湖北省2016年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题.doc

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湖北省2016年证券从业资格考试：

证券投资基金管理人试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

A．大体上接近

B．不会接近

C．股票的平均收益率会较高

D．债券的平均利率较高

2、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

A．行业

B．产业

C．企业

D．工业

3、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．信用创造型的衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

4、香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．信托基金

5、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。

A．先导性指标

B．投资指标

C．滞后性指标

D．同步性指标

6、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。

A．由基础证券的发行人发行

B．所认兑的股票不是新发行的股票

C．行权不增加股份公司的股本

D．通常由投资银行发行

7、市盈率的计算公式为__。

A．每股价格乘以每股收益

B．每股收益加上每股价格

C．每股价格除以每股收益

D．每股收益除以每股价格

8、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

9、沪深300指数的基点为（）点。

A．100

B．500

C．1000

D．1200

10、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票

B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券

11、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

A．零售物价指数

B．生产者物价指数

C．国民生产总值物价平减指数

D．生活费用价格指数

12、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。

A．单个股票

B．一揽子股票

C．股票价格指数

D．定期存款单

13、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。

A．债券交易期限

B．债券发行期限

C．利息偿还期限

D．债券到期期限

14、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。

A．市盈率

B．股票的内在价值

C．资本收益率水平

D．股票的供求关系

15、金融期货的标的物不包括__。

A．股票

B．利率

C．外汇

D．小麦

16、技术高度密集型行业一般属于__市场。

A．完全竞争型

B．垄断竞争型

C．寡头垄断型

D．完全垄断型

17、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。

A．大于

B．小于

C．等于

D．不等于

18、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。

A．有效市场理论

B．随机漫步理论

C．切线理论

D．现代证券投资组合理论

19、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。

A．绝对估值

B．资产价值

C．相对估值

D．风险中性定价

20、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。

A．实际收益率

B．期望收益率

C．名义收益率

D．无风险收益率

二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

21、现代股份制公司主要采取__形式。

A．股份有限公司

B．有限责任公司

C．无限责任公司

D．合伙制公司

22、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．更换基金管理公司的高级管理人员

B．基金扩募或者延长基金合同期限

C．更换基金管理人、基金托管人

D．提前终止基金合同

23、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有__。

A．利率与证券价格呈反方向变化

B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低

C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降

D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平

24、公开披露基金信息，不得有下列__行为。

A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

B．违规承诺收益或者承担损失

C．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．对证券投资业绩进行预测

25、下述说法是正确的有__。

A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动

B．基金有封闭式和开放式之分

C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行

D．开放式基金的基金份额总额不固定

26、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。

A．物价水平

B．经济增长

C．经济周期

D．经济政策

27、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场__。

A．做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险

B．做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险

C．做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险

D．做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险

28、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。

A．设立并持续经营3年以上（含3年）

B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定

C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%

D．最近1年净资本不低于净资产的50%

29、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。

A．中央银行提高法定存款准备金率

B．中央银行降低再贴现率

C．政府大幅提高税率

D．中央银行在公开市场上大量买入证券

30、政府债券的风险主要有__。

A．信用风险

B．利率风险

C．购买力风险

D．财务风险

31、场外交易市场的特征有__。

A．是一个高度组织化、制度化的市场

B．组织方式采取做市商制

C．是一个分散的无形市场

D．是一个拥有众多证券种类的市场

32、保荐制度主要包括__。

A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度

B．明确保荐期限

C．确定保荐责任

D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

33、债券的票面要素包括__。

A．债券的票面价值

B．债券的到期期限

C．债券的票面利率

D．债券发行者名称

34、对证券投资基金的认识，错误的是__。

A．中国还没有中外合资基金

B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险

C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险

35、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A．证券经纪

B．证券投资咨询

C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

D．证券资产管理