安徽省基金从业资格私募股权投资退出机制考试试题Word文档下载推荐.docx
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4、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__
A．基金销售机构违规使用基金销售专户
B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产
C．基金代销机构同时销售多只基金
D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为
5、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．信息披露费
D．申购费
6、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
7、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A．同属间接投资工具
B．风险相对分散
C．价格会随市场波动而变化
D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异
8、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。
A．浮亏
B．先浮亏后浮盈
C．浮盈
D．先浮盈后浮亏
9、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。
A．新闻媒介
B．股东
C．监管机构
D．客户
10、目前，我国的基金主要投资于__等。
A．国债
B．企业债券
C．权证
D．货币市场工具
11、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低
C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费
D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率
12、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息
B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
D．资金清算交收失误引起的风险
13、__不追求取得超越市场表现。
A．主动型基金
B．被动型基金
C．增长型基金
D．混合型基金
14、基金涉及的税收包括__。
A．营业税
B．印花税
C．所得税
D．增值税
15、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
业绩计算时期
操作策略
风险水平
比较基准
16、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5
B．10
C．20
D．50
17、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A．国家信用
B．公司信用
C．银行信用
D．商业信用
18、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A．国家有权机关依法要求
B．基金托管人依法要求
C．基金管理人依法要求
D．投资人自己申请
19、国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金信息披露管理办法》
20、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。
A．基金托管人
B．证券交易所
C．基金份额持有人
D．基金管理人
21、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。
A．最佳收益组合
B．最低风险组合
C．风险收益组合
D．最佳资产组合
22、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告
B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告
C．监察稽核季度报告和年度报告
D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料
23、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。
相互联系
相互促进
相互竞争
相互制衡
24、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。
存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过
基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
25、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。
A．直销中心
B．传真
C．电话
D．互联网
26、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__
A．1/3；
3
B．1/3；
5
C．1/2；
D．1/2；
5
27、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A．公司风险控制理念
B．投资风险控制的情况
C．公司合规经营情况
D．公司风险控制组织架构情况
28、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____
继续处理委托事务
终止处理委托事务
暂停处理委托事务
解除委托合同
29、执行行业自律管理职能的机构有__。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．中国证券投资者保护基金
30、下列费用中，需要基金承担的有__。
A．基金审计费
B．基金份额持有人大会费
C．基金托管费
D．基金转换费
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
31、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为__。
A．无差异目标市场策略
B．差异性目标市场策略
C．分散性目标市场策略
D．集中性目标市场策略
32、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。
A．1000；
2亿
B．2000；
5亿
C．500；
1亿
D．100；
5000万
33、以__为主要投资对象的基金可以归为债券型基金。
A．政府债
B．公司债
C．企业债
D．一年期内的央行票据
34、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．3
B．5
C．7
D．10
35、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．监察稽核部
36、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。
A．风险评估
B．确定风险管理战略
C．风险管理的组织实施
D．监控风险管理业绩
37、证券投资基金市场营销的内容包括__。
A．营销组合设计
B．目标客户确定
C．营销过程管理
D．营销环境分析
38、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。
A．3%
B．2.5%
C．5%
D．1.5%
39、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8262元人民币，合同生效以来总收益为60358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的__。
A．日每万份基金净收益为0.9131元
B．日每万份基金净收益为3.0179元
C．基金份额净值为1.0179元
D．基金份额净值为0.9131元
40、下列属于股指期货功能的有__。
A．系统风险规避功能
B．资产配置功能
C．跨期交易功能
D．价格发现功能
41、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____
申购费
基金托管费
信息披露费
基金管理费
42、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A．募集基金的申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
43、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。
不对外办理基金业务
不运作基金资产
只办理赎回，不接受申购
只接受申购，不办理赎回
44、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。
A．登记
B．存管
C．清算
D．交收
45、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。
A．销售规模
B．客户数量
C．购买态度
D．服务意识
46、、是基金管理公司的核心业务。
____
投资运作管理业务
基金募集与销售业务
基金行政业务
受托资产管理业务
47、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户
D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
48、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。
持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。
A．公司
B．该股东
C．董事会
D．国家
49、不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。
A．佣金
B．咨询费
C．销售手续费
D．销售服务费
50、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。
A．股票的价值
B．股票的格式
C．股东享有的权利
D．股东的风险和收益
51、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。
A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准
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