15%

15.资产评估报告__。

A．仅有正文部分B．包括正文和附件两部分C．包括正文、附件和法律意见D．包括正文和确认文件

16.内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；

如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。

A．4000；

5B．4600；

5C．5000；

6D．4600；

4

17.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。

A．国家股B．国有股C．国家法人股D．国有法人股

18.下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B．通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行C．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年

19.下列说法错误的是__。

A．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式B．外商直接投资对所投资企业有一定的控股权C．外商间接投资对被投资企业没有控股权D．通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资

20.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书

21.在我国，证监会属于__管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席

22.2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。

关于这些承诺的说法不正确的是__。

A．外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券

23.道氏理论的核心思想是__。

A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B．市场波动具有3种趋势C．交易量在确定趋势中的作用D．收盘价是最重要的价格

24.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

25.资产评估报告__。

A．仅有正文部分B．包括正文和附件两部分C．包括正文、附件和法律意见D．包括正文和确认文件

26.债券与股票的比较，错误的是__。

A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债C．债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

27.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为__万元。

A．15.379B．16.412C．17.312D．18.365

28.目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。

A．实物债券B．记账式债券C．凭证式债券D．以上都不能

29.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。

A．1B．2C．3D．4

30.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。

A．退休金计划B．机构销售C．投资顾问D．直销

31.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1B．2C．3D．4

32.下列关于通货膨胀的说法，错误的是__。

A．通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种B．温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀C．严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀D．恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀

33.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

34.关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是__。

A．第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中已公开的部分B．第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中已公开的部分C．第Ⅲ类资料是一个最广泛的概念D．第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料

35.债券收益率的构成因素不包括__。

A．息票利率B．基础利率C．再投资利率D．未来到期收益率

36.下列各项中，包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是__。

A．货币市场基金B．指数基金C．衍生证券投资基金D．上市开放式基金

37.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即（）。

A．市盈率法和市净率法B．市净率法和相对估值法C．相对估值法和现金流量贴现法D．现金流量贴现法和重置成本法

38.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（）的，应披露被收购企业收购前1年利润表。

A．20%（含）B．20%（不含）C．30%（含）D．30%（不含）

39.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

A．100B．200C．300D．400

40.关于基金会计核算，下列说法错误的是__。

A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

41.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。

A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券

42.净价交易的成交价格是__。

A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格

43.通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。

A．小于B．大于C．不固定D．等于

44.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度

45.下列基金中，__管理费率一般最高。

A．认股权证基金B．股票基金C．债券基金D．货币市场基金

46.世界上最早编制、最有影响的股价指数是__A．道-琼斯指数B．恒生指数C．日经指数D．金融时报指数

47.下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是__。

A．份额限制不同B．交易场所不同C．价格形成方式不同D．反映的经济关系不同

48.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．封闭式基金

49.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。

A．30%B．40%C．50%D．60%

50.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所