证券投资学考试题文档格式.docx

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D.发行时间和发行方式

6.证券登记结算制度实行证券（）。

A.代持制

B.实名制（正确答案）

C.代理制

D.经纪制

7.下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是（）。

A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B.证券公司履行保荐职责,应按規定注册登记为保荐机构

C.证券发行人负责证券发行的主承销工作（正确答案）

D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

8.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的（）。

A.20%

B.10%

C.40%

D.30%（正确答案）

9.（）规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《中华人民共和国证券法》（正确答案）

C.《证券公司监督管理办法》

D.《中华人民共和国公司法》

10.1980-1984年,企业股票实行到期偿还本金保息分红的办法,带有浓厚的债券性质和福利色彩,发行范围则仅限于（）和一些自愿的法人。

A.党员

B.企业内部职工（正确答案）

C.政府机关

D.事业单位

11.证券公司开展自营业务,要求治理机构健全,内部管理有效,能够有效控制（）。

A.财务杠杆

B.内幕交易

C.系统风险

D.业务风险（正确答案）

12.报价驱动的市场是一种连续交易商市场,或称（）。

A.做市商市场（正确答案）

B.订单驱动市场

C.经纪商市场

D.竞价市场

13.下列关于委托指令内容的说法中,正确的是（）。

A.委托指令中的日期,必须标注上、下午

B.上海证券代码和深圳证券代码都为一组8位数字

C.客户委托买卖证券的品种,是填写委托单的第一要点（正确答案）

D.目前,我国只在债券交易中采用零数委托

14.证券登记结算机构以（）为单位进行结算。

A.证券公司（正确答案）

B.个人投资者

C.证券公司分公司

D.证券交易所

15.公司首次公开发行股票并上市应当披露的文件不包括（）。

A.上市保荐书

B.公司章程

C.公司员工名册（正确答案）

D.上市公告书

16.不可转换优先股票与可转换优先股票不同,前者没有给投资者提供改变股票（）的机会。

A.股息率

B.存续期限

C.盈利能力

D.种类（正确答案）

17.沪股通股票不包括的股票为（）。

A.A股

B.B股（正确答案）

C.上证380指数成分股

D.上证180指数成分股

18.下列关于连续竞价的说法中,错误的是（）。

A.开盘集合竟价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价

B.深交所连续竞价期间未完成交易的买卖申报,自动进入收盘集合竞价

C.在无撒单的情况下,委托次日有效（正确答案）

D.能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交

19.《证券发行与承销管理办法》规定,上市公司向原股东配售股票,应当向（）股东配售且配售比例应当相同

A.全部股东

B.配售当日登记在册的

C.股权登记日登记在册的（正确答案）

D.目前登记在册的所有

20.股票市场的发行人为（）。

A.无限责任公司

B.股权两合公司

C.股份有限公司（正确答案）

D.有限责任公司

21.相对普通股而言,优先股的特征不包括（）。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.具有优先认股权（正确答案）

22.深圳证券账户T日开立,（）日即可用于交易。

A.T+3

B.T+1

C.T+2

D.T（正确答案）

23.投资者通过（）持有证券,记录持有证券余额及变动情况。

A.银行账户

B.证券账户（正确答案）

C.交收账户

D.投资账户

24.股票是一种资本证券,它属于（）。

A.实物资本

B.真实资本

C.虚拟资本（正确答案）

D.风险资本

25.投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括（）。

A.增值税（正确答案）

B.佣金

C.过户费

D.印花税

26.投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托（）来进行的。

A.上海证券交易所或深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

D.证券经纪商（正确答案）

27.根据现行证券交易规则,连续竟价时,成交价格确定原则包括（）。

A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交

B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成

C.最高买入中报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价（正确答案）

D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交

28.上证综合指数以股票（）为权数,按加权平均法计算。

A.成交额

B.市值

C.流通股本

D.发行量（正确答案）

29.通过（）的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。

A.场外发行

B.交易所发行

C.网下发行

D.证券交易所交易系统发行（正确答案）

30.下列关于股票清算价值的说法中,正确的是（）。

A.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值

B.公司清算时每一股份所代表的实际价值（正确答案）

C.股票清仓时,股票所能获得的出售价值

D.股票的清算价值总是与账面价值相等

31.场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由（）组成柜台市场。

Ⅰ.柜台市场

Ⅱ.第三市场

Ⅲ.第四市场

Ⅳ.二级市场

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（正确答案）

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32.证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中（）属于机构投资者。

Ⅰ.政府

Ⅱ.企业

Ⅲ.金融机构

Ⅳ.家庭

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（正确答案）

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

33.股东权利是一种综合权利,股东依法享有的权利包括（）。

Ⅰ.资产收益权

Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权

Ⅲ.重大决策权

Ⅳ.选择管理者权

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ（正确答案）

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

34.下列关于股票市场价格的说法中,正确的有（）。

Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

Ⅱ.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分

Ⅲ.股票的市场价格由股票的价值所决定

Ⅳ.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ（正确答案）

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

35.下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法中,正确的有（）。

Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格

Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值

Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ（正确答案）

36.股票发行的定价方式有（）。

Ⅰ.协商定价方式

Ⅱ.上网竞价方式

Ⅲ.询价方式

Ⅳ.招标定价方式

A.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37.债券的形式有很多,按券面形态分类,可以分为（）。

Ⅰ.实物债券

Ⅱ.凭证式债券

Ⅲ.记账式债券

Ⅳ.贴现债券

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38.下列关于国际债券的说法中,正确的有（）。

Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

Ⅳ.欧洲债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ（正确答案）

39.公募债券的特点包括（）。

Ⅰ.流动性差

Ⅱ.适合大型投资者

Ⅲ.对象不固定

Ⅳ.可以在证券市场上交易

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ（正确答案）

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

40.下列关于证券公司债券的说法中,正确的有（）。

Ⅰ.证泰公司公开发行公司债券,发行人应当聘请证券资信评级机构对其债进行信用评级,并对跟踪评级作出安排

Ⅱ.证券公司非公开发行债券,可由发行人确定是否进行信用评级

Ⅲ.债的承销机构和担保人可以担任本次债的受托管理人

Ⅳ.证券公司非公开发行债春,可以由发行人自行组织销售

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ（正确答案）

C.Ⅰ、Ⅳ

41.下列关于现货交易、远期交易与期货交易的说法中,正确的有（）。

Ⅰ.远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形

Ⅱ.随着交易技术及市场制度的发展,远期交易也带有了一定的标准化色彩

Ⅲ.监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易

Ⅳ.现实世界中,很难对现货交易与远期交易作出截然的划分

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（正确答案）

42.下列关于股票、债券、基金的说法中,正确的有（）。

Ⅰ.股票是直接投资工具

Ⅱ.债泰是间接投资工具

Ⅲ.基金主要投向有价证券

Ⅳ.基金是间接投资工具

B.Ⅰ、Ⅳ

43.套期保值是指企业为规避（）等,指定一项或一项以上套期工具,使套期工具的公允价值或者现金流量变动预期抵消被套项目全部或者部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。

Ⅰ.外汇风险

Ⅱ.利率风险

Ⅲ.商品价格风险

Ⅳ.信用风险

A.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

44.金融期货交易与普通远期交易的区别有（）。

Ⅰ.交易场所和交易组织形式不同

Ⅱ.交易的监管程度不同

Ⅲ.金融期货交易是标准化交易,远期交易具有较大的灵活性

Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

45.可转换债券的双重选择权包括（）。

Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股

Ⅲ.投资者可自行选择是否转股

Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

A.Ⅰ、