风险分级管控与隐患排查两体系建设学习教材Word文档格式.doc
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按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
10风险控制措施：
企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。
11企业风险信息：
风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。
12事故隐患：
企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。
13隐患排查：
企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。
14隐患信息：
包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。
15风险分级管控工作程序：
风险点确定→危险源辨识→风险评价→风险控制措施→风险分级管控→编制风险分级管控清单→风险公告→全员学习，落实安全措施→不断更新。
16危险源辨识方法：
设备设施危险源辨识采用安全检查表法（SCL），作业活动危险源辨识应采用作业危害分析法（JHA）。
表4-2工作危害分析（JHA+LS）评价记录
（记录受控号）单位：
岗位：
风险点（作业活动）名称：
No：
序号
作业
步骤
危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）
主要
后果
现有控制措施
L
S
R
评价级别
管控级别
建议新增（改进）措施
备注
工程技术
管理措施
培训教育
个体防护
应急
处置
分析人：
日期：
审核人：
审定人：
日期：
填表说明：
1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。
3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
表5-2安全检查表分析（SCL+LS）评价记录
序
号
检查项目
标准
不符合标准
情况及后果
工程
技术
管理
措施
岗位：
风险点（区域/装置/设备/设施）名称：
No：
1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。
3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识
17风险评价方法：
风险矩阵分析法（LS）
风险矩阵法（简称LS），R=L×
S，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；
S是事故后果严重性；
R值越大，说明该系统危险性大、风险大。
表D.1事故发生的可能性（L）判断准则
等级
标准
5
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4
危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生
3
没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
2
危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。
极不可能发生事故或事件。
表D.2事件后果严重性（S）判别准则
法律、法规
及其他要求
人员
直接经济损失
停工
企业形象
违反法律、法规和标准
死亡
100万元以上
部分装置（>
2套）或设备
重大国际影响
潜在违反法规和标准
丧失劳动能力
50万元以上
2套装置停工、或设备停工
行业内、省内影响
不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等
截肢、骨折、听力丧失、慢性病
1万元以上
1套装置停工或设备
地区影响
不符合企业的安全操作程序、规定
轻微受伤、间歇不舒服
1万元以下
受影响不大，几乎不停工
公司及周边范围
完全符合
无伤亡
无损失
没有停工
形象没有受损
表D.3安全风险等级判定准则（R值）及控制措施
风险值
风险等级
应采取的行动/控制措施
实施期限
20-25
A/1级
极其危险
在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估
立刻
15-16
B/2级
高度危险
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估
立即或近期整改
9-12
C/3级
显著危险
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2年内治理
4-8
D/4级
轻度危险
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查
有条件、有经费时治理
1-3
E/5级
稍有危险
无需采用控制措施
需保存记录
表D.4风险矩阵表
后
果
等
级
（附录D和附录E中人员伤亡、直接经济损失情况仅供参考，不具有确定性，可根据各企业风险可接受程度进行相应调整。
）
18重大风险确定原则：
以下情形为重大风险：
——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且
现在发生事故的条件依然存在的；
——涉及重大危险源的；
——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；
——经风险评价确定为最高级别风险的。
19风险控制措施类别包括：
——工程技术措施；
——管理措施；
——培训教育措施；
——个体防护措施；
——应急处置措施。
20风险分级管控：
用矩阵法按照R值从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管控。
21分级管控要求：
上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。
22编制风险分级管控清单：
企业应在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。
表6-1作业活动风险分级控制清单
单位：
风险点
作业步骤
（危险源）
危险源或潜在事件
管控措施
管控层级
责任单位
责任人
编号
类型
名称
应急处置
作业活动
1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。
表6-2设备设施风险分级控制清单
管控级
别
不符合标准情况及后果
设备设施
23文件管理：
企业应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。
至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；
涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。
24分级管控的效果
通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：
——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全
可靠性；
——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；
——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建
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