私募投资基金基金合同Word文档下载推荐.docx

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由于本基金的设计安排、管理、运作模式而产生的经济责任和法律责任，托管人、销售机构不予承担。

投资者告知书

尊敬的投资者：

本基金通过直销机构（基金管理人）和基金管理人委托的代销机构进行销售。

基金投资者认购或申购本基金，以人民币货币资金形式交付，在直销机构认购或申购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户，在代销机构认购或申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。

募集账户由基金管理人委托运营服务机构开立，该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。

募集账户是运营服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，并不代表运营服务机构接受投资者的认购或申购资金，也不表明运营服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

在募集账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因运营服务机构的原因造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任，运营服务机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。

募集账户信息如下：

账户名：

某证券股份有限公司基金运营外包业务募集专户

账号：

开户行：

银行股份有限公司支行

本人/机构已认真阅读《投资者告知书》，清楚认识并认可关于募集账户的上述告知内容，并愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。

基金投资者（自然人签字或机构盖章）：

法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：

日期：

年月日

风险揭示书

为使您更好地了解非公开募集证券投资基金（以下称私募基金）投资的风险，根据法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）、中国证券投资基金业协会（以下称基金业协会）有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与私募基金投资。

一、了解拟参与的私募基金的风险收益特征

私募基金是在中国基金业协会履行登记手续的基金管理人接受合格投资者委托，与客户签订基金合同而成立的，基金管理人根据基金合同约定的方式、条件、要求及限制，通过特定账户管理委托资产，进行投资活动。

参与私募基金投资存在着一定的风险，基金管理人不承诺投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。

投资者在投资私募基金前，应了解私募基金的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，并认真听取基金管理人对相关业务规则和基金合同内容的讲解。

基金管理人管理基金财产应恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

基金管理人依据基金合同管理基金财产所产生的风险，由基金财产承担。

二、了解本基金投资的风险

本基金投资面临的风险，包括但不限于：

（一）市场风险

因基金投向的资产受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金财产收益水平变化，产生风险，主要包括：

1、政策风险

因国家法律规定及宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。

2、经济周期风险

随着经济运行的周期性变化，各个行业及基金所投资公司的盈利水平也呈周期性变化而产生风险。

3、利率风险

因市场利率变动，导致基金投资的附息资产价值波动，或导致基金所投资公司的融资性财务安排发生不确定而产生风险。

4、上市公司经营风险

上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致上市公司的盈利发生变化。

如果基金财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润可能减少，使基金财产投资收益下降。

虽然基金财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。

5、购买力风险

因基金的收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀、货币贬值的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降，给基金份额持有人带来实际收益水平下降的风险。

6、再投资风险

基金份额持有人在基金存续期间收到的收益分配、到期收到的本金分配、出售基金份额时得到的收益等用于再投资时，因届时市场环境变化，可能再投资时获得的收益率会低于当初购买基金份额的收益水平。

（二）管理风险

在基金财产管理运作过程中，基金管理人的业务资质、管理能力、相关知识和经验以及操作能力、人员流动性等对基金财产收益水平有着较大程度的影响，基金管理人的管理和操作失误可能导致基金财产受到损失。

基金管理人自身的管理水平、经营状况以及管理人人员的变化，对基金财产投资运作也有很大影响，可能导致基金财产损失，甚至导致基金终止。

基金管理人可能还同时进行自营投资，虽然基金管理人承诺将在自营业务与资产管理业务之间采取有效的隔离措施，但仍然存在自营业务与资产管理业务之间发生利益冲突的道德风险。

（三）基金管理人行使平仓权的风险

基金管理人行使基金管理人指令权时，为使本基金持有证券满足基金合同的限制和要求，将采取变现措施乃至进行快速平仓，虽然基金管理人将以维护基金份额持有人最大利益为原则行事，但基金管理人是否能够进行变现或平仓操作以及变现或平仓价格等均受制于届时市场环境的影响，不排除发生基金管理人无法进行卖出平仓或者卖出或平仓价格可能低于市场均价的情形，从而降低基金财产的收益。

为在本基金项下现金资产不足时支付应由基金财产承担的费用及税收、分配基金收益或为进行预警止损操作等原因，基金管理人可能将快速减仓/平仓，但减仓/平仓操作能否顺利完成取决于当时的市场状况，且减仓/平仓价格可能低于市场均价，从而降低本基金的收益。

（四）流动性风险

基金管理人在运用、管理基金财产时，所投资或并购的非现金资产可能出现无法按期变现，或即使可以按期变现但可能需承受部分变现损失的风险。

流动性风险可视为一种综合性风险，它是其他风险在基金财产管理和公司整体经营方面的综合体现。

在某些情况下某些投资品种的流动性不佳，由此可能影响到基金财产投资收益的实现。

本基金不接受任何形式的赎回（包括违约赎回），对于投资者来说，具有一定的流动性风险。

（五）操作或技术风险

相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、交易错误、IT系统故障等风险。

在基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。

这种技术风险可能来自基金管理公司、基金托管人、基金份额登记机构、销售机构、证券经纪机构、期货经纪机构、证券交易所、登记结算机构等。

（六）相关机构的经营风险

1、基金管理人经营风险

按照我国金融监管法律法规规定，虽基金管理人相信其本身将按照相关法律法规的规定进行营运及管理，但无法保证其本身可以永久维持符合监管部门的金融监管法律法规。

如在基金存续期间基金管理人无法继续经营基金管理业务，则可能会对基金产生不利影响。

2、基金托管人经营风险

虽基金托管人相信其本身将按照相关法律法规的规定进行营运及管理，但无法保证其本身可以永久维持符合监管部门的金融监管法律法规。

如在基金存续期间基金托管人无法继续从事基金托管业务，则可能会对基金产生不利影响。

3、基金运营服务机构经营风险

虽运营服务机构相信其本身将按照相关法律法规的规定进行营运及管理，但无法保证其本身可以永久维持符合监管部门的金融监管法律法规。

如在基金存续期间运营服务机构无法继续从事基金运营服务业务，则可能会对基金产生不利影响。

4、证券/期货经纪机构经营风险

按照我国金融监管法律规定，证券/期货经纪机构须获得中国证监会核准的证券经营资格/期货经营资格方可从事证券/期货业务。

虽证券/期货经纪机构相信其本身将按照相关法律法规的规定进行营运及管理，但无法保证其本身可以永久维持符合监管部门的金融监管法律法规。

如在基金存续期间证券/期货经纪机构无法继续从事证券/期货业务，则可能会对基金产生不利影响。

（七）特定投资方法及特定投资对象可能引起的特定风险

本基金为契约型基金，将以股权、债权、委托贷款、委托投资、夹层融资、购买特定资产收益权、受益权、基金份额、有限合伙份额、资产并购及整合等方式运用及管理基金财产，且基金将投资于实体产业，形成非现金实体资产，在资产的形成、整合、增值及投资退出方面可能存在特定风险。

（八）提前终止或延期风险

发生基金合同规定的情形或其他法定情形时，管理人将按照法律法规、基金合同以及其他规定提前终止本基金，可能造成基金份额持有人不能足额取得基金收益。

本基金存续期限到期后，基金管理人和基金托管人协商一致，可延长本基金存续期限，可能造成基金份额持有人不能足额取得或不能及时取得基金收益。

（九）其他风险

如关联交易风险。

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响基金投资的运行，可能导致基金财产的损失；

金融市场危机、行业竞争、基金服务机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，也可能导致基金份额持有人利益受损。

本人／本机构作为投资者已【详阅并充分理解】本风险揭示书及相关基金合同所提示的风险，并【自愿承担】由上述风险引致的全部后果。

本人／本机构保证，本人／本机构是【具有完全民事行为能力】的自然人／法人或者依法成立的其他组织，并且【符合】法律法规及本基金合同中关于私募证券投资基金的要求，是【合格】投资者。

[为充分提示风险，提请投资者将本段抄录在后。

]投资者抄录：

本人／本机构作为投资者已【】本风险揭示书及相关基金合同所提示的风险，并【】由上述风险引致的全部后果。

本人／本机构保证，本人／本机构是【】的自然人／法人或者依法成立的其他组织，并且【】法律法规及本基金合同中关于私募证券投资基金的要求，是【】投资者。

投资者（自然人）（签字）：

或：

投资者（机构）（加盖公章并由法定代表人/负责人或授权代理人签字）：

本合同当事人的基本情况：

基金份额持有人:

证件（营业执照）名称:

证件（营业执照）号码:

通讯地址:

邮政编码:

电话:

传真:

基金管理人:

法定代表人：

办公地址：

邮编：

联系人：

联系电话：

传真：

基金托管人：

目录

一、前言1

二、释义2

三、声明与承诺5

四、基金的基本情况6

五、基金份额的初始销售7

六、基金的成立和备案9

七、基金的申购与赎回10

八、当事人及权利义务10

九、基金份额的注册登记15

十、基金的投资16

十