45001及QE内审检查表.docx
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45001及QE内审检查表
内审检查表
JL-28
Q
E
S
检查内容
部门
检查结果
4.1理解组织及其环境
E：
4.1理解组织及其所处的环境
4.1理解组织及其环境
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：
背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
管理层
公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。
4.2理解相关方的需求和期望
E:
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望
公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性，已与顾客或外部供应商达成的合同，行业规范及标准，和社区团体或非政府组织的协议，法规法案；许可，执照或其他授权形式；监管机构发布的制度；和公共机构及顾客的协议；组织要求，自愿原则或行为规范；自愿标示或环境承诺；组织契约合同的承担义务；这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？
是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
管理层
收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需求；业务人员对顾客的要求在合同中有记录；涉及本公司地质灾害危险性评估、土地规划、地质灾害治理工程设计、测绘航空摄影、摄影测量与遥感、地理信息系统工程、工程测量、不动产测绘的标准有49个，制定了对客户的保密承诺制度、对涉及客户图纸、信息严格保密。
咨询机构和第三方审核机构、合格供货商是公司的相关方。
合规性义务符合国家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培训。
对相关方进出货有检验记录、内审管评有记录
4.3确定质量管理体系的范围
E:
4.3确定环境管理体系的范围
4.3确定职业健康安全管理体系的范围
1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？
并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
管理层
本公司质量管理体系的范围是“地质灾害危险性评估、土地规划、地质灾害治理工程设计、测绘航空摄影、摄影测量与遥感、地理信息系统工程、工程测量、不动产测绘”及其环境管理、职业健康安全管理的相关活动的区域”在管理体系中已识别相关方因素。
4.4质量管理体系及其过程
E:
4.4环境管理体系
4.4职业健康安全管理体系
公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：
是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？
是否确定这些过程的顺序和相互作用？
是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？
是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？
是否分派这些过程的职责和权限？
是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？
是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？
是否有改进过程？
管理层
公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。
5.1领导作用与承诺
5.1.1总则
E:
5.1领导作用与承诺
5.1领导作
用与承诺
Q：
最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？
包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-确保体系所需资源的可用性；
-沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
ES：
最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
ES:
内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致
、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
管理层
最高管理者亲自签发公司三大体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。
5.1.2以顾客为关注
最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关
注焦点的领导作用和承诺：
最高管理者：
1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价。
2、对公司涉及的产品严格执行国家标准
3、对进销产品实行检验制通过以上确保实现以顾客为焦点。
焦点
5.2方针
E:
5.2环境方针
5.2职业健康安全方针
Q：
1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：
-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
--利益相关方的潜在贡献
最高管理者：
1、公司制定了QES管理方针。
2、
为实现公司目标公司对部门建制进行了重新规划，设立办公室、业务部采购部。
并对部门负责人的能力进行评审。
3、公司制定的环境管理和职业健康的方针及在方针指引下的目标是可行的。
4、已通过相关方告知形式通知各相关方。
通过会议形式传达到员工。
5.2.2沟通质量方针
1、质量方针是否形成文件？
质量方针在公司质量管理手册中形成了文件；并对各利益相关方进行了告知。
5.3组织的岗位、职责和权限
E：
5.3组织的岗位、职责和权限
5.3组织的角色、职责和权限
公司内各职位职责是否明确？
权限分派、沟通和理解是否
适宜？
各职责间关系是否明确？
各部门
建立了部门岗位职责、分工明确合理，职责无重叠，任命了
管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓
6.1应对风险和机遇的
E：
6.1应对风险和机遇的措施
6.1应对风险和机遇的措施
企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？
为确定需要应对的风险和机遇：
1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？
管理层
面对风险和机遇，公司列出了10项风险因素并制定出应对风险可能带来的发展机遇。
查：
有文件化信息记录。
措施
6.1.1
6.1.2组织策划
1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？
这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。
2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？
3、公司是否识别了环境因素、重要环境因素；有无控制措施？
识别是否合理到位？
4、公司是否识别了危险源和不可接受风险源？
重大危险源有无控制措施？
管理层
制定了应对《机遇和风险控制程序》并对影响产品规定了作业指导书和控制记录、对人员进行了业务培训。
识别出各部门环境因素，重要环境因素，危险源，不可接受风险。
并对所识别的环境因素，危险源进行有效控制。
E：
6.1.2环境因素
6.1.2危险
源辨识和风险机遇评价
公司是否根据标准要求对各部门工作活动中涉及的环境因素和危险源进行识别？
有无识别出重要环境因素和不可接受风险？
有无控制措施？
有无检查记录；有无相应的控制程序？
各部门
各部门识别了本部门的环境因素和危险源，有识别记录，并得到领导审批，对重要环境因素和危险源有控制措施，有检查记录。
E:
6.1.3合规义务
6.1.3法律法规要求和其他要求的确定
E/S:
与组织环境因素有关的合规义务有哪些？
有无形成文件的信息？
其他要求的适用性如何？
各部门
公司质量、环境、安全管理体系策划时，对涉及的法律法规进行了新的识别和更新，并进行了合规性评价，涉及法律法规126条。
6.1.4应对风险和机遇措施的策划
6.1.4措施
的策划
E:
策划的措施是否与业务活动过程相融合？
如何评价这些措施的有效性？
各部门
策划是为了顺利实施业务活动的活动，识别出在业务活动过程中的
危险源和环境因素并得以注意和控制
6.2质量目标
E：
6.2环境目标及其实现的
6.2职业健康安全目标及其实
1、公司质量、环境、职业健康目标是否与质量方针保持一致？
2、质量目标是否可测量？
3、目标有无考核频次？
各部门
1、建立了与质量方针保持一致的体系目标；
2、目标考核有周期频次、计算方法
3部门目标全部完成。
质量目标在体系手册中有文字信息描述。
有
及其实现的策划6.2.
1
策划
现的策划
考核记录。
自体系运行以来，各项目标全部完成。
6.3变更的策划
8.1.3变更
管理
在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？
管理层
因质量管理体系才建立，暂时不存在变更的策划
7.1资
源
E：
7.1资源
7.1资源
1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、是否确定并提供建立、实施、保持和持续改进环境和
职业健康安全管理体系所需的资源？
办公室财务部
1、为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位、内外部相关方、所需设备进行了认定或评估。
2、为保证体系的实施公司建立了固废回收箱；灭火器台账、应急预案、进行了应急演练；3.对产品人员雾霾天气外出发放防护口罩，发放暑期高温补助。
4、对全体员工进行E/S培训。
7.1.2人员
1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？
办公室
为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位进行了认定
或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；
7.1.3基础设施
1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
办公室
基础设施主要是工器具能够没满足工程要求，设备有维修维护计划和维修记录，运输方式短途有公司车辆、长途有快递公司提供
7.1.4过程运行环境
1、公司是否提供适当的办公环境？
2、是否提供适当的产品环境?
土地规划部地质灾害设计评估部测绘部
1、办公有固定的办公场所和电脑、交通工具、不定期开展业务培训。
2、产品有技术人员、产品策划，过程控制
7.1.5
1、公司是否具备测量设备？
测量设备是否经检定或校准
办公室
本公司监视测量软件有S86-TGPS接收机、土方工程计算软
监视和测量资源
？
2、监视和测量是否有计划？
记录是否保存？
件HTCAD、南方cass等监视测量软件。
7.1.6组织的知识
公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？
以
获取组织内部人员的知识和经
验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织
内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。
办公室
公司不定期走访客户、对执行标准实时更新、内部开研讨会、
行业展销会
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